浙江外商直接投资与环境污染的相关性分析【开题报告】.doc

1、 1 开题报告 浙江外商直接投资与环境污染的相关性分析 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 伴随着全球经济的不断发展，我国综合实力的不断上升，特别是改革开放政策的持续有效的推动下，我国吸引了大量的资本和技术投资， FDI不断涌入我国，在我国的生产创新，产业升级，技术改进以及劳动力就业等方面发挥了巨大作用。与此同时，一些西方发达国家把污染密集型行业转移到我国，加剧了我国生态环境的恶化。统计数据表明，流入中国的 FDI超过七成进入了制造业领域，其中交通运输设备制造业，电气机械及器材制造业，化学原料及化学制品业的 FDI增长较快，然而这些都是污染大户。自 1979年，我国实际吸收外商直接投资额仅为

2、 0.86亿美元；到 2002年，我国实际利用外商直接投资额达527.43亿美元，首次超过美国，成为当年全球吸收 FDI最多的国家。截至 2004年底我国累计批准设立外商投资企业 508941家，合同外资金额 10966.08亿美元，实际使用外资金额 562.01亿美元，利用外商直接投资规模居发展中国家首位、居全球第二位。 2009年，全国新批设立外商投资设立企业 23435家，合同外资金额 1935.1亿美元，实际使用外资 900.3亿美元，同比分别下 降 14.8%、 8.4%和 2.6%。但是从 2009年 8月份开始，实际利用外资已连续 5个月保持正增长。 作为发展中国家第一引资大国，

3、 FDI带给中国的环境压力日益引起人们的关注。如何全方位保护环境，实现环境要素的可持续利用，是我国目前和今后利用 FDI的政策取向和要求。本文拟在对外商直接投资对浙江省的环境效应进行实证分析的基础上，提出相关的政策建议。在介绍浙江环境与外来投资的关系和影响因素的同时，更好的为浙江外商直接投资利用率的提高和保护浙江环境提出建议。 对于浙江省外商直接投资对环境的影响分析预期目标有两种可能： 一类是支持污避难所假说的，认为 FDI的涌入对东道国的环境有破坏作用，成为外国重污染企业的避难所。第二类认为外商直接投资的进入带来了先进的技术和充足的资金，一方面提高了东道国人们的收入水平，使的人们对环境健康的

4、要求也上升，环境改善投资也加大。另一方面先进的技术使的东道国治理污染的技术有所提高，处理污染的标准也上升。 2.国内外研究现状 2 （ 1）外国学者对外商直接投资和环境关系的观点 针对 FDI对环境的影响，不同的学者从不同的角度对其作出了分析。比如JieHe（ 2005）的污染天堂假说， 鉴于国际直接投资，二氧化硫 排放量，和三种经济效应之间的复杂关系，得出结论：由于发达国家的环境标准非常严格而导致跨国公司成本上升。处于利润最大化的考虑，跨国公司可能会把污染产品的生产活动转移到发展中国家，因而资本也随之由发达国家流向发展中国家。同时利用中国 29个省市的面板数据研究了中国 FDI与工业 SO2

5、排放量之间的关系，结果表明 FDI资本每增加 1%，工业 SO2排放增加 0.098%， FDI对经济增长和结构转换引起的污染排放增加完全抵消了 FDI对环境管制影响引起的污染减少。与此相反的海外学者 Eskelang 和 Harrison (2003)通过研究 4个发展中国家，外资企业比国内企业排放污染物明显少得多，提出了 “污染光环 ”假说，即外商直接投资为东道国带来了先进的技术，提高了东道国治理污染的技术和提高环境标准，有利于东到过环境污染的减少。 （ 2）国内学者对外商直接投资与环境关系的认识 与国外相比，国内学者也此问题做出了分析。黄菁（ 2001）使用中国 217个城市 20032

6、006年的工业污染数据进行实证检验，并通过 FDI流入与中国环境污染之间的关系，建立了联立方程来刻画各变量之间的不同影响，包括考虑 FDI与经济增长的相互影响和 FDI对环境监管的 影响等，得出结论为 FDI通过对经济增长、产业结构和环境污染治理的影响最终有利于我国的工业污染治理和环境状况改善。因此，引进外资要注重引进国外先进的技术和环境标准，积极吸收利用外资先进的生产工艺和绿色的生产流程，要提高资源利用的效率，促进环境保护措施的有力实施，实现中国经济的可持续发展。 苏振东，周玮庆（ 2010） 采用了我国 30个省（直辖市，自治区） 19922007年的年度数据与已有研究相比，不仅有效地提升

7、了面板数据的空间维度，而且充分加长了面板的数据时间维度的跨度（ 16年）。采用的是动态面板数据模型方法 得出流入的 FDI确实对我国环境具有明显的负面作用。就全国总体而言， FDI流入增加一个百分点，环境污染的程度就增加 0.035%。 FDI对我国各区域环境的负 面影响程度与其在我国的分布情况完全一致，都呈现出 “东高西低 ”的梯度特征。这表明，引进 FDI较多的地方，其对环境的负面效应也较大，从而支持了 FDI的 “污染避难所 ”假说。 王冬梅，何青松（ 2010）借助外商直接投资 (Foreign Direct Investment， FDI)与环境关系的理论，运用面板数据经济计量分析技

