欧盟环境规制对浙江机电产品出口的影响及对策【文献综述】.doc

1、1 文献综述 欧盟环境规制对浙江机电产品出口的影响及对策 在全球环境问题日益突出的背景下 ，环境规制已经成为国际贸易活动中不容忽视的因素。 各国基于保护生态环境和本国居民健康、动植物安全等的目的制定出台了不少与贸易相关的环境规制措施。 众多有关环境问题的规则、协定和组织在保护环境的同时，也对贸易的发展产生了影响。 近年来，我国产品因出口国实施的环境规制而遭到调查、阻碍甚至制裁的事件不断发生，造成了巨大的经济损失 。对此国内外一些学者对环境规制进行了研究，我将对欧盟环境规制对浙江机电产品出口的影响及对策的研究文献进行综述。 1 环境规制 1 1 国外对环境规制研究现状 20 世纪 30 年代以来

2、，世界各国环境规制先后经历了三个阶段。虽然目前命令与控制政策仍然是世界各国主要的环境规制政策，但是经济激励政策正在得到日益广泛的应用，而以信息披露为特点的政策创新自 20 世纪 90 年代以来也逐渐受到各国环境规制机构的重视。世界各国环境规制的演进不但丰富了环境规制政策工具，而且提高了环境规制效率。 环境规制对贸易的影响涉及到一国的比较优势、贸易类型、贸易流量、产业结构、产业布局等诸多方面的问题。迄今为止，相关的理论研究和经验研究对环境规制的贸易影 响尚未作出共同认可的结论。 Siebert(1990)在他的分析中将环境因素纳入了 H 一 O 模型，引入的方法是解释环境的稀缺性，并将其列为影响

3、一国比较优势的生产要素。拥有丰富环境资源的国家将倾向于出口污染密集型产品。 Slater J反之，一国的环境规制越宽松，其环境成本就越小。因此，相对于环境规制水平较高的国家来说，环境规制宽松的国家的产品就获得了竞争优势。 一些经济学家认为，环境规制及其实施上的差异表现为生产成本上的差异，因此 ，有理由认为贸易模式会由于这样的差异发生改变。严格的环境标准会削弱一国污染密集型产业的竞争力，并减少该产业的出口。 Robinson 2 (1998)就指出，美国较严格的污染控制计划已经引起美国贸易模式的变化，即进口更多污染治理成本高的商品，从而减少对国内自然资源的消费。 Esty和 Geradin (1

4、997)认为，一些国家实施低的环境标准和松弛的环境管制措施对该国形成有竞争力的产业起到了推进作用。 Dua 和 Esty(1997)指出，作为全球贸易自由化的结果，各国会纷纷降低各自的环境质量标准以维持或增强竞争力，其结果 是，一国严格的环境政策会迫使肮脏产业向环境管制宽松的国家转移，发展中国家因此而成为“污染避难所”。 Mani 和 Wheeler (1997)通过考察 1960-1995 年期间世界主要经济体的贸易、生产模式的转变、收入增长等与环境规制的关系后认为，污染密集型产业的产出占整个制造业的百分比在经合组织成员国下降而在发展中国家稳步上升。 但是，他们也作出了预测，发展中国家的经济

5、增长将通过环境规制对污染者增强压力，从而有可能使得国际经济中的“污染避难所”成为短暂的现象。 Ederington 和 Minier(2003)分析了美 国环境政策的影响因素后指出，环境规制对贸易流量的影响并不像以前大多数学者认为的那样可以忽略不计，而是非常显著。但是，也有经济学家提出了不同的看法。他们认为，对于依靠松弛的环境规制而在贸易领域内获得比较优势的担忧是没有必要的，是对比较优势原理的误解，因为各国根据其自身特点 (如偏好、资源禀赋及人口密度等 )制定不同的管制标准是完全正常的，没有理由要求不同的国家都采用同样的标准。环境规制的严厉程度与贸易竞争力并不是一个此消彼长的关系。 1.2 国

