南方金利定期开放债券型投资基金开放申购、赎回业务的.DOC

1、第 1 页 共 8 页南方金利定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回业务的公告公告送出日期：2018 年 5 月 14 日第 2 页 共 8 页1 公告基本信息基金名称 南方金利定期开放债券型证券投资基金基金简称 南方金利基金主代码 160128基金运作方式 上市契约型、定期开放式基金合同生效日 2012 年 5 月 17 日基金管理人名称 南方基金管理股份有限公司基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司基金登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司公告依据 南方金利定期开放债券型证券投资基金基金合同 、南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书申购起始日 2018 年 5 月 17 日赎

2、回起始日 2018 年 5 月 17 日下属分类的基金简称 南方金利 A 南方金利 C下属分类的交易代码 160128 160129该分类是否开放申购、赎回 是 是注：本基金每三年开放一次申购和赎回，本次开放时间为 2018 年 5 月 17 日至 2018年 6 月 15 日。其中，自 2018 年 5 月 17 日起（含该日）至 2018 年 5 月 23 日（含该日）期间的工作日的交易时间，本基金接受投资人的赎回申请；自 2018 年 5 月 17 日起（含该日）至 2018 年 6 月 15 日（含该日）期间的工作日的交易时间，本基金接受投资人的申购申请。2 日常申购、赎回业务的办理时

3、间1、申购与赎回的期间本基金自基金合同生效后，每三年开放一次申购和赎回，申购和赎回的开放起始日为基金合同生效日的年度对日（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日） 。2、申购与赎回的开放日及开放时间本基金本次开放时间为 2018 年 5 月 17 日至 2018 年 6 月 15 日。其中，自 2018 年 5月 17 日起（含该日）至 2018 年 5 月 23 日（含该日）期间的工作日的交易时间，本基金接受投资人的赎回申请；自 2018 年 5 月 17 日起（含该日）至 2018 年 6 月 15 日（含该日）期间的工作日的交易时间，本基金接受投资人的申购申请。3 日常申购业务3.1 申购

4、金额限制1、本基金场外首次申购和追加申购的最低金额均为 1 元，基金销售机构可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额。本基金场内申购的数额限制须遵守登记机构和销售机第 3 页 共 8 页构的约定；2、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规和监管机构另有规定的除外；3、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整生效前依照信息披露办法的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。3.2 申购费率1、对于通过场外场内申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体，本基金申购费率最高不高于 0.08%，且随申购金额的增加而递减，

5、如下表所示：购买金额（M） 申购费率M100 万 0.08%100 万M500 万 0.05%500 万M1000 万 0.03%M1000 万 每笔 100 元特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括全国社会保障基金、经监管部门批准可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划）。特定投资群体需在申购前向基金管理人登记备案，并经基金管理人确认。如将来出现经监管部门批准可以投资基金的其他社会保险基金、企业年金或其他养老金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围，并按

6、规定向中国证监会备案。2、除上述特定投资群体外，通过场外场内申购本基金 A 类基金份额的所有投资者，本基金申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：购买金额（M） 申购费率M100 万 0.8%100 万M500 万 0.5%500 万M1000 万 0.3%M1000 万 每笔 1,000 元3、对于申购本基金 C 类基金份额的投资人，申购费率为 0。申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。3.3 其他与申购相关的事项1、T 日规定时间受理的申请，正常情况下，登记机构在 T+1 日内为投资人对该交易的第 4 页 共

7、8 页有效性进行确认，在 T2 日后（包括该日）投资人可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购的成交情况。若申购不成功或无效，申购款项将退回投资人账户。基金发售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到申购申请。申购的确认以基金登记机构或基金管理公司的确认结果为准；2、申购以金额申请，遵循“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；3、投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，否则所提交的申购申请无效；4、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。4 日常赎回业务4.1 赎回份额限制1、本基金单笔赎回申请不低于 1 份，

8、投资人全额赎回时不受上述限制，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。本基金场内赎回的数额限制须遵守登记机构和销售机构的约定；2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制；3、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整生效前依照信息披露办法的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。4.2 赎回费率赎回本基金时，除对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产外，A 类份额和 C 类份额均不收取赎回费

9、用。4.3 其他与赎回相关的事项1、T 日规定时间受理的申请，正常情况下，登记机构在 T+1 日内为投资人对该交易的有效性进行确认，在 T2 日后（包括该日）投资人可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询赎回的成交情况。基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。赎回的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准；2、赎回以份额申请，遵循“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；4、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；5、投资人在提交赎

10、回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效；第 5 页 共 8 页6、投资人 T 日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金登记机构及其相关基金销售机构在 T7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户；7、本基金场内赎回的具体规则须遵守登记机构和销售机构的约定。5 基金销售机构5.1 场外销售机构5.1.1 直销机构南方基金管理股份有限公司（南方金利 A 类和 C 类均销售）5.1.2 场外代销机构1、南方金利 A 类场外代销机构：中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司

11、、中国邮政储蓄银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、南京银行股份有限公司、汉口银行股份有限公司、浙商银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、乌鲁木齐银行股份有限公司、广州银行股份有限公司、河北银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、厦门银行股份有

12、限公司、泉州银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中银国际证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、世纪证券有限责

13、任公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、华林证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任第 6 页 共 8 页公司、中山证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、中航证券有限公司、国元证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、大同证券有限责任公司

14、、方正证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、瑞银证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、国融证券股份有限公司、五矿证券有限公司、大通证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、联讯证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、中邮证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、首创证券有限责任公司、联储证券有限责任公司、

15、川财证券有限责任公司、中信建投期货有限公司、中信期货有限公司、弘业期货股份有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、众升财富（北京）基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、浙江金观诚基金销售有限公司、泛华普益基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京钱景基金销售有限公司、深圳宜投基金销

16、售有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、海银基金销售有限公司、大智慧基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海汇付金融服务有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、深圳富济财富管理有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、大泰金石基金销售有限公司、济安财富（北京）基金销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、北京汇成基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京广源达信投资管理有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海云湾投

17、资管理有限公司、上海基煜基金销售有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、大连网金金融信息服务有限公司2、南方金利 C 类场外代销机构：中国工商银行股份有限公司上述排名不分先后。5.2 场内销售机构本基金场内销售机构为具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单为：第 7 页 共 8 页爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证

18、券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、申万宏源西部证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联储证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、中泰证券、国融证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、九州证券、万和证券、开源证券、万联证券、五矿证券、西部证券、西藏东方财富证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银

19、泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信山东、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券等（排名不分先后，若有变动，以深圳证券交易所网站披露为准） 。6 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排1、本基金管理人在每个交易日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露基金份额净值和基金份额累计净值。2、基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。7 其他需要提示的事项1、根据本基金基

20、金合同 、 招募说明书的规定，本基金自基金合同生效后，每三年开放一次申购和赎回，申购和赎回的开放起始日为基金合同生效日的年度对日（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日） 。2、本公告仅对本基金本次开放申购、赎回业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读南方金利定期开放债券型证券投资基金基金合同和南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书 。3、根据本基金基金合同 、 招募说明书的规定，本基金每次开放期届满，如出现基金资产净值低于 2 亿元或者持有人人数少于 200 人的情况，基金管理人应宣布基金合同终止并履行清算程序。4、未开设销售网点地区的投资人，及希望了解其它有关信息和本基金的详细情况的投第 8 页 共 8 页资人，可以登录本基金管理人网站（）或拨打本基金管理人全国免长途费的客服热线（4008898899） 。5、由于各销售机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资人应以销售机构具体规定的时间为准。南方基金管理股份有限公司2018 年 5 月 14 日