法制办2016年部门整体支出绩效自评指标计分表.DOC

1、1法制办 2016 年部门整体支出绩效自评指标计分表一级指标二级指标三级指标自评分 指标解释 指标说明绩效目标合理性（ 2分）2部门所设立的整体绩效目标依据是否充分，是否符合客观实际，用以反映和考核部门整体绩效目标与部门履职、年度工作任务的相符性情况。符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划计 1 分；符合部门“三定”方案确定的职责计 0.5 分；是否符合部门制定的中长期实施规划计 0.5分。目标设定（5分） 绩效指标明确性（ 3分）3部门依据整体绩效目标所设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量，用以反映和考核部门整体绩效目标的明细化情况。将部门整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务计 1

2、分；通过清晰、可衡量的指标值予以体现计 0.5 分。与部门年度的任务数或计划数相对应计0.5 分；与本年度部门预算资金相匹配计 1 分。在职人员控制率（ 5分）5部门本年度实际在职人员数与编制数的比率，用以反映和考核部门对人员成本的控制程度。在职人员控制率=（在职人员数/编制数）100%小于或等于 1 计 5 分，否则按比例计分。在职人员数：部门实际在职人数，以财政部确定的部门决算编制口径为准。编制数：机构编制部门核定批复的部门的人员编制数。“三公经费”变动率（5 分）5部门本年度“三公经费”预算数与上年度“三公经费”预算数的变动比率，用以反映和考核部门对控制重点行政成本的努力程度。“三公经费

3、”变动率=（本年度“三公经费”总额-上年度“三公经费”总额）/上年度“三公经费”总额100%。下降的计 5 分，增加的按比例扣减。 “三公经费”：年度预算安排的因公出国（境）费、公务车辆购置及运行费和公务招待费。投 入（20分）预算配置（15分）重点支出安排率（ 5分）5部门本年度预算安排的重点项目支出与部门项目总支出的比率，用以反映和考核部门对履行主要职责或完成重点任务的保障程度。重点支出安排率=（重点项目支出/项目总支出）100%。实际得分=支出安排率*5 分。重点项目支出：部门年度预算安排的，与本部门履职和发展密切相关、具有明显社会和经济影响、党委政府关心或社会比较关注的项目支出总额。项

4、目总支出：部门年度预算安排的项目支出总额。预算完成率（4 分） 4部门本年度预算完成数与预算数的比率，用以反映和考核部门预算完成程度。预算完成率=（预算完成数/预算数）100%。完成年初预算计 4 分，未完成年初预算按比例扣减，预算完成数：部门本年度实际完成的预算数。预算数：财政部门批复的本年度部门预算数。过 程（30分）预算执行（20分） 预算调 整率（2 分） 2部门本年度预算调整数与预算数的比率，用以反映和考核部门预算的调整程度。预算调整率=（预算调整数/预算数）100%。未调整的计 2 分，调整了的除特殊原因外按比例扣减。预算调整数：部门在本年度内涉及预算的追加、追减或结构调整的资金总

5、和（因落实国家政策、发生不可抗力、上级部门或同级党委政府临时交办而产生的调整除外） 。2法制办 2016 年部门整体支出绩效自评指标计分表一级指标二级指标三级指标自评分 指标解释 指标说明支付进度率（2 分） 2部门实际支付进度与既定支付进度的比率，用以反映和考核部门预算执行的及时性和均衡性程度。支付进度率=（实际支付进度/既定支付进度）100%。完成年终进度的计 1 分，按季度完成预算进度的计 1 分。实际支付进度：部门在某一时点的支出预算执行总数与年度支出预算数的比率。既定支付进度：由部门在申报部门整体绩效目标时，参照序时支付进度、前三年支付进度、同级部门平均支付进度水平等确定的，在某一时

6、点应达到的支付进度（比率） 。结转结余控制率（ 4分）4部门本年度结转结余总额与上年结转结余总额增减比例，用以反映和考核部门对存量资金的实际控制程度。结转结余控制率=（本年结转结余总额-上年结转结余总额）/上年结转结余总额100%。低于 15%的计 4 分，每超过 5个百分点扣 1 分，扣完为止。结转结余总额：部门本年度的结转资金与结余资金之和（以决算数为准） 。公用经费控制率（2 分）2部门本年度实际支出的公用经费总额与预算安排的公用经费总额的比率，用以反映和考核部门对机构运转成本的实际控制程度。公用经费控制率=（实际支出公用经费总额/预算安排公用经费总额）100%。为100%的计 2 分，

