司法考试刑事诉讼法刑诉讲义笔记最后更新20170903.docx

1、第一章 刑事诉讼法概述第一节 刑事诉讼法的概念特征，公检法主持，实现国家刑罚权，依法程序，当事人和诉讼参与人参加。渊源（宪法、刑诉、有关法律、法律解释、地方法规、签署或加入的国际公约条约）二、刑事诉讼法与刑法的关系区别：程序法与实体法，实体正义与程序正义，静态与动态对国家刑罚权限制联系：a 工具价值，4 保障， 1 组织保障【专门机关】、2 程序保障【权力与职责、权利与义务、基本构架、活动方式和程序】、3 效率保障【繁简有别】、4 证据规则保障【收集和运用方法 】），b 独立价值，1 程序体现民主法治人权 ，2 衡量社会公正，3 弥补实体法不足，可创制【 不告不理、死亡不适用、和解从轻 】，4

2、 影响实体法实现三、刑事诉讼法与法治国家（体现在宪法中，规范限制国家权力、保障公民人权与自由）与宪法，宪法关于程序性条款成为法治国家的基本标志，是人权保障的核心。刑诉的实施实现维护宪法。第二节 刑事诉讼的基本理念一、惩罚犯罪与保障人权（无辜人不追究，有罪人公正处罚，发生冲突保障人权【非法证据排除规则】）二、程序公正与实体公正实体公正（结果）：1 证据确实充分， 2 正确适用刑法， 3 罪行相适应，4 及时纠正错误案件程序公正（过程，优先），1 严格遵守刑诉法规定，2 严禁刑讯逼供等非法手段， 3 独立行使职权，4 程序公开，5 按期限办案结案。三、诉讼效率（1 诉讼期限、 2 不中断审理、3

3、简易程序。），公正第一、效率第二第三节 刑事诉讼的基本范畴一、刑事诉讼的目的根本目的，维护社会秩序。直接目的，惩罚犯罪与保障人权。a 犯罪控制模式（控制犯罪为主），b 正当程序模式（公平和正义程序保护被告人的人权），c 家庭模式（国家与个人和谐关系【未成年人圆桌会议】），实体真实主义（惩罚犯罪），a 积极（凡是犯罪应处罚），b 消极（保障无辜者）正当程序主义（维护正当程序，将真实设定为程序外的客观实在，并通过程序内活动接近它）二、刑事诉讼的价值1 秩序（维护社会秩序，追究犯罪的活动有序），2 公正（核心地位，实体和程序公正），3 效益（效率，推动社会经济发展的效益）工具价值（保证刑法），独立价

4、值（本身实现）三、刑事诉讼的职能（1 审判中立、 2 控辩平等【向辩方倾斜 】、3 控审分离）四、刑事诉讼的构造，控辩审三方地位和法律关系，1 弹劾式 【私人追诉主导】、2 纠问式【法官全包、秘密进行 】、3 当事人主义【主动权在当事人，适用保障人权 】、4 职权主义【专门机关主动】五、刑事诉讼的主体专门机关（主要），1 公（国监军保海，国安、监狱、军队保卫、海关走私侦查），2 检，3 法诉讼参与人，a 当事人 1 犯罪嫌疑人、被告人、被害人，2 自诉人 3 附带民诉原告人4 专家辅助、见证、保证，5 近亲属不是；b 其他诉讼参与人（无利害关系），1 代、辩、证、鉴、翻。第二章 基本原则第一节

5、 概述特点，1 法律明确规定、2 贯穿全过程、3 有法律约束力。包括 7 个：专门机关行使、独立行使、守程序、检院监督、唯法院能判决、法定不追责、保障参与人权利。A 专门机关行使职权。包括：侦查权、检察权、审判权侦查权 6 个：1 公（普通刑事）2 检 3 国安 4 军保（军队内部）5 监（监狱内）6 海（走私）检察权（检院，立案侦查公诉、诉讼监督），审判权（法院，司法拘留权，不是刑事拘留）B 严守法律程序体现及违法后果：1 非法证据排除（非所有）， 2 发回（二审，死缓，死刑） 3 回避前取得的证据效力待定。程序法定：立法有法可依、司法有法必依、以法律为准绳的刑事程序法定C 独立行使职权，由

