定期开放混合型发起式投资基金开放申购、赎回及转换.DOC

1、第 1 页 共 12 页南方卓享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金开放申购、赎回及转换业务的公告公告送出日期：2018 年 5 月 8 日第 2 页 共 12 页1 公告基本信息基金名称 南方卓享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金简称 南方卓享绝对收益基金主代码 002655基金运作方式 契约型开放式基金合同生效日 2016 年 5 月 9 日基金管理人名称 南方基金管理股份有限公司基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司基金登记机构名称 南方基金管理股份有限公司公告依据南方卓享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同 、南方卓享绝对收益策略定期开放混合型发

2、起式证券投资基金招募说明书申购起始日 2018 年 5 月 11 日赎回起始日 2018 年 5 月 11 日转换转入起始日 2018 年 5 月 11 日转换转出起始日 2018 年 5 月 11 日注：1、本基金为定期开放基金，2018 年第 2 次开放期时间为 2018 年 5 月 11 日至 5 月 17 日，开放期内本基金接受申购、赎回与转换申请。为保护基金份额持有人利益，在开放期间，本基金管理人有权依据本基金的规模情况和市场变化情况，根据基金合同的约定，暂停或提前结束申购和转换转入业务，届时本基金管理人将在指定媒介上刊登暂停或提前结束申购和转换转入公告。本基金暂停或提前结束申购和转

3、换转入业务期间，赎回和转换转出业务不受影响。2、本基金自 2018 年 5 月 18 日起进入封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回与转换申请。2 申购、赎回与转换业务的办理时间本基金每三个月开放一次，每次开放期不超过 5 个工作日，每个开放期所在月份为基金合同生效日所在月份在后续每三个日历月中最后一个日历月，每个开放期的首日为当月沪深 300 股指期货交割日（不含该日）前五个工作日的第一个工作日。投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回与转换，开放日为开放期内的每个工作日。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同

4、的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情第 3 页 共 12 页况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照信息披露办法的有关规定在指定媒介上公告。本基金本次开放期时间为 2018 年 5 月 11 日至 5 月 17 日，并自 2018 年 5 月 18 日起进入封闭期，封闭期内不办理申购、赎回与转换业务。为保护基金份额持有人利益，在开放期间，本基金管理人有权依据本基金的规模情况和市场变化情况，根据基金合同的约定，暂停或提前结束申购和转换转入业务，届时本基金管理人将在指定媒介上刊登暂停或提前结

5、束申购和转换转入公告。本基金暂停或提前结束申购和转换转入业务期间，赎回和转换转出业务不受影响。3 申购业务3.1 申购金额限制1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为 1 元，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；2、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外；3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实

6、保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照信息披露办法的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。3.2 申购费率本基金的申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：申购金额（M） 申购费率M100 万 1.5%100 万M500 万 0.9%500 万M1000 万 0.3%M1000 万 每笔 1,000 元投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。第 4 页

7、 共 12 页3.3 其他与申购相关的事项1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准；2、申购以金额申请，遵循“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；3、投资人申购基金份额

8、时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申请无效；4、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。4 赎回业务4.1 赎回份额限制1、本基金单笔赎回申请不低于 1 份，投资人全额赎回时不受上述限制。各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制；3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照信息披露办法的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。4.2 赎回费率本基金赎回费率最高不

9、超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示（其中 1 年指 365 天）：申请份额持有时间（N） 赎回费率N7 日 1.5%7 日N30 日 0.75%30 日N1 年 0.5%1 年N2 年 0.3%N2 年 0第 5 页 共 12 页注：N 为自然日。对于开放期申购并在该开放期赎回的基金份额，由于开放期可能涵盖节假日或者周末，因此该份额的持有时间可能出现小于 7 日或者大于 7 日但是小于 30 日的情况，对应的赎回费率将按照上述安排收取。投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少