8、术，就长三角地区外商直接投资对环境污染的影响 问题进行了实证分析与检验得出 :外商直接投资与环境污染成显著性正相关。当外商直接投资提高 1%时，污染水平也将提高 0. 056%。根据 “污染天堂假设 ”推论，国际贸易的开展使得发达国家更易于将那些污染严3 重的产业转移到发展中国家，这种国际分工劣势使得贸易开放可能会加剧发展中国家的环境恶化问题。因此， “污染天堂 ”现象在长三角地区也未能幸免，就其实质而言，本文认为外商直接投资恶化环境的原因还 是在于引资的质量和结构问题。目前，长三角地区大部分地区的外资分布在加工制造业及矿冶等第二产业领域，而相对清洁的第一、三产业分布较少 ，尤其在江苏、浙江地

9、区，随着外资引进数量与规模的不断扩大，产品加工与生产的规模也不断扩大，致使整个地区的环境负荷进一步加重。 长三角地区 GDP与环境污染成正相关。长三角地区的国民收入每提高 1%，受污染程度增加了 0. 467%，其原因应该是贸易虽然推动了经济规模的迅速扩张，但技术创新、劳动生产率的提高以及产业结构的升级还比较缓慢，整个地区的环境管制和政策执行能力也还不能适应经济的发展。 除此之外，还有马丽等（ 2003）在对我国沿海地区内外资企业产值与四个资源环境指标（工业实际耗水量、工业废水排放量、工业耗煤量 和工业二氧化硫排放量）进行定性描述的角度分析后认为外商直接投资和国际贸易并非导致我国沿海地区资源环

10、境压力增大的 “罪魁祸首 ”，反而是减缓这种压力的主要贡献力量。 沙文兵，石涛（ 2006）利用我国 30个省（市，区） 1999-2004年度的面板数据，构建了一个经济计量模型，对外商直接投资的环境效应进行测度。本文以工业废气排放量为被解释变量，结果表明外商直接投资对我国生态环境具有明显的负面效应：就全国总体而言，三资工业企业总资产每增加 1%，工业废气排放量增加 0.358%；对东、中、西部三大区域的进一步研究表明，与外 商直接投资在我国的区域分布特征相一致，外商直接投资对我国生态环境的负面效应也呈现出东高西低的梯度特征。这表明，越是较多引进外商直接投资的地区，其对环境的负面效应也越大，从

11、而支持了外资向我国转移污染产业的假说。 谭晶荣，张德强（ 2005）利用 FDI项目中污染环境的特征第一分布在工业第二分布特征为东部沿海地区由于对外商开放较早，其累计利用外资也比中西部地区多。并分析了我国环境标准和资本流出过的环境标准得出 1资本流出国的环保标准，法规及执行的偏差比较大，这是促使污染密集产业转移的主要原因 2许多国家根据保护臭氧层的 国际公约制定了实施条理逐步停止生产和使用受控物质及其相关产品 3近年来，我国制定了不少环保法规，但我国环保法规对违法者的处罚相对于资本流出国来说较轻。同时从法律，经济方面提出了对策，呼吁解决环境问题必须走 “管，治 ”结合，以管促治的道路，必须依靠

12、法制，经济，科技，宣传和国际合作等各种手段来协调好环境与吸引外资的关系。 陈凌佳（ 2008）利用中国 112座重点城市、 20012006年度的面板数据，研究了 FDI对我国整体以及不同区域的环境影响。结果证实了 FDI的增加对我国 环4 境确实产生了负面的影响，并进一步证实， 外 商直接投资每增加 1%，工业 SO2污染强度增加 0.0587%。这种负面影响在地域上呈现东低西高的梯度特征。 1加大环保力度，建立保护环境的激励机制。我国必须进一步加强环境保护的立法和执法，在最大限度上减少外商直接投资对我国生态环境的负面效应，除了运用法律手段建立惩戒机制之外，还需要运用经济和政策手段建立适当的

13、环保激励机制。 2建立可评估和考核的可持续发展指标体系，制定可持续发展长期战略和规划，并采取相应的行动来保证，在环境标准方面积极参照国际标准，不断提高我国环境标准。 张彦博，郭亚军在对 FDI的环境效应及其发生 正效应的条件进行了归纳总结后，对 FDI在我国所产生的环境效应进行了分析。分析认为，我国 FDI的存量增加所诱致的经济规模扩张和经济结构的重污染化加剧了污染排放，而其诱致的技术转移带来了正面的环境效应，由于中国各个区域环境管制程度不一，一定程度上造成了我国工业污染的区际转移。我国应转变经济增长方式，提高技术溢出的正效应，调整外商投资领域的产业导向，改变 “污染在内 ”的畸形产业结构，进

