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1、 本科毕业论文（设计）模板本科毕业论文(设计)论文题目：陕西上市公司创新能力的实证分析 学生姓名： 董乐彬 学 号： 1304500217 专 业： 应用统计学 班 级： 应用统计 1302 班 指导教师： 张文红 完成日期： 2017 年 5 月 20 日西安财经学院本科毕业论文（设计）独创性及知识产权声明本人郑重声明：所呈交的毕业论文是本人在导师的指导下取得的成果，论文写作严格遵循学术规范。对本论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。因本毕业论文引起的法律结果完全由本人承担。本毕业论文成果归西安财经学院所有。特此声明毕业论文签名： 专业： 学号： X 年 X 月 X

2、日陕西上市公司创新能力的实证分析摘 要为加快实现中国进入创新型国家行列，研究陕西上市公司什么行业具有创新优势，为提升陕西经济，带动西部地区经济和创新发展具有重要意义。本文研究是根据陕西省 2014-2016 年 35 家具有研发投入的上市公司的创新指标,利用主成分分析评价陕西上市公司的创新能力。根据综合得分得出陕西上市公司创新能力排名，显示: 陕西上市公司创新能力强的多属于高新技术制造业，传统制造业和其他行业的创新能力相对较弱；研发费用的投入量、研发人员和技术人员的占比是提升企业创新能力的基本要素。上市公司的所在地的经济发展、地理环境等宏观因素也在一定程度上影响公司的创新能力，如西安的上市公司

3、最多，创新能力也较好。关键词：陕西省上市公司；创新能力；主成分分析；实证分析 本An Empirical Analysis of the Innovative Ability of Listed Companies in Shaanxi ProvinceAbstractIn order to speed up the realization of Chinas entry into the ranks of innovative countries, it is of great significance to study the industry advantages of Shaanxi

4、listed companies and to enhance the economy and promote the development of economy and innovation in western China. This paper is based on the innovation indexes of 35 listed companies with R 当今社会的竞争，与其说是人才的竞争，不如说是人的创造力的竞争。具体来说，公司的创新能力对自身发展起着决定性作用，从而也成为衡量一个国家经济发达程度的重要指标。表 1 为有关发展创新能力的文件。表 1 有关创新建设的国

5、家文件年份 国家文件 目的2010年加强区域产业创新基础能力建设工作指导意见（发改高技20102455号为了提高自主创新能力、建设创新型国家，建立优化各具特色和优势的地区创新体系，加强区域产业创新基础能力建设2013年“十二五”国家自主创新能力建设规划（国发20134 号）提升西部地区产业创新能力加强自主创新能力建设，在创新主体、创新基础设施、创新人才队伍和制度文化环境方面制定规划2014年国家发展改革委办公厅关于请组织申报 2014 年西部地区创新能力建设专项的通知提升西部地区产业创新能力2016年 “十三五”国家科技创新规划全面深化科技体制改革，增强原始创新能力，拓展创新发展空间2016年

6、 国家创新驱动发展战略纲要明确了未来 30 年创新驱动发展的目标，真正实现创新作为第一动力引领发展国内外学者在研究企业创新能力时从多重角度去分析：傅家骥（1998） 2,3根据企业进行技术创新能力的特点，从研发能力、创新资源投入能力、管理创新能力、营销能力、创新倾向能力以及制造能力等方面构建了企业技术创新能力指标体系；Garayannis and Provance（2008） 4从投入指标、过程指标、技术指标三个方面对企业的创新能力进行评价；张治河,王艳伟,阎亮,徐晓庆（2016） 5运用主成分分析2和结构方程模型，将创新能力指标归为财力投入、人力投入、技术成果三个一级指标进行分析；李龙筠,谢

7、艺（2011) 6构建综合指标体系，将所有指标归为投入指标、过程指标、绩效指标三大类，结合非量化指标得出创新指数从而进行评价；宋爽（2014)7在陕西上市公司创新能力评价与对策中运用因子分析法来评价影响上市公司创新能力的因素及各行业差异；在我国主板、中小板、创业板上市公司的技术创新能力比较分析一文中选取研发支出占营业收入比、无形资产( 剔除掉土地使用权与采矿权)占总资产比、总市值与净资产的比这三个技术创新指标，选择改良的局部变权法来评价企业技术创新能力，得出创业板上市公司的技术创新能力明显优于中小板与主板上市公司，主要原因在创新投入能力与产出转化能力都强于中小板与主板上市公司 8。总结国内外对