10、于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日(含)但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月（含）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 50%归入基金财产；对于持有期长于 6 个月（含）的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25%归入基金财产。4.3 其他与赎回相关的事项1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点

11、柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。赎回的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准；2、赎回以份额申请，遵循“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；4、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；5、投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本

12、基金合同有关条款处理。5 转换业务5.1 转换费率一、本基金与本公司旗下其他基金之间的转换业务1、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成；2、转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同的相关约定；第 6 页 共 12 页3、转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。由红利再投资产生的基金份额在转出时不收

13、取申购补差费；4、下面以投资人进行南方卓享绝对收益与南方价值、南方现金 A 之间的转换为例进行说明（其中 1 年为 365 天）转换费率转换金额（M） 申购补差费率 赎回费率南方卓享绝对收益 M100 万 0.3%份额持有时间（N）：转 100 万M500 万 0.3%N7 日：1.5%；7 日N30 日：0.75%；30 日N1 年：0.5%南方价值 500 万M1000 万 0.3% 1 年N2 年：0.3%；M1000 万 0 N2 年：0；南方价值 M100 万 0 份额持有时间（N）： N7 日：1.5%；转 100 万M500 万 0 7 日N1 年：0.5%；南方卓享绝对收益 5

14、00 万M1000 万 01 年N2 年：0.3%；M1000 万 0 N2 年：0；M100 万 0100 万M500 万 0500 万M1000 万 0南方卓享绝对收益转南方现金 AM1000 万 0份额持有时间（N）：N7 日：1.5%；7 日N30 日：0.75%；30 日N1 年：0.5%1 年N2 年：0.3%；N2 年：0；M100 万 1.5%100 万M500 万 0.9%500 万M1000 万 0.3%南方现金 A转南方卓享绝对收益 M1000 万 每笔 1,000 元0二、基金转换份额的计算基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下：第 7 页

15、 共 12 页转出金额=转出份额 转出基金当日基金份额净值转出基金赎回费用=转出金额转出基金赎回费率补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）/ （1+申购补差费率）申购补差费率转换费用=转出基金赎回费用+补差费转入金额=转出金额-转换费用转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值举例：某基金份额持有人持有南方卓享绝对收益基金 10,000 份,持有时间超过一年但不到两年，假设转换当日转出基金南方卓享绝对收益基金份额净值为 1.1680 元，转入基金南方价值基金份额净值为 1.285 元，对应赎回费率为 0.3%，申购补差费率为 0.3%，则可得到的转换份额为：转出金额=10,0001.1680

16、=11,680.00 元转出基金赎回费用=11,680.000.3%=35.04 元补差费=（11,680.00-35.04）/（1+0.3%）0.3%=34.83 元转换费用=35.04+34.83=69.87 元转入金额=11,680.00-69.87=11,610.13 元转入份额=11,610.13/1.285=9,035.12 份5.2 其他与转换相关的事项1、投资人转换的两只基金必须是由同一销售机构销售并以本公司为登记机构的基金；2、转换以份额为单位进行申请。投资人办理转换业务时,转出方的份额必须处于可赎回状态,转入方的份额必须处于可申购状态。如果涉及转换的份额有一方不处于开放状态

17、，转换申请处理为失败；3、单笔基金转换的最低申请份额为 1 份，单笔转换申请不受转入基金最低申购数额和转出基金最低赎回数额限制。若转入基金有大额申购限制的，则需遵循相关大额申购限制的约定；4、上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍弃，舍弃部分归入基金财产；上述涉及金额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担；5、正常情况下，基金登记机构将在 T+1 日对投资人 T 日的基金转换业务申请进行有效性确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在 T2 日后(包括该日) 投资人可向销售机构查询基金转换的成交情况；6、