14、行环境管理制度的创新，发挥环境管制正效应， 制定可持续的发展规划，实现正的规模效应。 潘文彪，余妙志（ 2005）利用 1986-2003年江浙沪三省市实际利用外资额 和废气排放量的数据，应用因果关系检验方法检验了 FDI与环境污染加剧之间的因果关系。结果表明，在汇总的三省市数据和上海，江苏两省市的单独检验中，FDI增长与环境污染加剧之间的因果关系较为明显，但是对于浙江省，这两者数据间的因果关系并不明显。 综上所述，正对 FDI对环境的影响可以概括为两个观点：一类是支持污避难所假说的，认为 FDI的涌入对东道国的环境有破坏作用，成为外国重污染企业的避难所。比如沙文兵，石涛，苏振东以及何洁的污染

15、天堂假说等。第二类认为外商直接投资的进入带来了先进的技术 和充足的资金，一方面提高了东道国人们的收入水平，使的人们对环境健康的要求也上升，环境改善投资也加大。另一方面先进的技术使的东道国治理污染的技术有所提高，处理污染的标准也上升。如 Eskelang 和 Harrison的污染光环假说，黄菁等。 3.参考文献 1Jie He. Pollution haven hypothesis and environmental impacts of foreign direct investment: The case of industrial emission of sulfur dioxide (

16、SO2) in Chinese ProvincesJ. Ecological Economics， 2006:1-18. 2Eskeland， G. S.Harrison， A.E. Moving to greener pastures? Multinationals and the Pollution haven hypothesis J. Journal of Development Economics， 2003， 70:1-23. 3黄菁 .外商直接投资与 环境污染 基于联立方程的实证检验 J.世界经济研究 ， 20105 （ 2） . 4苏振东 周玮庆 .外商直接投资对中国环境的影响

17、和区域差异 J.世界经济研究 ， 2010年（ 6） . 5王冬梅 何青松 .外商直接投资对长三角地区环境质量影响的实证分析 J.哈尔滨工业大学学报（社会科学版）第一期 . 6马丽 刘卫东等 .外商投资与国际贸易对中国沿海地区资源环境的影响 J.自然资源学报， 2003（ 5）： 74-79. 7沙文兵 石涛 .外商直接投资的环境效应 J.世界经济研究， 2006（ 6） . 8谭晶荣 张 德强 .对我国利用 FDI项目中环境保护问题的思考 J.国际贸易问题 ， 2005（ 5） . 9陈凌佳 .FDI环境效应的新检验 J.世界经济研究 ， 2008（ 9） . 10郭红燕 韩立岩 .外商直接

18、投资、环境管制与环境污染 J.国际贸易问题 ， 2008（ 8） . 11张彦博 郭亚军 .FDI的环境效应与我国引进外资的环境保护政策 J.中国人口 .资源与环境， 2009（ 4） . 12潘文彪 余妙志 .江浙沪三省市外商直接投资与环境污染的因果关系检验 J.国际贸易问题， 2005（ 12） . 13陈 刚 .FDI竞 争、环境规制与污染避难所 ， 世界经济研究 J， 2009(6). 14李国柱 ， 贾洪波 ， 李从欣 .环境规制与外商直接投资研究 J.商业研究 ， 2009， (02) 15刘建民 ， 陈果 .环境规制对 FDI区位分布影响的实证分析 J.中国软科学 ， 2008，

19、 (01). 二、研究方案 1.主要研究内容（或预期章节安排） 大致安排如下： 第一章：前言 主要是说明外国直接投资的引进研究背景、目的和意义。 第二章：文献综述 主要描述国内外对国际直接投资对浙江影响的不同分析，如 JieHe（ 2005）的污染天堂假说，跨国公 司可能会把污染产品的生产活动转移到发展中国家，因而资本也随之由发达国家流向发展中国家。 第三章：浙江省外商直接投资的现状 主要是讲外商在浙江的直接投资现状，投资结构分析，投资区域分析，以及由此引起的问题：环境效应，结构不平衡，区域不平衡。 第四章：浙江省环境现状 描述浙江环境的现状，通过三废（工业固体废物生产量，工业废气排放量，废水

20、排放及处理情况）来说明，并有图表分析。 第五章：实证分析 6 利用浙江省外商直接投资和浙江三废的排放量通过计量分析 第六章总结及对策 2.实施方案和进度计划 调研 方案： 本课题主要是 对浙江省外商直接投资对环境的影响的研究，需要通过一些数据分析，两者之间通过计量模型分析得出结论。其中数据大都通过国家统计局，及浙江统计局等渠道去查找相关数据。 进度要求： 第 6学期第 19-20周至第 7学期第 1-5周：完成毕业论文选题。 第 7学期第 6-14周：完成外文翻译、文献综述和开题报告；完成详细提纲。 第 7学期第 15-20周：写作毕业论文，完成初稿。 第 7学期寒假：结合毕业论文选题开展调查研究。 第 8学期第 1-2周：修改、完善毕业论文。 第 8学期第 3-6周：参加毕业实习；开展调查研究；修改、完善论文，完 成定稿。 第 8学期第 7周：进一步修改毕业论文；毕业论文定稿、上交。 第 8学期第 9-11周：毕业论文答辩。