证券市场基本法律法规章节练习题集.doc

1、第一章 证券市场基本法律法规一、单项选择题1、新公司法已于 3 月 1 日正式实施，（ ）登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。A、注册资本 B、实收资本 C、实收货币资本 D、净资本 2、下列属于封闭公司的是（ ）。A、无限责任公司 B、股份有限公司 C、有限责任公司 D、股份两合公司 3、可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式的公司是（ ）。A、有限责任公司 B、无限责任公司 C、股份有限公司 D、合伙公司 4、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（ ）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。A、3 B、5 C、7 D、10 5、能够修改公司章程的是（ ）。A、股东会 B、董事会

2、 C、监事会 D、监事 6、有限责任公司设董事会，其成员为（ ）人。A、35 B、57 C、310 D、313 7、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（ ）日未答复的，视为同意转让。A、5 B、7 C、15 D、30 8、股份有限公司的募集设立中，发起人只认购全部拟股份中的一部分，我国公司法规定认购数额应不少于首期发行股份数的（ ）。A、15% B、25% C、30% D、35% 9、股份有限公司股东大会应当每年召开（ ）次年会。A、1 B、3 C、4 D、5 10、股份有限公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低

3、于（ ），具体比例由公司章程规定。A、三分之一 B、二分之一 C、三分之二 D、四分之三 11、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内（ ）公布一次财务会计报告。A、两个个月 B、三个月 C、四个月 D、半年 12、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（ ）年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。A、1 B、2 C、3 D、5 13、下列人员中，可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的是（ ）。A、无民事行为能力人 B、限制民事行为能力人 C、完全民事行为

4、能力人 D、个人所负数额较大的债务到期未清偿 14、公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起（ ）日内通知债权人，并于（ ）日内在报纸上公告。A、10；30 B、10；10 C、30；10 D、30；30 15、虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人，指的是（ ）。A、控股股东 B、关联关系 C、实际控制人 D、高级管理人员 16、公司成立后无正当理由超过（ ）个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。A、1 B、3 C、6 D、12 17、下列不属于证券发行、交易活动应遵循的原则的是（

5、）。A、公平 B、公开 C、公正 D、公认 18、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（ ）。A、自愿 B、公平 C、有偿 D、诚实信用 19、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（ ）日内，不得买卖该种股票。A、一 B、三 C、五 D、十 20、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（ ）个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。A、1 B、2 C

6、、3 D、5 21、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。A、20% B、30% C、50% D、70% 22、证券在证券交易所上市交易，应当采用（ ）交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A、公开的集中 B、封闭的集中 C、公开的分散 D、封闭的分散 23、公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（ ）以上。A、5% B、8% C、10% D、15% 24、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币（ ）万元。A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 25、公司债券上市交易后

7、，最近（ ）年连续亏损由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。A、1 B、2 C、3 D、5 26、下列不属于信息公开的内容的是（ ）。A、上市公告书 B、中期报告 C、招股说明书 D、临时报告 27、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A、5% B、10% C、15% D、20% 28、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以（ ）的罚款。A、1020 万 B、2030 万 C

8、、3060 万 D、5080 万 29、证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（ ）的罚款。A、110 万元 B、2030 万元 C、3060 万元 D、5080 万元 30、证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A、一倍以上五倍以下 B、五倍以上十倍以下 C、十倍以上十五倍以下 D、十五倍以上二十倍以下 31、在我国，基金（ ）只能由依法设立的基金管理公司担任。A、投资人 B、管理人 C、托管人 D、发起人 32、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理

9、公司注册资本的比例最高，且不低于（ ）的股东。A、10% B、15% C、25% D、30% 33、基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响的是（ ）。A、开放式基金 B、封闭式基金 C、公司型基金 D、契约型基金 34、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A、100 B、200 C、300 D、400 35、违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（ ）罚款。A、所募资金金额 3%以上 10%以下 B、所募资金金额 3%以上 5%以下 C、所募资金金额 1%以上 10%

10、以下 D、所募资金金额 1%以上 5%以下 36、以下不属于能源化工期货的是（ ）。A、原油 B、汽油 C、乙醇 D、钢材 37、（ ）是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。A、董事会 B、理事会 C、专业委员会 D、业务管理部门 38、期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。A、15% B、25% C、55% D、85% 39、期货公司业务实行（ ）制度。A、注册 B、核准 C、许可 D、登记 40、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除

11、对其采取的有关措施。A、3 B、5 C、7 D、10 41、证券公司应当对分支机构实行（ ）管理。A、分别 B、集中统一 C、合并 D、单独 42、证券公司对客户负有（ ），不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。A、忠诚义务 B、诚信义务 C、保证客户盈利的义务 D、保护客户财产不受侵害义务 43、证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。A、20% B、30% C、40% D、50% 44、认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（ ）的，应当事先告知证券公司

12、，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A、3% B、5% C、10% D、15% 45、国务院证券监督管理机构对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起（ ）个月。A、1 B、3 C、6 D、12 46、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A、3 B、5 C、7 D、10 47、不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形为（ ）。A、客户进行证券的申购 B、证券公司弥补亏损 C、客户进行证券交易的结算或者客户提款 D、客户支付与证券交易有关的佣金 48、证券公司

13、应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起 7 个工作日内，报送月度报告。A、2 B、3 C、4 D、5 二、组合型选择题1、公司法人财产权指的是公司必须具备必要的财产，是公司拥有由出资者形成的财产享有的（ ）的权利。.占有.使用.部分收益.处分A、 B、 C、 D、 2、发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式是（ ）。.同时设立.募集设立设立.渐次设立.复杂设立A、 B、 C、 D、 3、公司章程的特征有（ ）。.法定性.真实性.自治性.公开性A、 B、 C、 D、 4、证券公司承销证券，应当同发行人

14、签订代销或者包销协议，包销协议应载明的事项包括（ ）。.当事人的名称.包销证券的种类.包销的付款方式.包销的费用和结算办法A、 B、 C、 D、 5、由证券交易所决定暂停股票上市交易的情形包括（ ）。.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件.公司有重大违法行为.公司解散或者被宣告破产.公司最近三年连续亏损A、 B、 C、 D、 6、下列属于损害客户利益的欺诈行为的有（ ）。.违背客户的委托为其买卖证券.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖A、 B、 C、 D、 7、下列属于基金管理人的权

15、利的是（ ）。.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产.获取基金管理人报酬.依照有关规定，代表基金行使股东权利.及时、足额向基金持有人支付基金收益A、 B、 C、 D、 8、封闭式基金与开放式基金的不同点有（ ）。.价格形成方式不同.期限不同.份额限制不同.交易场所不同A、 B、 C、 D、 9、期货交易所的职责主要有（ ）。.提供交易的场所、设施和服务.帮助会员单位进行买卖操作.制定并实施期货市场制度与交易规则.组织并监督期货交易，监控市场风险A、 B、 C、 D、 10、交割仓库由期货交易所指定，期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列（ ）行为。.出具虚假仓单.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库.泄露与期货交易有关的商业秘密.违反国家有关规定参与期货交易A、 B、 C、 D、 11、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应该对其（ ）。.责令改正.没收业务收入.暂停或者撤销相关业务许可.并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。A、 B、 C、 D、 12、有下列（ ）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东和实际控制人。