北京市残疾人社会组织（民办非企业单位）规范化建设评估标.DOC

1、北京市残疾人社会组织（民办非企业单位）规范化建设评估标准（试行）单位名称： 2014 年 月 日一、基础条件（13 分）一级 二级 三级 评分标准说明 分值 评估方法 得分 评估说明1.1.1 法定代表人1分按规定程序产生得 1 分；未按规定程序产生得 0 分。 1 查看会议记录和选票。 净资产高于登记时的开办资金数得1 分；低于开办资金数得 0 分。 1 查看 2013 年财务审计报告、帐本。1.1.2 活动资金2分有独立银行账户得 1 分；没有独立银行帐户得 0 分。 1 查看银行帐号。1.1.3 名称 1分在大门外悬挂单位名称牌匾得 1 分；在楼内悬挂单位名称牌匾得 0.5 分；没有悬挂

2、单位名称牌匾得 0 分。 1 现场查看。办公用房多于 10得 1 分；不到10得 0.5 分；没有办公用房得 0分。 1 现场查看房产证或房屋租赁协议。一、基础条件13分1.1 法人资格6 分1.1.4 办公条件2分 拥有包括电脑、网络、电话、打印机、桌椅办公设备得 1 分；办公设备不全得 0.5 分；没有办公设备得0 分。 1 现场查看。第 1 页，共 20 页北京市残疾人社会组织（民办非企业单位）规范化建设评估标准（试行）单位名称： 2014 年 月 日一、基础条件（13 分）一级 二级 三级 评分标准说明 分值 评估方法 得分 评估说明1.2.1 制定程序1分章程制定或修改经法定程序得1

3、分；未经法定程序得0分。 1 查看制定或修改章后向员工公布的资 料或访谈员工。1.2 章程 2分 1.2.2 章程核准 1分 章程按规定报登记机关核准或备案 得1分；未按规定执行得0分。 1 查看章程核准或备案的档案。 1.3.1 变更登记1分名称、业务范围、住所、开办资金、法定代表人或负责人、业务主管单位变更，按照规定办理变更登记手续得1分；未按规定执行得0分。1 查看法人登记证书。1.3 登记和备案2分1.3.2 备案 1分办事机构、印章、银行账户按照规定办理备案手续得1分；未按规定执行得0分。 1查看办事机构、印章、银行账户的备案档案。 第 2 页，共 20 页北京市残疾人社会组织（民办

4、非企业单位）规范化建设评估标准（试行）单位名称： 2014 年 月 日一、基础条件（13 分）1.4.1 重要活动上报制度 1分重要活动（评比达标、大型庆典、研讨会、论坛）须提前10日向业务指导（主管）部门报告。有该项制度得1分；没有制度得0分。1 查看是否建立了该项制度和访谈落实 情况。1.4.2 重点业务上报制度 1分重点业务（接受境外组织、个人捐赠及资助；与境外组织开展项目合作；组团出国出境，交流考察；参加国际会议、加入国际组织；设立经济实体，参加重大投资项目；公募基金会、公益性慈善协会面向公众开展募捐活动）须提前10日向业务指导（主管）部门报告。建立了该项制度得1分；没有制度得0分。

5、1 查看是否建立了该项制度和访谈落实 情况。1.4 重大事项报告3分1.4.3 重大事件上报制度 1分重大事件（在业务活动中发生重大人员伤亡和财产损失事故；导致组织工作无法正常开展的纠纷、冲突，或本组织违反法律、法规，受到有关行政机关依法处罚的）须随时向业务指导（主管）部门报告。建立了该项制度得1分；没有制度得0分。1 查看是否建立了该项制度和访谈落实 情况。得分小记 13第 3 页，共 20 页北京市残疾人社会组织（民办非企业单位）规范化建设评估标准（试行）单位名称： 2014 年 月 日二、内部治理（39 分）一级 二级 三级 评分标准说明 分值 评估方法 得分 评估说明制定了中长期发展规

