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精选优质文档-倾情为你奉上对绕流程和逆流程操作成因、风险及控制措施的调查分析出处：张家口分行运行管理部作者：张宇彤2011年6月15日07时30分 【该信息已被访问72次】 通过对业务运营风险管理系统风险事件的数据分析，发现为规避反交易而绕流程操作、逆流程办理业务等高风险事件多发，涉及监督模型主要包括：柜员虚存、个人活期账户连续多笔取款、个人定期存款当日开户销户又开户、个人定期当日存取款、个人结算账户当日累计异常支付、质检非凭证要素类。为遏制绕流程和逆流程操作等主观故意违规行为，笔者对其发生的原因、存在的风险以及控制措施作如下分析：一、主要表现（一）绕流程操作1、柜员为储户办理定期存款时，由于疏忽误输存期、约转标志、金额等或者打印储蓄存单不完整，发现后未按规定使用反交易进行冲正，而是指导客户将错误存单提前支取后再重新为其办理开户。或是指导客户采取存单挂失的方法重新补办未打印或打印不完整的定期存单。上述处理方式为典型的绕过操作流程违规操作行为。2、柜员在为客户办理支取业务时，由于工作疏忽
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