浙江民营企业跨国经营的现状及对策【文献综述】.doc

1、1 文献综述 浙江民营企业跨国经营的现状及对策 在经济全球化加速发展的今天，浙江企业跨国经营已成为本地区经济发展的一个亮点。据统计，近几年来，浙江企业跨国经营的数量和对外投资的市场增长率都达到 34%以上。但与发达国家相比，还存在明显的差距，在国际舞台的竞技中还处于下风，为此，分析存在问题，探索其快速发展的有效路径是十分必要的 。 1.国外研究状况 国际上对跨国公司经营理论的研究分为三种一是基于贸易的跨国经营理论，二是基于对外直接投资的跨国经营理论，三是基于发展中国家的跨国经营理论国内学者也从各个角度来研究了 国内的企业国际化路径的可行方法。 1.1 基于贸易的跨国经营理论 基于贸易的跨国经营

2、理论立足国家把商品贸易作为基本的分析单元，从宏观角度解释国际贸易发生的原因。古典比较优势理论和动态比较优势理论是典型代表。古典贸易理论起源于亚当斯密以地域分工为基础的绝对优势学说。在对绝对优势说的修正中，李嘉图发展了比较优势理论，从劳动生产率不同导致生产成本的相对差别出发，认为一国即使生产不出成本绝对低的产品，只要能生产出成本相对低的商品，就可以同另一国进行贸易，贸易双方均可获利。赫克歇尔和俄林整合了斯密和李嘉图的研究成果 ，提出要素禀赋理论。从各国拥有的生产要素的角度出发，各国应出口利用本国较充裕的生产要素生产的商品，进口本国相对稀缺的生产要素生产的商品，必然会产生比较利益。 哈佛大学雷蒙弗

3、农 (Raymond Vernon)1966 年提出产品生命周期理论该理论从产品技术垄断的角度分析国际直接投资产生的原因，将产品生命周期的发展与对外直接投资联系起来。把产品的生命周期分为创新、成熟、标准化三个阶段，不同阶段决定了不同的产品区位转移。但该理论缺乏普遍意义，并且对当今许多国际直接投资缺乏解释力。 日本学者小岛清 (Kiyoshi Kojima)于 20 世纪 70 年代木提出边际产业理论，用以解释日本式的对外直接投资活动。其理论核心是：一个国家应该从已经或即将处于比较劣势的边际产业开始对外直接投资，并依次进行。在对美国和日本对外直接投资进行比较分析的基础上，小岛清认为 R 本的 F

4、DI 是“顺贸易导向的投资” (protrade oriented investment)，而美国的 FDI 则为逆贸易导向的投资 (contrade oriented investment)。 20 世纪 80 年代后日美海外投资模式趋同，大量日本公司也进行所谓“逆贸易导向”的投 资，说明该理论不2 具有普遍性，但它仍开辟了跨国经营理论研究方面的新思路。 1.2 基于对外直接投资的跨国经营理论 20 世纪 60 年代之前，解释对外直接投资现象仍主要沿用国际贸易理论和国际资本运动理论，斯蒂芬海默将对外投资分为对外直接投资和对外间接投资，从而将对国际资本的研究从流通领域转到生产领域，开创了具有现

5、代意义的特定优势理论海默对传统的国际资本流动理论提出了质疑，他认为这只能解释证券资本的国际流动，而不能解释外国直接投资。他从跨国公司具有垄断优势出发，放松了传统的国际资本流动理论的产品和要素市场完全竞争 的假设，提出了特定优势理论：当一个企业决定在国外投资时，它们与当地企业相比有比较优势，这种优势来自于企业的特定优势和所有权优势。特定优势是指企业的产品差异化、品牌、特殊的营销技能等，所有权优势是指专利技术、规模经济和与众不同的融资能力。跨国公司凭借这些优势，在海外投资取得垄断利润。 交易成本最早由科斯在 1937 年发表的论企业的性质一文提出。科斯指出：“市场的运行是有成本的，通过形成个组织，

6、并允许某个权威 (一个“企业家 )来支配资源，就能节约某些市场运行成本，交易和支付的风险以及缴纳税款等等，上述成本 的存在意味着只要企业能在内部组织交易并花费比公开市场交易更低的成本，企业就回自己来从事这些交易并使之内部化，企业也因此产生并扩大到一个均衡规模。但是科斯的这些观点直到 70 年代才引起人们的注意。 1976 年，英国里丁大学教授巴克利和卡森在科斯的交易费用的基础上提出了内部化优势理论，他们认为，企业之所以对外直接投资，主要是为了利用和开发信息产品，因为这种信息产品不能通过贸易和转让的方式实现价值。所以对信息产品的利用和开发需要通过交易内部化来实现。 在结合海默的垄断优势理论和内部