6、法院、检院依法检院，不受行政机关、社会团体和个人干涉。向人大报告，受人大监督。受党领导，社会监督。整体独立，不是法官检察官个人独立，上下级是领导关系。法院，上下级是监督关系，不能请示汇报。上下级法院审判关系，发回（事实不清证据不足，只能发一次），最高院监督（司法解释或规范性文件、指导性案例，纠正高法文件），高院监督（审判业务文件、参考案例）D 检院法律监督权1 立案监督，说明不立案理由，不成立通知立案，2 侦查审查起诉监督（纠正违法通知书 、建议提请批捕）、3 审判监督（庭审后书面纠正意见 、抗诉【未生效判决提二审 、生效提再审】）、4 执行监督（刑罚执行、变更 【接受罪犯申诉控告】）E、未经

7、法院判决不得定罪，1 法院有统一定罪权，2 区分被告称呼【犯罪嫌疑人、被告人 】，3 被告无义务自证有罪、由控方证明；4 疑案（证据不足不起诉或无罪判决）；5 未经确定有罪前假定无罪。F、保障诉讼参与人诉讼权利，辩护权和其他权利不得剥夺，但应承担诉讼义务【强制措施】G、法定不追责，a 一般情形，轻告时赦他死（显著轻微，其他（14-16 岁，精神病）；处理，公诉不立案、自诉不受理，b 程序倒流和不起诉，无犯罪事实【不起诉、退回本院侦查部门建议撤销】，有犯罪事实但人不对【重新侦查】第三章 刑事诉讼中的专门机关和诉讼参与人第一节 专门机关一、公安，性质（侦查）；组织体系（上级可撤销或变更下级决定，指

8、令下级纠正）二、检院，性质（法律监督），组织体系（省检市检县检，没有高级中级和基层的提法）三、法院，性质（审判） 第二节 当事人诉讼参与人共有权利（本民族语言文字，控告权）。当事人共有（控告，本族语言文字，回避，委托，排除证据，非法侦查申诉控告，参加调查辩论，申请专门知识人，量刑意见，和解，上诉申诉）a 公诉被害人，无上诉，可请求检院抗诉； b 自诉人，和解、撤诉、上诉。调解（公转自不可）c 犯罪嫌疑人、被告人，1 防御性（辩护权、拒绝回答权、获得起诉书副本、法庭调查、最后陈述、反诉【公转自除外】）。2 救济性（复议、控告、申请变更 /解除强制措施、申诉、上诉）d 附带民事诉讼当事人（原告【提

9、附带民事、申请保全和先予执行】，被告【反诉】）第三节 其他诉讼参与人法代，无人限人，代理人【父母、养父母、监护人和负有保护责任机关团体，没有祖父母儿女表兄妹】，权利【同被代理人，回避、独立上诉，可违背意志，人身性质权利不能代理最后陈述 】诉讼代理人，委托，代理人【律师、人民团体或单位推荐人，监护人、亲友】委托方，公诉（被害人、法代、近亲），自诉（自诉人、法代），附带民事（原被告、法代），没收（犯罪嫌疑人被告及近亲、利害关系人），强制医疗（被申请人或被告），辩护人，具有独立诉讼地位，不受犯罪嫌疑人意思表示的约束，根据事实和法律发表不同于犯罪嫌疑人的意见。证人，自然人都有义务（单位不可），优先性（

10、冲突时优先）、不可替代性（亲自参加）。不回避。权利（查阅证言笔录、吃住行补助）鉴定人，聘请或指派，专门问题，回避，翻译人员，聘请或指派，回避。第四章 管辖第一节 立案管辖二、立案管辖检院直接受理 4 种，贪贿渎职 /人/ 民权/其他职权须省检，1 贪污贿赂、渎职（国家工作人员，不是国家机关工作人员，泄露国密、阻碍被解救妇女儿童罪）、2 职权害人身，3 民主权（拘禁、搜查、逼供、暴力取证、虐待、 报复、破坏选举 ）、4 利用职权的其他重大，省检 决定法院直接受理（3 种自诉）， 1 纯自诉（侮辱诽谤加虐待、暴力干涉加侵占），2 公兼自（有证据的轻微，轻伤故意 【重伤公诉】、非法侵入、侵犯通信、重