6、划并有效落实得0.5分；有中长期发展规划但落实不够得0.25分；没有规划得0分。 0.5 现场查看机构未来 3 年的发展规划。 2.1发展规划1分 2.1.1 发展规划1分 制定了年度工作计划并有上年度工作总结得0.5分；只有年度工作计划或年度工作总结得0.25分；既没有年度工作计划又没有工作总结得0分。0.5 现场查看 2013 年工作总结和 2014 年工作计划。 有完善的员工(代表)大会召集管理制度得0.5分；没有完善的员工(代表)大会召集管理制度得0分。 0.5 查看员工（代表）大会召集制度文本。 2.2.1 员工(代表)大会1分 年度内召开过员工(代表)大会，作用发挥较好得0.5分；

7、年度内未召开过员工(代表)大会得0分。0.5 查看员工（代表）大会记录。二、内部治理39分2.2组织机构5分2.2.2理（董）事会1分有理（董）事会管理制度，能够提供理（董）事会3人（含）以上并有姓名、单位、联系方式得1分；1 查看理（董）事会管理制度文本和理（董）事会人员名单。 没有理（董）事会制度或未提供相应成第 4 页，共 20 页北京市残疾人社会组织（民办非企业单位）规范化建设评估标准（试行）单位名称： 2014 年 月 日二、内部治理（39 分）一级 二级 三级 评分标准说明 分值 评估方法 得分 评估说明员信息得0分。 有监事会或监事得0.5分；没有监事会或监事得0分。 0.5 查

8、看监事会成员或监事的人员名单。 2.2.3 监督机构1分 监事会或监事履行职责、发挥作用得0.5分；未能履行职责得0分。 0.5查看监事会或监事会议记录、工作记录。 办事机构设置合理、职责明确、运转协调得1分；办事机构设置基本合理、职责比较明确、运转较协调得0.5分；办事机构设置不合理、职责不明确、运转不协调得0分。1 查看办事机构设置情况说明、现场访 谈。2.2.4 办事机构2分 办事机构有健全的规章制度，有与岗位相适应的专职工作人员得1分；办事机构规章制度不够健全，或没有与岗位相适应的专职工作人员得1 查看办事机构设置情况说明、现场访 谈。0.5分；办事机构规章制度很不健全，没有专职工作人

9、员得0分。第 5 页，共 20 页北京市残疾人社会组织（民办非企业单位）规范化建设评估标准（试行）单位名称： 2014 年 月 日 二、内部治理（39 分）一级 二级 三级 评分标准说明 分值 评估方法 得分 评估说明有与业务工作相适应的工作人员得1分；缺少与业务工作相适应的工作人员得0.5分；没有与业务工作相适应的工作人员得0分。1 现场查看工作人员工资表或名单和服务对象名单。有与业务工作相适应的专职工作人员得1分；缺少与业务工作相适应的专职工作人员得0.5分；没有与业务工作相适应的专职工作人员得0分。1 现场查看专业专职人员工资表或名单和服务对象名单。2.3.1 定岗聘员3分工作人员聘用和

10、管理制度完善得1分；工作人员聘用和管理制度不够健全得0.5分；没有工作人员聘用和管理制度得0分。1 查看工作人员聘用和管理制度。工作人员中专科及以上学历的比例高于1/2得1分；不到1/2得0.5分；没有专科及以上学历工作人员得0分。1 查看专科及以上学历工作人员名单、 学历证书和全体工作人员名单。2.3人力资源11分2.3.2 专业技术人员2分工作人员中中级以上职称比例高于 1 查看具有中级以上职称的工作人员名1/2得1分；高于1/3得0.5分；低于1/3或没有得0分。单、职称证书和全体工作人员名单。第 6 页，共 20 页北京市残疾人社会组织（民办非企业单位）规范化建设评估标准（试行）单位名