6、内对环境规制研究现状 中国的环境立法起步于上个世纪 70年代末，截止 2005年底共制定环境保护法案 9部、自然资源保护法律 15部及多个行政法规。目前我国在环境规制中主要运用命令与控制政策，而且环境规制标准偏低，部分政策缺乏成本有效性甚至可行性，经济激励政策和信息披露政策在我国应用范围有限。环境规制政策的上述特点导致我国环境规制效率偏低。 国内对于环境规制手段的研究主要在现有的福利研究基础上进行针对具体环境规制手段福利的研究。成金华和卢巧声 (2005)对我国环境政策进行了政治经济学分析，他们将环境政策工具分为排污标准、污染排放许可和排污税，称前者为“命令 控制”工具，后二者称为激励 型 (

7、市场型 )工具。而将政府行为目标分为两种：第一种称为“慈善的社会计划者”，即能代表所有公众根据效用最大化原则进行自我约束；第二种是官员以自身利益最大化为目标，即通过产业利润最大化来促进地方经济的发展，以提高政绩。通过使用3 效用计量函数对使用三种工具时产业利润和效用水平进行分析，结合政府目标，得出随着我国经济的发展，未来的环境政策的取向必然是激励型的政策工具替代目前正在实行的“命令 控制”型政策工具的结论。这和 Paulortney和 Robert Navins 的研究相符合。毛显强、杨岚 (2006)对瑞典的环境税 和可交易排污许可证制度进行了分析，为我国的环境政策提供了一定的借鉴。 方时姣

8、 (2004)指出，“生态环境成本内在化是环境与国际贸易协调发展必然趋势。朱允文 (2002)指出，环境规制的核心就是制定和实施使环境成本内部化的规则。 胡妍红、傅京燕 (2001)在考虑环境要素的影响下对贸易所得进行了环境成本内部化效果的实证分析，研究表明，通过制定和实施环境成本内部化措施可以减少污染数量，达到社会可承受的最优水平。 林木西（ 2007）认为 由于环境问题具有强烈的外部性，单纯依靠市场机制已不能对资源进行有效的配置，因此，要 对环境问题进行政府的干预。目前来看，主要集中在两个领域 :一是以福利经济学为基础的 “ 庇古税 ” 理论以及在实践中的排污税费解决方案 ； 另一个是以制

9、度经济学为基础的科斯产权理论以及在实践中应用的可交易的排污许可证解决方案。我国在实践中也沿着这两个思路对环境问题进行了规制，虽然取得了一定的成绩，对污染进行了有效的控制，但离预期往往存在一定的距离。 窦坤芳 （ 2008）提到 目前就国内外对环境规制问题的研究主要集中在对贸易产生的影响，而且随环境规制的贸易影响不断扩大，在乌拉圭回合上该问题首次被纳入多边贸易谈判议题。然而，因环 境规制的福利分配效应的不均衡性，以及不同国家经济发展水平和产业结构层次的差异性，有关环境标准问题的多边谈判一直处于举步维艰的状态，尤其更直接反映的是环境规制对发展 中国 家出口竞争力产生的负面影响，至于环境规制对推动发

10、展中国家产业结构的调整与经济发展的良性化及可持续性的积极意义却往往被低估。 2 对欧盟环境规制的研究 欧盟是世界上最为发达的区域性经济集团，在长期的环境保护实践中，其环境规制走过了从各成员国自行负责到形成共同的法律 和行动、从以工业环境保护为主到生态环境的全面保护、从先污染再治理到主动预防、从国家到区域再向全球范围延伸的历程，形成了高标准、严要求、全方位，多层次的特点。在国际经济舞台上，欧盟的环境规制越来越显出它的重要性。 欧盟不仅设有统一的环境技术标准、法规，而且各国也有自己的严格标4 准，在有关汽车、电机、机械和制药产业尤为明显。进入欧盟市场一般要达到三个条件之一：符合欧洲标准，取得欧洲标