11、婚、遗弃、产销伪劣、知产、害人财 3 年以下的，处理【证据不足的向公安报案或移送立案】），3 公转自（有证据侵犯人、财，且提出公检不追究的） 公安直接受理，破坏市场经济秩序，涉税，伪证，拒不执行判决交叉管辖，公检交叉分别管，1 公诉含自诉（亲告的直接提，其他类型随公诉）， 2 自诉含公诉（公诉另案移送公安或检院），3 漏罪（建议检院补充或变更起诉）并案管辖，一人数罪，共同犯罪，实施他罪，多人多罪有关联利于查明的。三、级别管辖（只针对一审）中院，国恐无死没【国安、恐怖，无期，死刑，违法没收】，基层不能无期以上。管辖流转，上可审下（不能下放【检院认为无期死刑提中院的，非无死也不能转基层】），移送管

12、辖，无期死刑基层移，重大复杂新类型指导案件可以移，移送通知检院，案件下放层报二审法院。移送就高不就低（一人数罪、共犯的）。四、地区管辖一般原则，最初受理法院为主，主要犯罪地为辅。1 犯罪地（行为【预备开始途径结束地 】、结果【侵害地藏匿地转移地使用地销售地 】），2 被告居住地，3 单位主要营业地、4 主要办事机构所在地。指定管辖，管辖不明（协商、层报共同上级），不便行使职权的（请求移送上一级），移送（公诉退回检，书面当事人；自诉直接移送，书面当事人）特殊地域管辖和专门管辖，1 国际公约（被抓获地），2 外国人在外国对中国人（外国人入境地、入境后居住地、被害人离境前居住地），3 域外我国运输工

13、具上犯罪的管辖（船舶【最先停口岸】 、航空器【初降落地】、国际列车【协定、初停车站、目的地】，4 中国公民在中国驻外使馆内（主管单位、户籍地），5 中国公民域外（入境地、离境前居住地 、被害中国人的居住地），6 漏罪（原审地，服刑地或犯罪地，新罪服刑地，脱逃犯罪服刑地）7 行驶中交通工具（管事地，管人地，管地方地），8 海关，走私犯罪侦查机构（涉税走私和非涉税走私）第五章 回避回避的适用人员，审，检，侦，书，鉴，翻，包括勘验人员。不适用证人、律师。回避的理由，当、辩、诉代或近亲属，有利害关系，担任过证-鉴-辩-诉，其他影响公正，请客送礼会见，参加过案件，参与过审判。二，回避的种类与程序回避的种

14、类（自行、申请、指令），申请主体（当事人及法代、辩、诉代，近亲属不可），申请期间（任何），提出方式（书面、口头，自行回避也是书面和口头），告知程序（告知回避权，及审判员、书记员名单），决定主体（院长、检察长、侦查机关负责人，审委会、检委会决定领导【当兵的由当官的，当官的由集体】）申请效果，非法定情况的回避（当庭驳回不得复议），复议【向原决定主体，诉讼不停止，回避检察员证据效力待定】，被决定回避人员无权复议第六章 辩护和代理（理论）辩护人诉讼地位，独立的（依法实施辩护，独立于犯罪人、公检法），维护合法权益（有利于被告，不利的保密），不维护非法权益，（理论）有效辩护原则（无例外的基本权利），辩护权

