西藏基金从业资格股票的价值与价格考试试题.docx

1、西藏 2015 年上半年基金从业资格：股票的价值与价格考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列职权中，应该由股东会行使的是_A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章 2、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A基金份额的转换B基金份额的转托管C基金份额的冻结D基金的非交易过户3、独立董事任职时应具备的条件包括_。A直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B具有 5 年以上金融、法律或者财务的工作

2、经历C最近 3 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 4、证券投资基金评价业务管理暂行办法规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有_。A对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月B对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月C对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月D对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月5、平衡型基金是指_。A既注重资本增值，又注重当期收入的一类基金B由各种基金混合而成的基金C投资于各种股票的基金D同时以股

3、票、债券为投资对象的基金 6、买入返售金融资产收入属于_A：利息收入B：投资收人C：其他收入D：公允价值变动损益 7、_对基金管理人的估值结果负有复核责任。A：基金注册登记结构B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构 8、QDII 基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括_。A申购和赎回渠道B申购与赎回的开放日及时间C申购与赎回的程序、原则D拒绝或暂停申购的情形 9、ETF 基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少 _个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A3B5C8D10 10、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于_。A与基金到期

4、日一致的债券B股票C衍生工具D活期存款11、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的_列入公司法定积金。A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：没有规定 12、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于_只的基金进行评级或单一指标排名。A3B6C9D10 13、被动型基金的投资理念是_。A跟踪特定指数的收益B超越特定指数的收益C跟踪整体市场的收益D超越整体市场的收益14、配股与转增股本的表述正确的有_。A增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B转增股本使得股东权益总量发生变化C配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D转增股

5、本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 15、2004 年 6 月 1 日_的实施；推动基金业迎来健康发展时期。A证券法B 证券投资基金法C 开放式证券投资基金试点办法D证券投资基金管理暂行办法 16、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B申购期间对申购费用提供优惠政策C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 17、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权_管理。A：中国证监会B：中国证券业协会C：证券交易所D：中国人民银行 18、以下不属于基金设立申

6、报材料的是_A：申请报告B：基金合同草案C：上市公告书D：招募说明书草案 19、基金销售人员应根据_推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。A投资者的目标B风险承受能力C预期收益率D投资偏好 20、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈_趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。A：递增B：递减C：不变D：无法确定 21、关于基金评级的运用，下列说法错误的有_。A应重点关注基金的短期评级B基金评级具有预测性C可以直接根据基金等级进行投资D无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好 22、根据投资目标的不同，

7、基金可以分为_。A契约型基金与公司型基金B成长型基金、收入型基金和平衡型基金C主动型基金和被动(指数)型基金D交易型开放式指数基金(ET 与上市开放式基金 (LO23、随着信用制度的发展，_等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A国家信用B公司信用C银行信用D商业信用 24、以下关于债券的说法正确的有_。A属于有价证券B是虚拟资本C是所有权关系的表现D是有期证券25、基金销售费用包括基金的_。A申购费B认购费C赎回费D销售服务费二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0

8、.5 分） 1、证券发行市场的作用主要表现在_。A为资金需求者提供筹措资金的渠道B为政府宏观部门调控经济提供了手段C为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 2、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加_。A监事会B股东大会C董事会D公司职工代表大会3、一只基金在收益分配前的份额净值是 1.3400 元，假设每份基金分配 0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值_。A不会有变化B将会上升至 1.3900 元C将会下降至 1.2900 元D不确定 4、基金投资风险控制的具体措施包括_。A建立科学的部

9、门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构B建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度C采取投资风险管理技术和控制程序D实行内部监察稽核控制5、_的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。A：私募基金B：被动型基金C：公募基金D：收入型基金 6、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指_。AETF 基金BLOF 基金CQFII 基金DQDII 基金 7、根据跟踪误差产生的原因，指数型基金跟踪误差可以分为_。A仓位型跟踪误差B交易型跟踪误差C结构型跟踪误差D费用型跟踪误差 8、2007 年 6 月 18 日，中国证监会颁布的_规

10、定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A：证券投资基金管理暂行办法B： 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法C： 中华人民共和国证券投资基金法D：开放式证券投资基金试点方法 9、拟募集基金不应存在_的情况。A与拟任基金管理人已经管理的基金雷同B投资方向不明确C其基金管理公司设立、运作未满 1 年D基金名称存在欺诈、误导投资人 10、对处于形成期的家庭来说，投资应该以_为主。A长期投资的权益投资工具B偏进取的平衡资产配置C偏保守的平衡资产配置D固定收益工具11、以投资的标的来划分，QD基金可分为_。A以股票投资为主的基金B以债券投资为

11、主的基金C以浮动收益投资为主的基金D以固定收益投资为主的基金 12、基金合同当事人包括_。A基金销售代理人B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人 13、基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C募集期间对认购费用打折D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准14、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的_时，基金不得成立。_A：50%B：70%C：80%D：100% 15、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于_。A向他人贷款或者提供担保B从事内幕交易、操纵

12、证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C从事承担无限责任的投资D买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外) 16、_可采用不同币种申购基金份额。AQDII 基金B境内 ETF 基金C一般开放式基金D一般封闭式基金 17、基金销售业务的风险主要包括_。A合规风险B操作风险C技术风险D不可抗力风险 18、中国的第一家证券交易所上海证券交易所于_成立。A1990 年 7 月B1990 年 12 月C1991 年 7 月D1991 年 12 月 19、金融衍生工具的基本特征包括_。A跨期性B杠杆性C稳定性D高风险陛 20、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4 元/ 股，必要的收益率为

13、 8%，则该公司股票的理论价格为_元/ 股。A32B40C50D80 21、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于_。A有效控制不公平交易行为B有效控制利益输送的交易行为C为公司的业绩考核提供部分量化指标D通过分散投资降低系统性风险 22、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有_。A各类数据的采样不同B其分析更多基于预测数据C对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致23、_属于证券投资的系统性风险。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险 24、下列关于 ETF 的说法，正确的有_。AETF 本质上是一种指数基金BETF 规模的变动最终取决于市场对 ETF 的真正需求CETF 会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险D我国首只 ETF 采用的是抽样复制25、下列选项中，_不是国际证监会证券监督的目标。A保护投资者B保护证券市场的公平、效率和透明C降低系统性风险D提高证券收益