证券从业资格《证券市场》证券发行制度考试题.docx

1、江苏省 2015 年证券从业资格证券市场：证券发行制度考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是（）。A信托投资公司B财务公司C合格境外机构投资者D上市公司 2、目前在我国，A 股账户不可用于买卖_。AB 股B人民币普通股票C债券D证券投资基金3、下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是_。A美国“911”事件B某些上市公司倒闭C自然灾害D证券经纪商违规操作 4、证券交易所对上市证券实施

2、挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为_。A当日开盘价B该证券发行价C零D开盘价与发行价的均值5、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的_。A现金比例B特殊现金比例C正常现金比例D投资比例 6、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。A1/3B1/2C2/3D3/4 7、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括_。A国债回购利率(7 天)B上海银行间同业拆放利率C1 年期定期存款利率D活期存款利率 8、金融期货交易实行_和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交

3、易对手，基本不用担心交易违约。A无负债结算制度B集中交易制度C限仓制度D保证金制度 9、中华人民共和国证券法于_正式实施。A1998 年 7 月B1999 年 7 月C1999 年 10 月D2000 年 1 月 10、律师事务所和_作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、会计服务。A会计师事务所B投资咨询公司C基金监管机构D基金行业自律组织11、若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。A5B10C20D50 12、证券交易所决定接纳或开除会员应在_个工作日内向中国证监会备案。A5B10C15D30 13、中国存托凭证(CDR)是指_。

4、A在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券B在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券14、_是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A公司型基金B契约型基金C封闭式基金D开放式基金 15、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到大盘指数。_只能用于研判证券市场整体形势，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。APSYBADLCBIASDWMS 16、根据我国证券投资基金管理暂行办法的规定

5、，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续_A中国证监会的批准设立文件B中国证监会颁发的基金管理公司法人许可证C中国人民银行的批准设立文件D中国人民银行颁发的基金管理公司法人许可证 17、对于 A 股，我国证券交易所是在_对该证券作除权处理。A权益登记日B权益登记目的次一交易日C除权前的最后交易日D除权日 18、下列_不是资产配置的目标。A改善投资者面临的环境B降低投资风险C提高投资收益D消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 19、投资者一般由_代为办理清算、交割、交收。A证券交易所B证券结算机构C证券经纪商D上市公司 20、下列的_不属于证券交易的原则。A

6、公开原则B互助原则C公平原则D公正原则 21、股票价格指数是_，用以反映市场股票价格的相对水平。A将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数 22、若流动比率大，则下列说法中，正确的是_。A营运资金大于零B短期偿债能力绝对有保障C速动比率大于 1D现金比率大于 20%23、_的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。A总资产规模为 10 亿元以上B净资产规模为 10 亿元以上C总资产规

7、模为 5 亿元以上D净资产规模为 5 亿元以上 24、上市公司公开发行新股的一般规定要求最近 24 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降_以上的情形。A10%B30%C50%D70%25、对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。A一家B两家C一家或两家D多家二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是_。A附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的

8、债券C附可转换条款的债券D附交换条款的债券 2、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于_。A网上竞价发行B网上定价发行C法人配售方式D从购证方式3、商业银行的清偿顺序在银行股权资本之前的为_。A一般负债B商业银行次级债券C混合资本债券D商业银行间的借款 4、一个基金 3 年零 9 个月(相当于 375 年)的累计收益率为 25%，那么用几何平均收益率的公式计算的该基金的年平均收益率为_。A3.89%B4 75%C5.13%D6.13%5、关于股

9、票投资价值的估值，下面叙述正确的是_。A最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现。以及经济价值对利息，税收、折旧摊销前利润B对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具C成长型的股票也能采用股息率的方法D在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标来得重要 6、针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立_、_、_、_等一系列指标来实施监控。A资本充实率B资产负债率C资金周转率D资产速动比率 7、上海交易所在 A 股现金红利派发日程安排中，出息日是（）。AT-1 日BT 日CT+3 日DT+4 日 8、在基金信息披露中，以下被禁止的行为有_。A不存在的事实在基

10、金信息披露文件中予以记载B披露中存在应披露而未披露信息C对基金产品的未来收益率进行预测D诋毁其他基金管理人、托管人 9、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是_。A附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的债券C附可转换条款的债券D附交换条款的债券 10、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。A具有会员资格B具有高水平的进场交易人员C具有一定量的证券买卖D具有一定水平的证券交易分析师E缴纳席位费11、上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。A0.

11、05%B0.1%C0.5%D1% 12、发起人认购的股份，自股份公司成立之日起_年内不得转让。A1B2C3D4 13、我国封闭式基金实行_交收。AT+1BT+2CT+3DT+514、保荐制度主要包括_。A建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度B明确保荐期限C确定保荐责任D引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施 15、以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的_原则，保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象，防范可能发生的利益冲突。A一致性B全面性C公正性D长期性 16、根据反不正当竞争法，经营者在市场交易中，应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则

12、，遵守_。A公认的职业道德B公认的商业道德C公认的社会道德D国家的法律法规 17、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在 取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为_。A招标购买方式B承销购买方式C同一价购买方式D支付购买方式 18、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是_。A负斜率，下凸B负斜率，上凸C正斜率，上凹D正斜率，下凹 19、根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括_。A期货类资产的远期合约B债权类资产的远期合约C股权类资产的远期合约D远期汇率协议 20、关于货币市场基金的信息披露，下列说法错误的有（）。A货币市场基金需要定期

13、披露基金份额B按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告C当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过 0.5 时，基金管理人应当在事件发生之日起 5 日内就此事项进行临时报告，至少披露发生日期、偏离度、原因及处理方法D在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过 0.5的信息，包括事件发生的日期、偏离程度、进行临时报告的披露报刊和披露日期 21、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由_家以上营业部，并且布局合理。A10B15C20D25 22、（）年我国推出了首批 QDII 基金。A2006B2007C2008D200923、_是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。A全价交易B净价交易C差价交易D市场价交易 24、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起_个月内，向国有资产监督管理机构提出核准申请。A8B6C4D325、关于新股网上定价发行与网上竞价发行的区别，下列说法正确的是（）。A发行对象的确定方式B发行场所的确定方式C发行时间的确定方式D发行价格的确定方式