7、化理论的基础上， 1977 年，英 国里丁大学教授邓宁提出了区位优势，区位优势是由东道国状况决定的，包括东道国的自然资源、地理条件、人口状况、经济和文化等因素。邓宁同意国际化问题是由于市场失灵而使得企业很难转让它的独特的资产 (专有技术 )。因此，他认为要把当地的资源禀赋与企业的独特资产结合起来就通常要求对外直接投资，在此基础上，他建立了国际生产折中理论。邓宁指出，跨国公司所从事的国际生产方式大致有产品出 VI、技术授权和对外直接投资等三种，究竟采用何种方式取决于跨国公司所拥有的所有权优势、内部化优势和区位优势的组合情况。 1.3 基于发展中国家的跨 国经营理论 20 世纪 80 年代以来，随

8、着发展中国家跨国经营和跨国公司的发展，一些学者逐渐关注发展中国家跨国经营理论的研究，出现了一些专门解释发展中国家企业跨国经营的理论，这些理论对研究中小企业有很好的适用性。哈佛大学教授威尔斯在 1983 年出版的第三世界跨国公司中提出小规模技术理论。该3 理论注意到发展中国家对该国跨国公司的“特定优势”影响，认为发展中国家跨国公司的技术优势是投资企业母国市场环境的反映。 20 世纪 80 年代中期开始，具有较强国际竞争力并且以中小企业为主体的产业集群引起人们关注。波特在他的竞 争优势理论中就运用了集群分析方法每一个产业集群都聚集了大量具有创新技术的中小企业，他们从产业集群中寻求资源、开展业务，加

9、快了企业的跨国经营的进程。 90 年代中期，一些国际组织和政府有意识地推动产业集群论的实践，以此作为中小企业发展的新途径。 2.国内研究现状 进入 2l 世纪，我国学者在党的相关会议精神影响下纷纷开始对我国企业国际化发展进行研究，其中包括： 林俐 (2003)在分析温州民营企业“走出去”后，把企业国际化经营概括为两种方式，即出口贸易与境外投资。总结出温州民营企业“走出去”的模式有：合作出口式走 出去、创建境外专业市场、国际连锁专卖、国外设立研发中心、与国际巨头强强合作、海外设立生产基地六种。林俐认为温州民营企业理性地选择“走出去”模式，从产品输出到重视品牌输出，将“引进来与“走出去“巧妙地结合

10、起来等，表现了其特有的理性与成熟。 钟朋荣 (2003)提出了在国外建厂或买厂 (例如海尔、 TCL 等企业 )、在国外买店或借店 (例如万向、之前的德隆等 )、国内生产大进大出 (例如福耀玻璃、格兰仕等 )、国内生产国际经销商采购 (例如中国小商品城 )、反向 OEM(例如万向集团 )等 5 种中国企业“走出去 “的具体模式，认为政府 不应鼓励更多的中国企业用最稀缺的资源 巨额资金都到国外去建工厂，特别是到发达国家去建工厂，而应创造更好的投资环境，比如降低税赋，减少公章，提高政府办事效率等等，使中国成为全世界投资环境最好的国家。通过综合环境的改善，使中国的制造成本进一步降低，在全球更具竞争力

11、，使更多的产品在中国生产，然后销往世界各地。也正因为如此，在中国企业如何走出去方面，更应该向格兰仕和福耀这样的企业学习。由于各个企业自身的条件、所处的行业及实行的战略不同，因此企业“走出去”的方式方法千姿百态，创造出了 多种行之有效且独具特色的海外投资模式。 樊增强 (2003)提出了中小企业跨国经营的优势，他认为我国的中小企业的竞争优势仍是比较明显的。第一，产权优势。从产权关系上看，与大型国有企业相较而言，国有中小企业经过多年的改革，已基本理顺了产权关系；而众多的民营中小企业则无产权之忧。在产权明晰的基础上，企业高层经营者的收入多以股权或提成等形式与企业的经济效益直接挂钩且关系密切， 由此保

12、证了企业经营者的积极性。这非常有利于中小企业跨国经营的健康发展。第二，速度4 优势。投资决策过程与企业投资的成败息息相关，可以说是跨国投资 最关键的一环。与大企业相比， 中小企业在投资决策过程中政府干预较少，其决策行为更接近于市场决策，投资决策的经济性大大强于国有大企业，这是中小企业进行跨国直接投资较之国有大企业的一个明显优势。“全球之迷”的预言家约翰奈斯比预言，小型跨国公司在日益增强的全球经济中将拥有更强大的优势。他指出，小公司能够较快地革新产品及公司内部经营以利用更新的技术。 黄铮 (2005)分析了我国中小企业的现状，首先对我国中小企业的总体发展情况、地区分布和产业分布情况作了概括性的总