15、体现和保障，实质而非形式、整个诉讼充分、保障自行辩护权、法律援助辩护人范围 1 律、人团或单位推人、监护、亲友。2 绝对禁止（在刑期【刑罚缓刑假释 】、无自由【拘留、强制措施 】、无限人），3 相对禁止（现职【公检法安监； 人大、司法行政可以】 、陪审、利害、外国人，但被告监护、近亲例外），4 其他禁止（法检离任 2 年律师身份【公民身份可以】、 原任职法检，公职近亲除外，检察员配偶子女不除外），5 辩护不得为 2 名同案犯三、辩护人权利义务权利：1 独辩，2 阅卷（律师无需批准【非律师要 】，时间【自审查起诉日 】，侦查阶段只能了解案情罪名，范围（案卷材料【诉讼文书、证据】，查抄复，国家秘密

16、经检法同意，庭审录音录像）3 会见通信（非律师须许可），a 三证（执业、所证、委或援助函），b，48 小时内见到。c 国恐贿须侦查机关许可，碍侦查或泄露国密不可【消失后可以 】，重大贿（至少见一次，50 万以上），4 核对证据，移送起诉日起（之前有碍侦查），条件（不被监听，可带助理、翻译，不得设置会见限制，不得以未预约拒绝），5 通信权，与律师，可检查，不得向办案机关提供 【害国安、公安、他人、 串供毁证除外】6 调查取证，亲自取证（辩护律师，非律师只能求法院，向控方的双同意【检院同意，被害人同意】，向辩方【证人同意】，无罪或罪轻证据调取应书面提出）7 提出意见权，a 应听取【起诉 、二审不开

17、庭】，b 提出要求应听取 【侦查终结前、审查批捕、死刑复核】， 8 参加法庭调查和辩论，不得随意打断或制止，庭审中被告供述重大变化、拒绝辩护时可与被告交流，申请休庭（拒绝辩护，新证据准备），无罪辩护可发表量刑意见9 变更解除强制措施（本人、法代、近亲、辩）10 救济权，受公检法阻碍（同级或上一级检院，申诉、控告 ，庭审异议原则上休庭（驳回可当庭复议） 11 律师知情权（移送、退回、延期、公诉、不开庭、判决等，决定逮捕）12 拒绝辩护（对违法活动或隐瞒事实）。与非律师区别（会见，阅卷，无调查取证权）辩护人义务，1 不负刑责的证据公示 【不在场、年龄小，精神病 】，2 保密，危害国安公共他人的除外

18、，3 不得帮助，隐匿伪造毁灭证据或串供、干扰诉讼。追究辩护人犯罪，1 办案机关 以外机关侦查（防止无辜迫害），2 报请上一级侦查机关立案侦查（不得下放），3 强制措施 48 小时通知律协律所侦查阶段和起诉审判阶段辩护，侦查期只能委托律师（审查起诉非律师可以），侦查期权利，1 变更强制，2 了解情况提出意见，3 会见通信四、辩护的种类自行辩护委托辩护，时间（第一次讯问或强制措施日，侦查期只能律师，自诉随时委托）法律援助+指定辩护，未委托，阶段（全程，侦查审查起诉审判），主体（被告、被告近亲），指定方式（公检法指派律师），应当 4 种（1 盲聋哑精神病、 2 无期死刑【含死缓、死刑复核】3 未成年

19、），可以的（1 共犯未委托，2 重大影响，3 抗诉，4 可能不犯罪）五、拒绝辩护一般案件（可拒 2 次，然后自行辩护），拒绝法援，只能 1 次，替换后律师准备辩护（休庭 起 15 日）拒绝自行委托（不需理由，需另行委托），拒绝指派（有理由，另行指派），注意：诉讼代理人和辩护人区别，诉讼代理人（依意思，非独立，控诉，委托（公诉方审查起诉日、自诉方不限），辩护人（依事实和法律，独立，辩护，委托（公诉的第一次讯问或强制措施日） 第七章 刑事证据一、概念，证明案件事实的材料（客观存在，证明真实情况和事实，符合 8 种形式）二、特征，1 客观性（真实存在，只能是陈述，不能意见或看法），2 关联性（有客观

