交银施罗德精选混合型投资基金（更新）招募说明书.DOC

1、交银施罗德精选混合型证券投资基金（更新）招募说明书（2018 年第 1 号）基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司二一八年三月基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之日后的 45日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。交银施罗德精选混合型证券投资基金（更新）招募说明书（2018 年第 1 号）1【重要提示】交银施罗德精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由交银施罗德精选股票证券投资基金变更而来，交银施罗德精选股票证券投资基金经 2005 年8 月 17 日中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】140

2、 号文核准募集。其基金基金合同于 2005 年 9 月 29 日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对交银施罗德精选股票证券投资基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人

3、管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 3 月 29 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。交银施罗德精选混合型证券投资基金（更新）招募说明书（2018 年第 1 号）2目 录一、绪言 .3二、释义 .4三、基金管理人 .11四、基金托管人 .19五、相关服务机构 .22六、基金的历史沿革 .61七、基金的存续 .62八、基金份额的申购与赎回 .63九、基金的转换 .76十、基金的投资 .84十一、基金的业绩 .96十二、基金的财产 .98十三、基金资产的估值 .100十

4、四、基金收益与分配 .106十五、基金的费用与税收 .108十六、基金的会计与审计 .111十七、基金的信息披露 .112十八、风险揭示 .118十九、基金合同的终止与基金财产的清算 .123二十、基金合同内容摘要 .125二十一、托管协议的内容摘要 .140二十二、对基金份额持有人的服务 .151二十三、其他应披露事项 .153二十四、招募说明书的存放及查阅方式 .155二十五、备查文件 .156交银施罗德精选混合型证券投资基金（更新）招募说明书（2018 年第 1 号）3一、绪言交银施罗德精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） （以下简称“本招募说明书” ）依据中华人民共和国证券投资基金

5、法 （以下简称基金法 ） 、证券投资基金运作管理办法 、 证券投资基金销售管理办法 、 证券投资基金信息披露管理办法 、 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定和其他相关法律法规的规定以及交银施罗德精选混合型证券投资基金基金合同（以下简称“基金合同” ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合

6、同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。交银施罗德精选混合型证券投资基金（更新）招募说明书（2018 年第 1 号）4二、释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金 指交银施罗德精选混合型证券投资基金，本基金由交银施罗德精选股票证券投资基金变更而来基金合同 指交银施罗德精选混合型证券投资基金基金合同及

7、其任何修订和补充招募说明书 指交银施罗德精选混合型证券投资基金招募说明书及其定期更新发售公告 指本基金根据运作办法变更为混合型基金前的交银施罗德精选股票证券投资基金基金份额发售公告托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的交银施罗德精选混合型证券投资基金托管协议及其任何修订和补充法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方性法规、地方政府规章及规范性文件证券法 指中华人民共和国证券法及颁布机关对其不时作出的修订基金法 指中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时作出的修订销售办法 指证券投资基金销售管理办法运作办法 指证券投资基金运作管理办法信息披露办法 指

8、证券投资基金信息披露管理办法交银施罗德精选混合型证券投资基金（更新）招募说明书（2018 年第 1 号）5流动性规定 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年10 月 1 日实施的公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定及颁布机关对其不时做出的修订上海证交所业务规则 指 2005 年 7 月 14 日上海证券交易所发布并于 2005 年 7 月 14 日起施行的上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行） 业务规则 指交银施罗德基金管理有限公司开放式基金业务规则中国证监会 指中国证券监督管理委员会银行业监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机

9、构基金管理人或本基金管理人 指交银施罗德基金管理有限公司基金托管人 指中国农业银行股份有限公司基金代销机构 指符合中国证监会规定的有关条件并与基金管理人签订了代销协议，代为办理基金销售服务业务的机构，以及通过上海证券交易所交易系统办理销售服务业务的会员单位会员单位 指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员单位销售机构 指交银施罗德基金管理有限公司及基金代销机构交银施罗德精选混合型证券投资基金（更新）招募说明书（2018 年第 1 号）6基金销售网点 指交银施罗德

10、基金管理有限公司的直销网点及基金代销机构的代销网点注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等注册登记机构 指交银施罗德基金管理有限公司或由其委托办理基金注册登记业务的机构基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的自然人机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有权部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构合格境外

11、机构投资者 指符合法律法规规定可投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称基金份额持有人 指依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额的投资人元 指中华人民共和国法定货币人民币元销售服务费 也称持续销售和服务费用，主要用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告交银施罗德精选混合型证券投资基金（更新）招募说明书（2018 年第 1 号）7费、促销活动费、基金份额持有人服务费等，该笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用基金合同生效日 指本基金募集达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续

12、并获得中国证监会书面确认之日开放日 指销售机构为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日 募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期间基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间日/天 指公历日月 指公历月工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日T 日 指销售机构确认的投资人有效申请工作日T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资人销售本基金份额的行为认购 指在本基金募集期内，投资人购买本基金份额的行为申购 指基金投资人根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人提出申请购买基金份额的行为。本基金的申购自基金合同生效

13、后不超过 3 个交银施罗德精选混合型证券投资基金（更新）招募说明书（2018 年第 1 号）8月的时间开始办理赎回 指基金投资人根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人提出申请卖出基金份额的行为。本基金的赎回自基金合同生效后不超过 3 个月的时间开始办理场外或柜台 指不通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所场内或交易所 指通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所转托管 指投资人将其持有的基金在场外不同销售网点之间，上证所场内不同会员之间、或在上证所场内系统和场外系统之间进行份额转移的业务投资指令 指基金管理人在运用基

14、金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令基金账户 指基金注册登记机构给投资人开立的用于记录投资人持有基金管理人管理的开放式基金份额变动及结余情况的账户交易账户 指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户定期定额投资计划 指投资人通过向有关销售机构提交申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由指交银施罗德精选混合型证券投资基金（更新）招募说明书（2018 年第 1 号）9定的销售机构在投资人指定资金账户内自动扣款并于每期约定申购日提交基金申购申请的一种投资方式基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益

15、、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款） 、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免并不能克服且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全