职业技能鉴定所（站）质量管理评估表.doc

1、6附件 1职业技能鉴定所（站）质量管理评估表（试行）表 1-1评 估 内 容大项 中项 小 项评估分值评估方法和标准评估结果1.1 领导岗位情况所(站)长岗位职责明确 2查阅文件或任命书(或聘书)，现场提问其岗位工作职责。职责明确且未发现问题得 2 分，发现问题不得分。1.2 综合管理岗位情况综合管理岗位职责明确 2查阅单位文件或任命书(或聘书), 以及相关规定，现场提问其岗位工作职责。职责明确且未发现问题得 2 分，发现问题不得分。1.3 考务管理岗位情况考务管理岗位职责明确 2查阅单位文件或任命书(或聘书)，以及相关规定,现场提问其岗位工作职责。职责明确且未发现问题得 2 分，发现问题不得

2、分。1.4 试题管理岗位试题管理岗位职责明确 2查阅单位文件或任命书(或聘书)，以及相关规定,现场提问其岗位工作职责。职责明确且未发现问题得 2 分，发现问题不得分。鉴定职业的技术支持人员满足所（站）相关工作需要1 计算机和网络技术支持人员满足所（站）相关工作需要1查阅人员所持技术、技能类证书。发现问题不得分。1.岗位设置情况（11 分）1.5 技术支持和财务管理岗位情况财务人员应满足所（站）相关工作需要 1查阅人员所持能力证明（财务证书等）。发现问题不得分。 7职业技能鉴定所（站）质量管理评估表（试行）表 1-2评 估 内 容大项 中项 小 项评估分值 评估内容评估结果职业技能鉴定考场规则

3、1 职业技能鉴定设备设施管理制度 1 职业技能鉴定所(站) 鉴定服务工作规程(办法) 1查阅文件（是否符合国家、地方/行业规定），现场提问，发现问题不得分。鉴定工作收费标准和管理办法 1查 阅 文 件 并 对 照 国 家 、 地 方 、行 业 有 关 规 定 ， 发 现 问 题 不 得分 。职业技能鉴定档案资料保管制度 1 职业技能鉴定试卷试题保密规定 1查阅是否有此项制度规定，询问落实情况。有问题不得分。 职业技能鉴定质量控制有关规定 1查阅文件。询问负责人员，发现问题不得分。 职业技能鉴定设备安全操作规程 1 职业技能鉴定工作安全保卫制度 1查阅文件，现场提问。发现问题不得分。2.1 工作

4、场所相关制度 办法的情况职业技能鉴定工作场所重大问题或突发严重事件的应急处理预案1查阅相关材料，询问负责人员。没有预案或发现问题不得分。职业技能鉴定考评人员管理制度 1 职业技能鉴定监考人员管理制度 1 2规章制度情况14 分2.2 人员管理制度办法情况 职业技能鉴定考务工作人员管理制度 1查阅文件（是否符合国家、地方/行业规定）。抽查有关人员理解掌握的程度，发现问题不得分。8职业技能鉴定所（站）质量管理评估表（试行）表 1-3职业技能鉴定考生守则 1查阅文件。证明是否采取有效措施向考生明示，发现问题不得分。评 估 内 容大项 中项 小 项评估分值评估方法和标准评估结果3.1 申报和结果汇总情

5、况所有批次的职业技能鉴定申报表和鉴定结果汇总表应保存完整2查看表格（重点是保管制度落实情况），发现问题不得分。3.2 证书核发所有批次的职业技能鉴定证书核发表应保存完整 2查看证书核发表，发现（不完整等）问题不得分。3.3 理论试卷至少一年内所有批次职业技能鉴定理论试卷要备案保存2 查看试卷，发现问题不得分。3.4 技能鉴定结果至少一年内所有批次职业技能鉴定实操鉴定结果要备案保存2 现场查看考件、资料和记录，发现问题不得分。职业技能鉴定实施计划安排的表格记录应备案保存 1查看表单记录，发现问题不得分。职业技能鉴定理论考场安排表格记录应备案保存 1查看表单记录，发现问题不得分。职 业 技 能 鉴

6、 定 实 际 操 作 考场 安 排 表 格 记 录 应 备 案 保 存 1查看表单记录，发现问题不得分。3.5 鉴定过程记录职业技能鉴定监考记录和考评记录应备案保存 1查看监考人员、考评人员的原始记录，发现问题不得分。3档案资料管理（14 分 )3.6 质量督导至少一年内所有批次的职业技能鉴定的质量督导相关资料和信息应备案保存2查看巡考人员、质量督导员的原始记录，发现问题不得分。9职业技能鉴定所（站）质量管理评估表（试行）表 1-44.1 基本要求设备设施符合所鉴定职业的标准要求且数量充足、运行状况良好3现场查看。发现 1 个问题扣1 分；2 个问题扣 2 分；3 个问题以上不得分。4设备设施

