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*证券营业部经纪人、客户经理、营销团队管理工作年度报告经纪人部分一、 营业部证券经纪人管理制度执行和内控机制运作1、 营业部管理制度的执行。营业部在经纪人制度实施以来，在经纪人的发展和管理上做了不少工作，根据管理层和公司年度下达的管理精神和要求去贯彻落实，还有在经纪人业绩督导、行为评价等方面执行公司确立的经纪人基本管理制度，经纪人业务得到平稳发展。营业部主要依据公司经纪人管理制度、以及以后总部陆续下达的管理通知、规定来开展经纪人管理工作。2、 营业部内控机制的运作。营业部内控机制运作主要是体现以下几个方面：1) 营业部已经形成健全的经纪人管理制度。2) 营业部管理经纪人设置专岗（管理、风控、复核、回访、投诉）实施管理，按照公司和营业部的经纪人管理要求和方案建立经纪人队伍。3) 对经纪人录用手续按合规要求来实施，注册并公告，将人员信息及其展业情况录入CRM管理系统，建立培训计划、培训台帐。4) 对经纪人实行有效管理。检查经纪人的执业情况，实施营销行为监控，复核其开展业务范围在授权约束内，有效实施经纪人专项工作的回访和投诉处理。
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