7、每超过 1 个百分点扣0.1 分，扣完为止。“三公经费”控制率（2 分）2部门本年度“三公经费”实际支出数与预算安排数的比率，用以反映和考核部门对“三公经费”的实际控制程度。“三公经费”控制率=（“三公经费”实际支出数/“三公经费”预算安排数）100%。为 100%的计 2 分，每超过 1 个百分点扣 0.5 分，扣完为止。政府采购执行率（4 分）4部门本年度实际政府采购金额与年初政府采购预算的比率，用以反映和考核部门政府采购预算执行情况。政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府采购预算数）100%，为 100%的计2 分，每低于 1 个百分点扣 0.5 分，扣完为止；政府采购预算：采购机关根

8、据事业发展计划和行政任务编制的、并经过规定程序批准的年度政府采购计划。管理制度健全性（2 分）2部门为加强预算管理、规范财务行为而制定的管理制度是否健全完整，用以反映和考核部门预算管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。已制定或具有预算资金管理办法、内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度计 1 分；相关管理制度合法、合规、完整计 0.5 分；相关管理制度得到有效执行计 0.5 分。资金使用合规性（1 分）1部门使用预算资金是否符合相关的预算财务管理制度的规定，用以反映和考核部门预算资金的规范运行情况。符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定计0.2 分；资金的

9、拨付有完整的审批程序和手续计 0.2 分；项目的重大开支经过评估论证计 0.2 分；符合部门预算批复的用途计 0.2 分；不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况计 0.2 分。预算管理（5分）预决算信 1部门是否按照政府信息公开有关规定公开相关预决算信息，用以按规定内容公开预决算信息计 0.5 分；按规定时限公开预决算信息计 0.5 分。3法制办 2016 年部门整体支出绩效自评指标计分表一级指标二级指标三级指标自评分 指标解释 指标说明息公开性（ 1分）反映和考核部门预决算管理的公开透明情况。预决算信息是指与部门预算、执行、决算、监督、绩效等管理相关的信息。基础信息完善性（1 分）1部门基础

10、信息是否完善，用以反映和考核基础信息对预算管理工作的支撑情况。基础数据信息和会计信息资料真实计0.4 分；基础数据信息和会计信息资料完整计 0.3 分；基础数据信息和会计信息资料准确计 0.3 分。管理制度健全性（2 分）2部门为加强资产管理、规范资产管理行为而制定的管理制度是否健全完整，用以反映和考核部门资产管理制度对完成主要职责或促进社会发展的保障情况。制定或具有资产管理制度计 1 分；相关资金管理制度合法、合规、完整计0.5 分；相关资产管理制度得到有效执行计 0.5 分。资产管理安全性（2 分）2部门的资产是否保存完整、使用合规、配置合理、处置规范、收入及时足额上缴，用以反映和考核部门

11、资产安全运行情况。资产保存完整计 0.4 分；资产配置合理计 0.4 分；资产处置规范计 0.4分；资产账务管理合规、帐实相符计0.4 分；资产有偿使用及处置收入及时足额上缴计 0.4 分。资产管理（5分）固定资产利用率（1 分）1部门实际在用固定资产总额与所有固定资产总额的比率，用以反映和考核部门固定资产使用效率程度。固定资产利用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资产总额）100%。利用率为 100%的计 1 分，每降 1 个百分点扣0.1 分，扣完为止。实际完成率（8 分） 8部门履行职责而实际完成工作数与计划工作数的比率，用以反映和考核部门履职工作任务目标的实现程度。实际完成率得分=完

12、成市委市政府绩效考核得分或上级主管部门考核指标得分/指标分值*8 分完成及时率（4 分） 4部门在规定时限内及时完成的实际工作数与计划工作数的比率,用以反映和考核部门履职时效目标的实现程度。完成及时率=（及时完成实际工作数/计划工作数）100%。1-4 季度各得 1 分质量达标率（8 分） 8达到质量标准（绩效标准值）的实际工作数与计划工作数的比率,用以反映和考核部门履职质量目标的实现程度。质量达标率=（质量达标实际工作数/计划工作数）100%。实际得分=达标率*8分产 出（30分）职责履行重点工作办结率（10 分）10部门年度重点工作实际完成数与交办或下达数的比率，用以反映部门对重点工作的办

13、理落实程度。重点工作办结率=（重点工作实际完成数/交办或下达数）100%。实际得分=办结率*10 分经济效益（ 5分）5 部门履行职责对经济发展所带来的直接或间接影响。效 果（20分）履职效益（20分）社会效益（ 5分）5 部门履行职责对社会发展所带来的直接或间接影响。按经济效益实现程度计算得分（5 分）；按社会效益实现程度计算得分（5 分）；按生态效益实现程度计算得分（5 分）4法制办 2016 年部门整体支出绩效自评指标计分表一级指标二级指标三级指标自评分 指标解释 指标说明生态效益（ 5分）5 部门履行职责对生态环境所带来的直接或间接影响。社会公众或服务对象满意度（ 5分）5 社会公众或