11、准委员会 CEN 认证标准；与人身安全有关的产品要取得欧洲安全认证（ CE）；进入欧盟市场的产品厂商，要取得 ISO9000 合格证书。欧盟对 食品、纺织品以及电气制品等产品的市场准入，环境标准也比较高，启动 ISO14000 的环境管理系统，要求进入欧盟国家的产品从生产前到制造、销售、使用以及最后的处理阶段都要达到规定的环境技术标准。 王勇（ 2007）提到 :目前，受我国机电产品行业最为关注的是欧盟关于废弃电子和电器产品的指令 (WEEE 指令 )和关于在电子和电器设备中限制使用某些有害物质的指令 (ROHS 指令 )，该两项指令均已正式实施，对我国机电产品对欧出口的影响也正在逐渐显现。据

12、此前中国机电商会的估计，我国受两项指令影响的机电产品出口将达到 300 多亿美元，占对欧出口总额的71%之巨，国内相关企业的生产成本至少提高近 10%，出口价格将上涨 15%，直接影响我国机电产品的国际竞争力。 欧盟是我国最大的贸易伙伴，也是第二大出口市场。欧盟与贸易相关的的环境规制主要集中在机电、纺织及服装、化工等产品，对我国出口贸易具有较大影响，下面来介绍下机电产品的环境规制 : (l)欧盟综合产品政策绿皮书：该绿皮书是欧盟委员会于 2001 年 2 月发布，其主要内容是要求生产商必须对其生产产品的整个生命周期即从生产至销售、使用以及处置的全过程负责。首先实施这一战略的行业是汽车、电器及电

13、器设备。 (2)CE 标志：该标志是工业产品进入欧盟市场的通行证，涉及家电、移动无线设备、医药科学仪器、灯具等。 (3)WEEE 指令：该指令于 2003 年 7 月 1 日颁布，要求生产者 (包括进口者 )承担回收和循环利用废弃电子和电器产品的责任，涉及 10 大类和 81 类的电子和电器设备。 (4)ROHS 指令：该指令于 2003 年 1 月 23日颁布，要求从 2006 年 7 月 1日起，投放于欧盟市场的电子和电器设备不得含有铅、汞、福、六价铬、聚澳二苯醚、聚澳联苯等 6 种物质。 3 关于欧盟环境规制对浙江机电产品出口影响的研究 据统计，目 前浙江省机电产品出口的技术贸易壁垒主要

14、是美国、日本、欧盟的技术法规和产品安全认证。 其中以 欧盟 最为严格，它不但 以指令的形5 式对家用电器、电动工具、灯具、低压电器、电信设备、信息、技术产品等实行强制 CE 认证 ，而且自 2006 年 7 月 1 日起 开始实施 ROHS(电气电子设备中限制使用某些有害物质指令 )和 WEEE(废弃电气电子设备指令 )两项贸易壁垒。 2008 年 8 月开始， 欧盟 开始实施 “ 能耗产品生态设计要求指令 ”，即 EUP 指令 。 从 2008 年 8 月 11 日起，欧盟 EUP 指令正式转化为欧盟成员国的法规。欧盟 CE 标志、 ROHS、 WEEE 和 EUP 等 指令的实施，严重影响

15、 了 浙江机电产品的出口 。对此一些学者进行了研究。 3.1 刘春香（ 2006） 撰文指出， 从 2004 年开始，浙江出口结构已经实现了从以轻纺产品为主向以机电产品为主的跨越性转变。近年来浙江机电产品出口规模迅速扩大，已经成为推动浙江贸易增长的中坚力量。近年来，浙江机电产品出口持续快速增长，呈现出以下特点： （ 1） 、在总量方面，出口增长迅速，占比逐年增加。 （ 2） 、在出口商品结构方面，继续向技术含量高、附加值较大的产品优化。 （ 3） 、在贸易方式方面，加工贸易出口比重进一步提高。 （ 4） 、 在投资主体方面，外商投资企业占主导，私营企业出口增长迅速 。 （ 5） 、在全国的地位