7、（5 分） 4.2 维护更新维护更新工作满足鉴定需要，与设备管理制度一致，台账规范清晰2查看台账。定期实施维护、台账规范清晰得 2 分；台账不清、不规范不得分。评 估 内 容大项 中项 小 项评估分值评估方法和标准评估结果5.1 规范要求考核鉴定场地环境安全、肃静、整洁，照明、通风等服务设施运行情况良好2现场查看。符合要求得 2 分；发现 2 个以内一般性问题的得 1 分；问题超过 3 个或问题严重的不得分。5.2 相关场地要求根据工作实际,要设立满足需要的候考室、抽考室等相关场地2现场查看。相关场地齐备得2 分；有部分相关场地得 1分；没有的不得分。5考核鉴定场地要求5 分5.3 引导标识考

8、核鉴定场地应有引导标识且清晰合理 1现场查看。有引导标识且清晰合理的得 1 分；发现问题的不得分。6鉴定实施要求32 分6.1 鉴定公告鉴定公告发布及时、表述清晰且须经过上级部门批准3查看文件。没有问题的得 3分；发布不及时或表述不清晰的扣 1-2 分；发现未被批准的不得分。10职业技能鉴定所（站）质量管理评估表（试行）表 1-5鉴定申报表与考生登记表及原始资料记录应一致 3抽查申报表、考生登记表和原始资料记录。发现不一致的问题不得分。6.2 考生资格的审核考生资格应符合报考职业标准的相应要求 3抽查原始资料。发现问题不得分。 评 估 内 容大项 中项 小 项评估分值评估方法和标准 评估结果考

9、生登记表应完整地反映其基本信息，其中：工作简历、职业培训背景、以往获取职业资格证书情况等需要有原始资料证据2 抽查考生登记表和原始资料证据。发现问题的不得分。6.2 考生资格的复核考生登记表原则上不能改动，特殊情况下需要改动的，应有确认章2 抽查考生登记表和原始资料证据。发现问题的不得分。鉴定试卷申请表的填写应规范、完整1 抽查申请表单。发现问题不得分。没有国家题库的职业（工种），其鉴定试卷应经过有关管理部门审批并有专门的标识3 抽查有关职业（工种）试卷。发现问题不得分。鉴定试卷的保管应符合有关的保密要求2 现场检查保管记录。发现问题不得分。鉴定试卷应有符合规定的交接记录1 查阅交接记录单。发

10、现问题不得分。作废试卷的销毁应有符合规定的记录1 查阅记录单。发现问题不得分。 6.3 试卷管理鉴定试卷的运送、传输应符合有关的保密规定1 查阅记录单。发现问题不得分。 6.鉴定实施要求（32 分）6.4 考评人员考评员应在聘任期内承担鉴定职业的考评工作2 查阅记录和档案。发现问题不得分。11职业技能鉴定所（站）质量管理评估表（试行）表 1-6鉴定工作中应按照有关规定组成考评小组并采取轮换制2 抽查相应的记录。发现问题不得分。考评人员的选派须符合回避制度2 抽查相应的记录。发现问题不得分。应有考评人员工作表现的反馈单表，并按规定及时送到其派出部门1 抽查反馈单表。没有的不得分。 阅卷评分的差错

11、率控制情况1 抽查试卷。差错率低于 3%的得 1 分；高于 3%的不得分。6.5 阅卷评分试 卷 初 评 、 核 分 、 审 校 及分 数 加 总 等 环 节 应 有 签 字确 认1 抽查试卷。发现问题不得分。 评 估 内 容大项 中项 小 项评估分值评估方法和标准 评估结果6.鉴定实施要求（32 分）6.6 督导反馈应有对质量督导员的工作反馈表单，且能按规定及时地反馈到其派出部门1 抽查反馈表单。没有反馈的不得分。 7.证书发放要求（2 分）7.1 信息上报工作经鉴定合格的考生信息应及时上报证书管理部门，上报的信息应准确无误2 抽查有关资料。发现问题不得分。 定期组织所(站 )管理人员、考务

12、人员及有关工作人员的培训工作2 查阅有关培训记录。没有的不得分。 8.1 队伍建设根据承担的鉴定职业需要，组建专家队伍 2查阅有关资料。没有的不得分。 8. 能力建设情况（7 分）8.2 信息化建设所(站)应具备包括计算机、打印机、传真机等设备的办公自动化条件2 现场检查。办公自动化条件较差的不得分。 12附件 2示 范 职 业 技 能 鉴 定 所 （ 站 ） 质 量 管 理 评 估 表 （ 试 行 ）表 2-1所(站)应采用信息网络工具开展鉴定业务工作 1现场检查。没有使用的不得分。 所(站)应主动与上级部门签订质量管理责任书 3查阅责任书。没有的不得分。 9.1 责任书责任书应有落实方案，