14、部门的服务对象对部门履职效果的满意程度。 按收集到的服务对象的满意率计算得分（5 分）法制办部门整体支出绩效评价报告益阳市财政局：根据财政部财政支出绩效评价管理暂行办法 、 益阳市财政局关于转发湖南省预算绩效管理工作规程（试行） 的通知以及中央、省、市有关政策精神，市委市政府年度绩效考核办法等要求，我办认真组织进行了 2016 年度预算绩效自评工作，自评分 100 分。现将我办部门整体支出绩效评价情况报告如下：1、基本情况益阳市人民政府法制办公室为市人民政府工作部门，内设6 个科(室): 综合科、立法科、行政执法监督科、复议应诉科、规范性文件管理科、监察室。共有编制数 18 个、实有编制人员

15、18 人，2016 年新增人员 6 人，包括处级 1 人，科5级 3 人，科员 2 人。（一）收入支出预算安排情况益阳市人民政府法制办公室 2016 年度收入总计 318.6560万元（含财政拨款收入 302.6560 万元、其他资金收入 16 万元） ；支出总计 347.769396 万元（含基本支出合计 331.769396 万元、其他资金支出 16 万元。收入支出较上年整体有所增加，主要原因是我办干部到中国政法大学培训学习，装修行政复议室、新进工作人员、安化渠江扶贫、组织开展全市行政执法人员换证考试等。（二）收入支出预算执行情况2016 年度收入支出预算批复数为 238.72 万元。20

16、16 年预算执行收入合计 318.6560 万元，其中：财政拨款收入302.6560 万元，占 94.98%；事业收入 0 万元，占 0%；经营收入 0 万元，占 0%；其他收入 16 万元，占 5.02%。2016 年度预算执行支出合计 347.769396 万元，其中：基本支出331.769396 万元，占 95.40%；项目支出 16 万元，占 4.60%；经营支出 0 万元，占 0%。（2）部门整体支出绩效目标。2016 年委市政府或上级主管部门绩效考核的个性指标主要有： 1.上级安排项目：（1）承担统筹规划全市推进依法行政工作的责任，拟订市政府依法行政规划、年度计划，报市政府批准后组

17、织实施；调查研究依法行政和政府法制建设中出现的6新情况、新问题，提出推进依法行政的具体措施和工作建议；组织指导湖南省行政程序规定的实施。 2.业务科室项目：（1）承担统筹规划市政府立法工作的责任，拟订市政府年度立法工作安排，经批准后组织实施。负责审查修改各部门报送市政府的地方性法规、规章和规范性文件草案，负责起草、组织起草有关重要地方性法规、规章、规范性文件草案；负责向省、市人大常委会和上级政府报送备案市政府规章；负责承办市政府规章和规范性文件的解释工作；承办法律、法规、规章、规范性文件草案的征求意见工作。 （2）指导全市规范性文件管理有关工作，承担市政府和市政府办公室文件（含法律文书）的合法

18、性审查工作，承办市政府及其各部门规范性文件的登记工作；负责向省政府、市人大常委会报送备案市政府规范性文件；负责区县（市）规范性文件备案审查工作。 （3）负责承办市政府规章、规范性文件的清理、修改、废止工作；负责市政府规范性文件的有效期动态管理；负责组织翻译、审查市政府规章、规范性文件外文文本。 （4）指导监督行政机关实施涉及规范政府共同行为的有关法律、法规、规章，调查研究实施中带有普遍性的问题，提出解决问题的建议。 （5）负责全市行政执法监督工作，依法监督并纠正市政府部门和区县（市）政府作出的违法或不当的行政行为；推行行政执法责任制；协调市政府部门之间在行政执法中的争议和问题。 （6）负责依法

19、向社会公告市政府各行政执法主体7资格有关工作；负责全市行政执法人员、行政执法监督人员的资格审查、培训、考核和证件管理工作，指导和监督行政执法机关加强行政执法队伍建设；牵头推进相对集中行政处罚权工作。 （7）指导、监督全市行政复议、行政应诉工作；承办申请市政府裁决的行政复议案件；办理市政府受理的行政赔偿案件；承办市政府的行政应诉事项，受市政府委托出庭应诉。 3.其他业务项目（1）负责为市政府的重大决策和重大行政管理活动以及政府民商事合同提供法律意见；承担市政府法律顾问工作，负责市政府法律顾问的日常管理。 （2）负责全市政府法制工作人员的业务培训，组织开展政府法制工作的宣传教育、理论研究和情况交流