16、方面，份额上升但与广东等地存在较大差距。这说明浙江机电产品出口的潜力很大，存在大力发展的空间。 3.2 杭州市出入境检验检疫局有关专家在浙江机电产品出口遭遇三重门中分析道： 中国机电产品正面临其最大出口市场欧盟的第三波绿色壁垒的考验。从 8 月 11 日起，欧盟 EUP 指令正式转化为欧盟成员国的法规。它是继欧盟 2006 年实施的 ROHS(电气电子设备中限制使用某些有害物质指令 )和WEEE(废弃电气电子设备指令 )两项贸易壁垒之后的又一道 “ 绿色指令 ” 。 随着 EUP 指令实施细则的陆续出台，该指令对我省产品的出口影响将越来越大。从我省的出口产品来看， EUP 指令第一批实施细则对

17、我省的街灯、办公照明产品、外接电源、简易机顶盒和待机和关机功耗产品出口影响最大，初步估计损失可能接近 40 亿元。 浙江省是国内最大的机电配件和整机生产出口基地之一，拥有奥克斯、华信、惠康、帅康等产能较大的机电产品生产厂商，整体年产能达到几千万台，占全国的五分之一。我 省机电产品以出口为主，欧盟是最主要的市场。明年，欧盟采纳的实施措施将涉及家庭照明产品、电视、锅炉、热水器、洗衣机、家用冰箱、家用电扇等，受影响的企业范围进一步增加。 浙江 1/4 产品到欧盟 。 ROHS 对于浙江的机电产业的冲击不可谓不大。浙江是机电产品出口大省，目前，全省有超过 1/4 的产品出口到欧盟， 2005 年浙江出

18、口欧盟机电产品 195 亿美元， 2006 年 1 至 5 月份出口 89.69 亿美元。6 欧盟 ROHS 指令的实施，严重影响浙江机电产品的出口。家电企业的出口成本随之提高 10%左右，一些达不到指令要求的生产企业和低技术产品 ，都会被排斥出欧盟市场。 更为严峻的是广大企业尤其是中小企业对 ROHS 的认知度不高。在浙江省检验检疫局的专项调查中发现，以中小型企业为主的浙江机电产业，仅仅有20%的企业知道 ROHS 的相关指令，只有 13%的企业准备应对。 3.3 张瑞芳（ 2005） 指出， 2005 年 1 月到 5 月期间，浙江省出口机电产品金额达到 108.7 亿美元，比去年同期增长

19、 46.73%。但是，我们也看到在机电产品出口一直攀升的情况下，进口国也在不断变换手法进行贸易保护，我省机电产品出口受到的限制越来越多，如兼容性、节能性、安全性、环保性、噪声污 染等方面的技术限制。自 1996 年 1 月 1 日起，欧盟各国海关开始有权拒绝未贴 CE 标志的产品入境。这成为我省机电产品出口的一个拦路虎。 以给浙江机电产品带来显著影响的欧盟两指令（欧盟报废电子电气设备指令 WEEE 指令及在电气电子设备中限制使用某些有害物质指令 ROHS指令）为例，这两个指令事实上就起到了保护当地企业、阻碍其他国家机电企业进入本国市场的绿色壁垒作用，并已经给我省机电产品出口带来了影响。2004

20、 年，浙江省机电产品出口额达到 217.1 亿美元，占全省外贸出口比重的37.3%，这一比重使得机电产品成为浙 江第一大类的出口产品。而 2004 年浙江省出口欧盟的机电产品总额中就有 28.45%属于欧盟两个指令的管辖范围，约合 61.7 亿美元。另据杭州海关年初统计显示， 2005 年 1 月浙江省共对欧盟出口指令范围内产品约 1.6 亿美元，同比增长 44.4%，比 2004 年出口增速下降 54.4%。这表明 WEEE 指令已初步影响浙江省有关产品的出口，同时，指令产品出口呈现向其他市场转移的趋势。 4 对策研究 王玉婧（ 2010）进行了我国出口企业应对国际环境规制措施的策略分析，包