18、持有人对转入份额的持有期限自转入确认之日算起；7、转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金份额；第 8 页 共 12 页8、本公司可以根据市场情况调整有关转换的业务规则及有关限制，但应在调整生效前在指定媒体予以公告。本公司也可以根据市场情况暂停和重新开通转换业务，但应在实施前在指定媒体予以公告；9、本基金的转换业务规则以南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则为准。10、本次开通基金转换业务的销售机构1）直销机构：南方基金管理股份有限公司2）代销机构：中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、

19、中国邮政储蓄银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、北京农村商业银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、汉口银行股份有限公司、江苏张家港农村商业银行股份有限公司、深圳农村商业银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、哈尔滨银行股份有限公司、乌鲁木齐银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、河北银行股份有限公司、广东顺德农村商业银行股份有限公司、天津银行股份有限公司、包商银行股份有限公司、广州农村商业银行股份有限公司、珠海华润银行股份有限公司、江苏江

20、南农村商业银行股份有限公司、吉林银行股份有限公司、杭州联合农村商业银行股份有限公司、威海市商业银行股份有限公司、西安银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、晋商银行股份有限公司、龙江银行股份有限公司、桂林银行股份有限公司、成都农村商业银行股份有限公司、长安银行股份有限公司、锦州银行股份有限公司、贵阳银行股份有限公司、浙江泰隆商业银行股份有限公司、浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司、浙江富阳农村商业银行股份有限公司、齐商银行股份有限公司、中原银行股份有限公司、浙江萧山农村商业银行股份有限公司、晋中银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股

21、份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公

22、司、东吴证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、浙商证券股份有限公第 9 页 共 12 页司、华宝证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、中航证券有限公司、国盛证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、大同证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、瑞银证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公

23、司、国融证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、联讯证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、中邮证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、首创证券有限责任公司、联储证券有限责任公司、川财证券有限责任公司、中信建投期货有限公司、中信期货有限公司、弘业期货股份有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、中期资产管理有限公司、众升财富（北京）基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

24、、浙江金观诚基金销售有限公司、泛华普益基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京钱景基金销售有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、海银基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海汇付金融服务有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限公司、中经北证（北京）资产管理有限公司、北京虹点基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、深圳富济财富管理有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、大泰金石基金销售有限公司、济安财富（北京）基金销售有限公司、中证金牛（北京

25、）投资咨询有限公司、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司、北京汇成基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京广源达信投资管理有限公司、上海万得基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海云湾投资管理有限公司、上海中正达广基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司、大河财富基金销售有限公司、大连网金金融信息服务有限公司由于各销售机构系统及业务安排等原因，开展上述业务的时间可能有所不同，具体以各销售机构为准。除上述机构外，其他销售机构如以后开展上述业务，本公司可不再另行公告，以各销售机构为准。6 基金销售机构6.1 直销机构第 1

26、0 页 共 12 页南方基金管理股份有限公司6.2 代销机构中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、北京农村商业银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、汉口银行股份有限公司、江苏张家港农村商业银行股份有限公司、深圳农村商业银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、哈尔滨银行股份有限公司、乌鲁木齐银

27、行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、河北银行股份有限公司、广东顺德农村商业银行股份有限公司、天津银行股份有限公司、包商银行股份有限公司、广州农村商业银行股份有限公司、珠海华润银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、吉林银行股份有限公司、杭州联合农村商业银行股份有限公司、威海市商业银行股份有限公司、山东寿光农村商业银行股份有限公司、西安银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、晋商银行股份有限公司、龙江银行股份有限公司、桂林银行股份有限公司、泉州银行股份有限公司、成都农村商业银行股份有限公司、长安银行股份有限公司、锦州银行股份有限公司、贵阳银行股份有限公司、恒丰银行股份有限公司、浙江

28、泰隆商业银行股份有限公司、浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司、浙江富阳农村商业银行股份有限公司、长春农村商业银行股份有限公司、齐商银行股份有限公司、中原银行股份有限公司、浙江萧山农村商业银行股份有限公司、晋中银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、

29、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、中航证券有限公司、国盛证券有限责任