20、。 预决算公开：2016 年，按照上级的要求，我办在益阳市财政局网站和益阳市政府法制信息网进行了预决算公开。资产管理：我们进一步加强资产的管理，制定了益阳市法制办资产财务管理办法等制度，明确了具体责任人，严格报批、销审等手续，做好固定资产卡的登记工作，单位无资产流失现象。三公经费控制情况：为贯彻落实上级有关精神，严格控制“三公经费”支出，我办制定了益阳市法制办公务接待管理办法 ， 益阳市法制办车辆管理办法等制度，单位公务活动严格按制度执行。2016 年度“三公”经费支出决算为10.725531 万元，其中：因公出国（境）费支出决算为 0 万元；8公务用车购置及运行费支出决算为 3.8588 万

21、元(公务用车保有量一台,主要支出在车辆保养、年检、维修、过桥过路、加油等)；公务接待费支出决算为 6.866731 万元(接待对象用途为省法制办来益检查指导工作、各市州兄弟单位交流学习、区县法制办工作交流)。2016 年度“三公”经费支出决算数小于预算数的主要原因：我办严格按照中央、省、市有关文件和要求，遵守财经纪律，厉行节约， “三公”经费低于年初预算数，2016 年公务用车制度实施后，我办减少一台公务车辆（湘 H00256） ，公务用车运行维护费相对减少。内部管理制度建设：我办制定了法制办财务管理制 度（汇总） 、 法制办差旅费管理办法 、 法制办公务接待管理制度 、 法制办议事规则及会议

22、制度等一系列内部制度。（3）部门整体支出或项目实施情况分析。2016 年我办从整体情况来看，严格按照年初预算进行部门整体支出。在支出过程中，能严格遵守各项规章制度， “三公经费”明显下降。所有项目都详细制定了方案，严格按方案组织实施，并加强了监督，达到了节约、高效的支出目标。二、绩效评价工作情况（一）绩效评价目的。一是：严格落实预算法及省、市绩效管理工作的有关规定；二是：规范财政资金的管理，完善和加强财政预算资金9管理，建立健全激励和约束机制，切实提高资金使用效益。（2）绩效评价工作过程。2016 年我办认真贯彻落实中共中央、国务院法治政府建设实施纲要（2015-2020 年） 和省委、省政府

23、实施方案及市委、市政府实施方案坚持依法全面履行政府职能，切实抓好推进依法行政、建设法治政府各项工作。1、全面清理行政审批事项。出台益阳市人民政府办公室关于取消和调整一批经济社会管理权限的通知 ，及时全部取消市本级实施的非行政许可项目，在原来基础上再取消 51 项行政审批项目、调整 6 项行政审批项目为政府内部审批事项。2、大力推进“三个清单”制度并实行动态管理调整并公布权力清单。出台了关于做好市政府部门权力清单动态调整工作的通知 ，经动态调整清理，共取消直接行使权力 82 项、新增行政权力 69 项、修改依据 268 条，调整后市政府部门保留直接行使的行政权力 2732 项。3、完善政府立法体

24、制机制。市政府法制办与市人大法制委加强对接，就全年立法计划进行认真研究，报市政府常务会审议并报市人大批准，确定了“益沅桃城市群发展规划” 、 “山体水体保护”两个条例和“农村住房建设管理”一个办法的立法。目前， 山体水体保护条例已经省人大批准， 农村住房建设管理办法政府规章已经市人大批准实施。 益沅桃城市群发展10规划已报省人大审批。4、加强规范性文件监督管理。严格落实规范性文件“三统一”制度和合法性审核制度。对市委、市政府及市委办、市政府办拟制的 98 个规范性文件进行合法性审查，对市政府规范性文件 57 件、市直部门规范性文件 74 件均实行了“三统一”管理，并在益阳市政府门户网站和市政府

25、法制办网站公布，同时市政府法制办网站还逐月公布了统一登记的市政府及市直部门规范性文件目录。5、落实规范性文件备案审查制度。全年市政府法制办共备案审查区县（市）人民政府规范性文件 124 件，在市政府法制办网站上逐月公布了相关目录。向省政府法制办和市人大常委会报备市本级政府规范性文件 57 件。6、落实规范性文件申请审查制度。为最大程度地保障人民群众对政府抽象行政行为的知情权，积极办理公民、法人和其他组织对市本级实施的有关征地拆迁的合法性审查申请和咨询，办理市人大代表就预拌混凝土管理等方面的规范性文件合法性方面的建议 3 件，答复公众对规范性文件咨询 30 余次，对省政府法制机构受理的申请审查的规范性文件，也按规定配合做好了相关工作。7、严格落实重大行政决策合法性审查制度。市政府法制办全年为市人民政府 70 多项重大行政决策事项提出了近 400 条合