20、联系，非关联性【类似行为、品格、过去行为 】），3 合法性（法定程序收集，形式合法，心理测试警犬辨认不符合【线索】）三、基本原则1 证据裁判原则，事实认定须有证据，没有或不充分不能认定案件事实。体现（a 认定事实靠证据，b 证据有证据能力【合法】，c 法庭查证属实）2 自由心证原则，证据取舍、证明力大小、事实认定由裁判主体依良心理性形成内心确信。体现（自由判断、内心确信）四、非法证据排除规则（一）范围，1 供述（刑讯逼供等非法 【威胁利诱欺骗的不排除 】），2 证言、被害人陈述（暴力威胁收集），3 物证书证，a 法定程序不符、 b 影响公正，c 不能补正解释 ，强制排除，物证书证【不能反映原物

21、、未附笔录或清单不能证来源，不能合理解释，身体遗留物样本未作同一认定】，证人证言【不能感知或正确表达，猜测评论推断，未个别询问，书证未核对，聋哑未翻译，拒绝出庭真实性无法确认】，供述【未核对，未翻译，未录音录像】，鉴定意见（无资质，超范围，未回避，样本不符，程序违法，无签名盖章，拒不出庭），检验报告（拒不出庭）勘验检查笔录（明显不合法且不能解释），辨认笔录（不是侦查主持下进行，辨认前见到对象，未混杂，明显暗示），侦查实验笔录（条件有差异），视听电子数据（无法定真伪，制作取得有疑问不能解释，篡改伪造无法定真伪，增删改影响真实）可补正排除，物证书证【清单无签名、注明不详，未注明核对无异，原物存放说

22、明】，证人证言【询问时间没填，地点不符，未记录告知证人权利义务，同时间同人询问不同证人】，供述【询问笔录填写错，询问人未签名，未记录告知权利义务】，视听电子数据（未封存移送，未签名盖章，注明不清）（二）排除阶段和程序排除阶段，全过程，不得做起诉和判决、报请逮捕、提起公诉证据。检院（非法收集的应调查核实，提出纠正意见，犯罪追究刑责），法院（调查证据收集的合法性，提出非法的主体【当事人、辩、诉代，依职权】，时间【开庭审理前，庭审发现的除外】），条件（提供线索），证明合法的主体（检院），证明方法（出庭说明，出示笔录，播放讯问录像，说明材料应签名盖公章），对合法性审查调查（a 庭前会议了解情况听取意见

23、，b 庭审中审查，庭审中提出的调查结束前一并审查，c 二审（1 一审未审查且做根据的，2 不服证据收集抗诉上诉的， 3 一审结束后发现的）（三）流程 ，当事人提出审查存疑时，检院证明确认非法收集排除五、证据种类物证，物品和痕迹。以外部特征、存在场所和物质属性其证明作用。书证，记载内容和反映思想。物品可能同时是物证和书证。证人证言，书面、口头、音像资料三、被害人陈述，案件陈述（需要），排除的（分析判断、诉讼请求）四、犯罪嫌疑人、被告人供述和辩解，供述（有罪、罪重），辩解（无罪、罪轻），重证据重调查不轻信口供。孤证不能定案，仅共犯口供不能定案五、鉴定意见，专门性，事实问题。六、勘验（场所、物品、尸

24、体勘查）、检查（人身）七、视听资料、电子数据，形成于案件发生过程中六、刑事证据的分类原始证据（一手材料）与传来证据（经过传递的），言词证据与实物证据（勘验、检查笔录）视听资料、电子数据记录的是声音则是言词证据，记录的是影像环境或物品则是实物证据。七、证人鉴定人出庭作证制度证人，应当出庭（三有，有异议，有必要，有影响），警察目击的要作证， 鉴定人，应当出庭（两有，有异议，有必要）证人不出庭， 1 可强制出庭（院长签发出庭令），2 被告配偶、父母、子女除外。3 不出庭后果，真实性无法确认的不采纳，4 处罚，训诫，严重院长批 10 日拘（上一级复议但不停止执行）5 可不出庭（有病，交通不便 ）鉴定人