13、结。其次 ,通过对我国中小企业成长性分析 ,得出我国中小 企业整体发展状况不容乐观 ,中小企业的死亡率高 ,平均寿命短的结论。接下来分析了阻碍我国中小企业继续成长的原因 ,从外部来说 ,由于市场竞争加剧、国外对我国的一些产品反倾销力度加大、政府扶持不够、中小企业融资难等问题 ,使得我国中小企业的外部发展环境比较差。从内部来说 ,中小企业自身管理落后、核心竞争力差、人才缺乏。由于这些内外部原因 ,中小企业难以取得较好的发展 ,那么中小企业应该如何选择生存的道路呢 ?在本节的最后一部分 ,提出了本文的中心观点与主张 :中小企业发展的重要途径是以跨国公司全球生产体系为依托 ,发展自身核心竞争能 力

14、,“走出去” ,实现跨国经营。 卢进勇、闫实强 (2006)概括了 9 种海外投资模式，即建立海外营销渠道投资模式、境外加工贸易投资模式、海外创立自主品牌投资模式、海外并购品牌投资模式、海外品牌输出投资模式、海外资产并购投资模式、海外股权并购投资模式、国家战略主导投资模式和海外研发投资模式。 朱军 (2006)在研究我国中小企业国际化进入国际市场模式时把它分为贸易进入式、契约进入式和投资进入式，并认为贸易式是中小企业最适合的方式。 彭少华 (2006)在研究中小企业国际化路径是把它分为 7 种，分别为内向型国际化路径、低 成本扩张路径、 OEM 路径、自创品牌，建渠道路径、收购和兼并路径、企业

15、集群路径和海外上市路径。 孟雷 (2007)等其他一些学者也采用同样的分类方法。赵婷 (2005)在研究浙江民营企业国际化路径和切入方式时把切入方式分为承揽外包业务切入、借助区域专业市场切入和对外直接投资方式切入。 申晴 (2007)以浙江省中小型制造企业为研究对象，将跨国经营模式分为投资和出口模式，探讨企业跨国经营进入模式的影响因素；同时，由于中国绝大多数企业还处于出口阶段，又将出口模式进一步细分为贸易窗口模式 (即在海外设立销售机构 )和其他出口 模式，探讨企业出口模式选择的影响因素，从企业因素、环境因素以及企业主的态度方面研究了企业规模、国际化经验、地主国经验、 know-how 的价值

16、、产品成本优势、投资风险、市场潜力以及企业的国际创5 业导向对国际市场进入模式选择的影响，并探讨了企业的国际创业导向对部分因素与模式选择关系的调制作用。 3.总结 跨国经营本身是一个比较复杂的过程，上述理论没有一种能够把跨国经营的所有因素全部考虑进去，但各有所长，可以相互补充。对于国外学者们的这些理论，我们应当用辩证的观点去看待。一方面，他们十分注重实证研究，考察了大量 企业的实践活动，积累了丰富的数据和资料，对指导我国的跨国经营活动有积极的指导意义：另一方面，我们也应当看到这些理论的局限性，中国企业的跨国经营活动是在与外国企业不同的背景条件下进行的。目前从事跨国经营活动的企业大多规模比较小、

17、技术水平比较落后、竞争实力比较弱，与发达国家的强势企业所从事的跨国经营活动在竞争优势的建立、经营方向的选择、竞争战略的决策、 进入国外市场的方式以及组织结构的建立等方面必然存在着很大的不同。我们在应用理论时不能机械照搬，应注意理论的适用性，结合各地特有的宏观环境、特色产品或特殊区位、人 才优势加以分析。但是这些理论确实为我们提供了一个思考的方向，对我国民营企业的跨国经营给予了启示。 6 参考文献 1迈克尔波特 .竞争优势 M.北京 :华夏出版社 ,2002. 2迈克尔波特 .竞争竞争战略 M.北京 :华夏出版社 ,2002. 3黄文夫 .民营在中国 M.北京 :中国城市出出版社 ,2003.

18、4杜莹 .新世纪民营企业成功之道书系 实现企业跳跃式成长 M.北京 :民主与建设出版社 ,2003. 5任会中 .浙江民企跨国经营问题研究 J.中国集团经济 ,2002(27). 6任会中 .浙 江民营企业海外投资的实证分析 J.投资研究 ,2004(4). 7王其中 .浙江民营企业跨国经营优劣势分析 J.商业经济 ,2004(04). 8马郑惟 .浙江省民营企业跨国直接投资问题探析 J.新西部 ,2008(1). 9樊增强 .我国中小企业跨国经营的优势、问题及对策 J.经济界 ,2003(4). 10董玺 .WTO与中国企业跨国经营战略 J.社科与经济信息 ,2001(3). 11王欣璋 .

19、浙江民营企业跨国经营策略研究 J.新西部 ,2008(1). 12吴翠花 .中国中小企业跨国经营 问题研究 D.山西财经大学 ,2002. 13黄铮 .我国中小企业实行跨国经营的路径选择 D.西南财经大学 ,2005. 14Madhok Anoop.(1997).Cost,Value and Foreign Market Entry Model:The Transaction and the Firm.Strategic Management Journal:18(1). 15The Challenqe of Gobalization for Larqe Chinese Firms,By:Peter Nolan and Jin Zhang.United Nations Conference of Trade and Development.No.162,July 2002.