21、括以下三方面：（ 1）在产品生命周期中实施环境技术创新根据波特 假设，由于环境法规和标准的提高而增加的成本，必须要由技术创新和工艺改进来弥补和抵消，否则企业优势将难以为继，在竞争中被淘汰。（ 2）环境成本内在化于出口产品价格之中。（ 3）积极推行环境标准制度，开放环境标志产品。 张国富（ 2005）认为中国在产品标准化和认证制度方面起步较晚，为使自己的产品适应国际市场上的激烈竞争，对于广大企业来说，最需要做好以下方面的工作： （ 1） 培养专门人员，熟悉出口国的法律、法规及产品质量标7 准，学会运用国际市场游戏规则； （ 2） 寻求专业机构的技术支持； （ 3） 把检测和认证工作做在前面； （

22、 4） 搞 好综合标准化； （ 5） 寻求政府在政策、资金方面的帮助。 郭庆（ 2009）认为应通过借鉴国外环境规制演进的经验，逐步完善环境规制政策。这不但意味着应提高环境规制的成本有效性，扩大经济激励政策和信息披露政策的应用范围，实现各类政策之间的相互协调，还意味着应从完善市场机制、促进环保利益集团发展、消除制度羁绊等方面为政策创新提供有利条件。 马章良（ 2008）认为为了能进一步提高浙江机电产品出口在国际市场的竞争力，实现机电产品生产企业的可持续发展，应该重视机电产品出口目前存在的问题。针对这些问题，浙江机电企业应采取以下 几个方面的对策： （ 1）提升国际形象，打好品牌，做大做强企业；

23、 （ 2） 运用多种途径，积极、主动地提高国际竞争力； （ 3） 以科技创新促进产业升级，应对国际绿色贸易壁垒。 王红梅（ 2010）提出了以下几点对策：（一）政府对策 ：（ 1） 健全环保技术标准体系，努力将国内标准提升为国际标准。 （ 2） 注重优化出口产品结构，加大力度发展环保产业。 （ 3） 推进环境规制立法，改进和完善环境保护法规。（ 4） 推行环境标准制度，鼓励开发环境标志产品。 （ 5） 积极进行国际环境合作，为出口企业创造良好发展环境。（二）企业对策 （ 1） 实施标准化战略，积 极采用国际标准。 （ 2） 注重实施市场多元化战略。 （ 3） 重视调整出口商品结构，积极开发绿色

24、产品。 （ 4） 大力推行清洁生产，创建和培育“绿色企业文化”。 （ 5） 建设绿色国际营销渠道和网络，注重绿色营销沟通。 谭莹（ 2009）认为应对欧盟的环保指令，企业可采取以下对策： (1)企业要加强对环保指令的研究工作。 (2)企业要提高技术水平和管理水平。 (3)企业要树立环保的绿色理念。 (4)企业要构建绿色供应链。 5 简要 评述 关于欧盟环境规制对浙江机电产品的影响及对策研究 ， 国内外 大部分专家学者都是基于 欧盟环境规制对 中国机电产品出 口 的影响进行研究，只有 极少 数 的学者是基于环境规制对浙江机电产品出口的影响进行研究 。因此，为了弥补这个缺陷，本文专门针对欧盟环境规

25、制对浙江机电产品出口的影响及对策进行深入研究 ，并提出一些对策为 浙江机电产品防范和应对欧盟环境规制的不利影响提供借鉴。 8 参考文献 1童春良、余向平 .浙江机电产品出口现状与对策分析 J.经济论坛， 2006(10) 2张国富我国出口企业如何冲破技术性壁垒 J.中国中小企业， 2005(2) 3戴春丽欧盟 WEEE 指令对我国机电产品出口的影响与对策 J.黑龙江对外 经贸，2007(1) 4马章良 .技术性贸易壁垒对浙江机电产品出口的影响 J.当代经济（下半月）， 2008年 （ 3） . 5王勇 .国外环境规制对我国出口贸易的影响研究 D北 京：中国优秀博硕士学位论文全文数据库， 200

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