25、不出庭（不做根据，不能强制出庭，可延期审理或重新鉴定，通报司法行政机关和部门）证鉴被害人【本人及近亲】保护，国恐黑毒，不公开姓名住址单位、不暴露外貌声音、禁止特定人员接触、专门性保护。八、证据收集和运用收集，自白任意规则，行政证据向刑事转化，a 行政执法和查办中，b 以机关名义移送 c 经检院审查，d 要求（收集合法、其他证据印证、检院审查合要求），e 只能是实物证据（物证、书证、视听资料、电子数据）间接证据定案，同时符合（1 查证属实、2 相互印证无矛盾、 3 证据成体系、4 排除合理怀疑结论唯一，5 推理合逻辑）矛盾证言（当庭合理解释能印证采当庭，庭前有印证采庭前）特殊人有其他印证可采信（

26、缺陷人提供，亲属密切关系提供）九、刑事证据规则证据能力，1 传闻证据规则（ 庭审外及准备期外陈述不认定为有罪证据），2 意见证据规则（证人只能陈述亲身感受和事实，不得意见或结论），3 最佳证据规则（原件），4 自白任意规则（基于被追诉人自由意志的有罪供述）证明力（与案件有无联系及联系程度），1 关联性规则（无关联不采），2 补强证据规则（主证据+ 补强证据），补强证据条件（具有证据能力，担保补强对象真实的能力，来源独立）十、证明对象需证，实体法事实（定罪、量刑，认定有罪和从重处罚应适用证据确实充分），程序法事实，解决诉讼程序问题具有法律意义的事实，包括，回避、期限原因、影响强制原因等。证据事实

27、不是证明对象，是证明手段。免证事实，常识性、生效裁判确认的、履行职务应知晓的、不存在异议的程序、法律推定的、自然规律或定律。十一、证明责任（与诉讼主张相联系，提供证据责任与说服责任统一，和不利诉讼后果相联系），检院举证（公诉，没收违法所得），被告（巨额财产来源不明、持有型犯罪）十二、证明要求，1 立案（证明 有犯罪发生【不要求确认是谁 】），2 逮捕（证明有犯罪事实【发生了，是他干的，证据属实】），3 侦查终结、提起公诉、有罪判决（事实清楚，证据确实充分【定罪量刑事实有证据，证据依法查证，排除合理怀疑】）疑罪处理，审查中（不起诉），一审（无罪判），二审（改判或发回），影响量刑的有利于被告，死刑

28、不死第八章 强制措施一、刑事强制措施， 1 拘传、2 取保候审、3 监视居住、4 拘留（办案中临时剥夺人身自由）、5 逮捕。特征和适用，主体（公检法）、对象唯一（犯罪嫌疑人、被告人）、限制人身（不含物），扭送不属于。目的（预防性，不具惩罚性），时间上具有临时性。必要性（必要时采取），相当性（与危险性程度、犯罪轻重度相适应）二、拘传与传唤对象，未被羁押的被告【已羁押的直接提审】，主体（公检法，2 人，出示拘传证， 不能异地拘传），时间，12h，重大复杂需拘留逮捕不超 24h，不得变相拘禁【保证饮食和必要休息】，间隔不少于 12h区别对比：传唤（双方当事人，无强制性）三、取保候审公检法决定，公安国安执行，适用对象（可能判管制拘役或独立适用附加刑的，有期不致危险的，重病、孕哺、超期羁押。禁止对象，累暴主犯自伤自残取保很难（累犯、主犯，自伤自残，严重暴力）保证方式，a 财保（只能人民币，1000 起、未成年 500 以上。考虑因素【保证诉讼正常、社会危险性、案件性质情节、刑罚轻重、经济情况】，存入执行机关账户，凭解除通知到银行退）。b 人保，没钱、太小太老（未成年或 75 以上）。保证人，1 无牵连、有能力、有政治有自由、有住处有收入。2 义务，监督履行，违反的报告。3 责任，违法处 1000 元到 2 万元罚款，不服先复议后复核。4 刑事，包庇罪、窝藏罪，公安机关认定和罚款作出。