8、公司创新能力的指标体系及理论研究，可以看出研究内容实质基本一致，但评价指标体系的构建各有差异，这取决于研究者对课题的理解，依据实际情况选择科学的指标体系和评价方法。（三）研究方法设 是 维随机变量，它的主成分).(21pXX， ).(p21YY，进行如下线性变换 pXtttY1211.22.pppttXt.21其中，第一分量 的方差最大，第二分量 的方差次之，第 分量 的方差1YYpPY最小。 互不相关。 的各分量方差和与 的分量方差和相等。所以 个pY， .21 X变量的 个主成分就是这 个变量的线性组合。 3.主成分分析方法的计算步骤（1）在对原始变量进行相关性分析之前，需要对创新能力的评

9、价指标的原始数据进行标准化，一般采用标准差标准化方法。标准化计算公式为：，)(*iii XDEXpi， .21式中， 代表标准化后的数据； 为原始数据； 为 个指标的平均数；*iXi )(i为 个指标的标准差；)(Dp（2）计算标准化后的 个指标的相关系数矩阵；p（3）求 的特征根为 ，相应的特征向量为 , ,., ；R0.21p*1T2*p（4）计算各主成分的方差贡献率 ，累积贡献率 ，若只取 （ ）个主成分，iii3为 ,., 的累积贡献率。i1Yi主成分 的方差贡献率表示的方差在总方差中的比重。累积贡献率 则是前 个ii主成分提取信息累计量在信息总量中的比重；（5）由累积方差贡献率确定主

10、成分个数（m），并写出主成分为, XTYii*)(m.,21i，三、陕西上市公司创新能力的实证分析图 1 陕西省上市公司行业分布情况图 2 陕西省上市公司注册地分布情况（二）分析过程因为查阅相关资料，有 35 家上市公司有研发投入，可以找到创新能力的指标,其4行业分布情况见表 3。表 3 陕西省有研发投入上市公司的行业分布情况行业种类 股票简称 注册地 所属行业烽火电子 宝鸡中航电测 汉中彩虹股份 西安天和防务 西安计算机、通信和其他电子设备制造业博通股份 西安中航飞机 西安航天动力 西安中航动力 西安铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业晨曦航空 西安兴华股份 咸阳化学原料和化学制品制造业

11、蓝晓科技 西安宝德股份 西安达刚路机 西安标准股份 西安建设机械 西安专用设备制造业坚瑞沃能 西安高新技术制造业秦川机床 西安通用设备制造业中环装备 西安中国西电 西安陕鼓动力 西安宝光股份 宝鸡电器机械和器材制造业隆基股份 西安西部材料 西安宝钛股份 宝鸡炼石有色 西安有色金属冶炼及压延加工业金钼股份 西安医药制造业 金花股份 西安传统制造业陕西金叶 西安印刷和记录媒介复制业环球印务 西安金融业 陕国投 A 西安煤气生产供应业 陕天然气 西安通源石油 西安采掘业陕西煤业 西安建筑业 延长化建 西安其他5影视媒体业 广电网络 西安(资料来源：陕西上市公司协会官网）参考文献1 熊彼特.经济发展理

12、M.北京:商务印书馆,1990. 2 傅家骥.面对知识经济的挑战,该抓什么?再论技术创新J.中国软科,1998,(07):36-393 傅家骥.技术创新学M.北京:清华大学出版社有限公司,19984 Carayannis E G 1. Measuring firm innovativeness: towards a composite innovation index built on firm innovative posture,propensity and performance attributesJ. International Journal of Innovation & Regional Development, 2008, 1(1):90-107.5 张治河,王艳伟,阎亮,徐晓庆.上市公司创新能力评价研究来自陕西省 41 家上市公司的数据J.科研管理,2016,(03):82-92.