11、称： 2014 年 月 日 二、内部治理（39 分）一级 二级 三级 评分标准说明 分值 评估方法 得分 评估说明建立奖惩制度并有效实施得1分；建立奖惩制度但未有效实施得0.5分；没有建立奖惩制度得0分。1 查看奖惩制度文本和实施效果相关资料。建立培训制度、参加培训员工比例超过50%得1分；有培训制度但参加培训的员工比例低于50%得0.5分；没有培训制度或未开展培训得0分。 1查看培训制度文本、培训记录、培训考核结果或培训结业证书。2.3.3 考核培训3分年度内有2人次机构负责人参加过市区开展的社会组织知识培训得1分；只有1人次机构负责人参加过市区开展的社会组织知识培训得0.5分；机构负责人没

12、有参加过市区开展的社会组织知识培训得0分。1 查看机构负责人参加培训的记录或取 得的培训结业证书。第 7 页，共 20 页北京市残疾人社会组织（民办非企业单位）规范化建设评估标准（试行）单位名称： 2014 年 月 日 二、内部治理（39 分）一级 二级 三级 评分标准说明 分值 评估方法 得分 评估说明与所有聘用人员签订劳动合同，合同上依法载明相关信息及双方协商内容得1分；劳动合同不规范得0.5分；无劳动合同得0分。1 查看机构与聘用人员签订的劳动合同。有薪酬管理制度并向职工公开得1分；薪酬管理制度未向职工公开得0.5分；没有薪酬管理制度得0分。 1 查看薪酬管理制度文本。2.3.4 劳动工

13、资3分为聘用人员缴纳社会保险和住房公积金得1分；只缴纳社会保险，没有缴纳住房公积金得0.5分；既没有缴纳社会保险也没有缴纳住房公积金得0分。1 查看缴纳社会保险金发票和住房公积 金缴存卡号。2.4 领导班 2.4.1 领导班子建 领导班子按章程规定的程序选举产 2 查看领导班子产生过程记录，访谈员子6分设 6分生并能很好地履行职责得2分；领导班子按程序产生能比较好地履行职责得1分；领导班子未按规定程序产生得0分。工了解其履职情况。第 8 页，共 20 页北京市残疾人社会组织（民办非企业单位）规范化建设评估标准（试行）单位名称： 2014 年 月 日 二、内部治理（39 分）一级 二级 三级 评

14、分标准说明 分值 评估方法 得分 评估说明监事会或监事对领导班子进行年度绩效考核并合格得2分（需监事签字）；考核不合格得1分；未考核得0分。2 查看由监事会或监事出具并签字的领 导班子年度绩效考核报告。行政负责人在行业内从业10年以上、具有很强影响力得2分；从业5年以上、具有一般影响力得1分； 几乎没有影响力得0分。2查看行政负责人的工作业绩资料，如：发表文章、媒体报道、获得表彰和奖励、照片等。会计和出纳均持有从业资格证书得1分；会计或出纳未持有从业资格证书得0.5分；没有会计人员得0分。 1查看会计和出纳人员的从业资格证书。2.5 财务管理 9分2.5.1 财务人员2分实行了会计电算化得1分

15、；没有实行会计电算化得0分。1 现场查看会计电算化系统。2.5.2 财务制度3分经费来源和资金使用符合政策法规和章程规定得1分；经费来源和资金使用有些不符合政策法规和章程规定得0.5分；很多不符合规定得0分。1 查看资金往来帐目表和发票，可询问 机构负责人。第 9 页，共 20 页北京市残疾人社会组织（民办非企业单位）规范化建设评估标准（试行）单位名称： 2014 年 月 日二、内部治理（39 分）一级 二级 三级 评分标准说明 分值 评估方法 得分 评估说明制定了符合内部会计控制规范和本单位实际情况的财务会计管理制度并有效执行得1分；制订的财务会计管理制度没有得到有效执行得0.5分；没有制定符合内部会计控制规范和本单位实际情况的财务会计管理制度得0分。1 查看财务会计管理制度文本。财务各项支出审批符合规定程序得1分；财务支出有些不符合审批程序得0.5分；财务支出没有审批制度、混乱得0分。1 查看财务支出的审批表、审核表和领款人的签字表。2.5.3 税务及票据管理进行税务登记，按期进行纳税申报得1分；进行税务登记，未按期进行纳 1 查看税务登记证书。