13、并应有专人负责 5查阅方案、现场提问。落实情况好的得 5 分；有方案但落实不力的得 2 分；无方案的不得分。9. 质量监督反馈（10 分）9.2 投诉咨询电话所(站)应设立和公布专门的投诉咨询电话，并运行良好、反馈及时2 现场检查.没有的或运行不好的不得分. 评 估 内 容大项 中项 小 项评估分值 评估方法和标准评估结果组织制定本所（站）的各项规章制度和质量管理的措施办法； 1现场提问、查阅工作记录。50%以上的提问不能回答的、没有工作记录的不得分。从人、财、物和工作措施等方面确保制度执行、工作运行、质量管理等必需的资源条件；1现场提问、查阅措施文件。50%以上的提问不能回答的、没有措施文件

14、的不得分。1.1 所（站）长定期组织全体人员学习国家和所属地方或行业的政策文件，提高管理、服务水平和质量意识。1 查阅工作记录。没有的不得分。 定期向所长报告所（站）管理和服务业绩情况，并提出改进意见；1 查阅工作记录。没有的不得分。 在职责范围内，定期组织管理、服务和质量方面的专项学习、技术培训和会议，以提高工作人员能力水平，增强鉴定服务质量；1 查阅工作记录。没有的不得分。 1.岗位职责和能力要求（15 分）1.2 副所（站）长负责本职范围内工作运行的管理、审核和监督检查。 1查阅工作记录和现场提问。没有的不得分。 13示 范 职 业 技 能 鉴 定 所 （ 站 ） 质 量 管 理 评 估

15、 表（ 试行 ）表 2-2负责综合性、协调性、联络性等有关工作的具体组织落实； 1查阅工作记录。没有的不得分。 组织编制所(站 )有关管理文件办法，组织设计鉴定过程质量的检查程序方案和表格记录并按照领导要求组织验证；1 查阅工作记录。没有的不得分。 1.3 综合管理责任人员按照领导要求落实本所（站）人员能力建设工作，例如起草有关报告、组织培训等。1 查阅工作记录和资料。没有的不得分。 负责鉴定考务管理和组织实施工作；负责编制考核鉴定管理、考评人员管理等相关管理办法；1 查阅工作记录和资料。没有的不得分。 负责考核鉴定场所的验收，考评人员的使用和管理；确保考核鉴定过程符合国家有关规定；1 查阅工

16、作记录。没有的不得分。 14 考务管理责任人员定期向领导报告鉴定工作运行、质量控制情况，并提出改进建议。 1 查阅工作记录。没有的不得分。 评 估 内 容大项 中项 小 项评估分值评估方法和标准评估结果根据鉴定要求提出所需设施、设备、工具以及监视、测量装置等的配备意见，并负责编制设施、设备等管理维护文件和安全使用办法；1查阅工作记录和有关资料。没有或缺失的不得分。确保上述设备设施正常使用并定期组织实施安全维护工作； 1现场检查并查阅工作记录。发现问题的不得分。1.岗位职责和能力要求（15 分）1.5 设施设备管理责任人员定期向领导报告设备设施、工具以及监视、测量装置等的使用、维护和安全情况，并

17、提出改进建议。1查阅工作记录和有关资料。没有或缺失的不得分。2.管理体系建设基础（30 分）2.1 体系文件质量管理手册:依据体系标准并结合自身实际编制.必须包括组织结构和职能、质量方针、质量目标等；3查阅文件和表格记录。完整清晰的得 3 分；发现 1 个缺失问题的扣 1 分；发现 2 个 缺失问题的扣 2 分；缺失问题 3 个以上的不得分。14示 范 职 业 技 能 鉴 定 所 （ 站 ） 质 量 管 理 评 估 表（ 试 行 ）表 2-3鉴定服务工作流程(程序) 文件：流程控制与记录程序、管理评审程序、内部审核程序、未达标服务项控制程序、纠正措施及预防措施控制程序、持续改进控制程序等；6查

18、阅文件和表格记录。完整清晰的得 6 分；发现 1 个缺失问题的扣 1 分；发现 2 个 缺失问题的扣 2 分；以次类推，缺失问题 6个以上的不得分。鉴定服务的指导类文件:岗位职责要求、工作规程、制度规定等； 3查阅文件和表格记录。完整清晰的得 3 分；发现 1 个缺失问题的扣 1 分；发现 2 个 缺失问题的扣 2 分；缺失问题 3 个以上的不得分。鉴定服务的表格和记录:根据所（站）服务工作实际,与 2、3 项质量管理内容要求相结合。7查阅文件和表格记录。完整清晰的得 7 分；视缺失问题情况扣分，直至不得分。评 估 内 容大项 中项 小 项评估分值 评估方法和标准评估结果体系文件发布前应得到所

19、(站)长的批准；体系文件内容清晰，容易查阅；体系文件的更改或修订应有明确的规定要求；2.2 文件管理留存的作废文件应进行明确的标识。4现场检查.证明体系文件管理完全符合以上要求给 4 分，每不符合一项扣 1分,直至不得分。2.管理体系建设基础（30 分）2.3 表格和记录表格和记录的标识方法、贮存条件、保存期限等有明确的规定。 1现场查看.有规定且符合要求的得 1 分，发现问题不得分。15示 范 职 业 技 能 鉴 定 所 （ 站 ） 质 量 管 理 评 估 表（ 试行 ）表 2-4鉴定服务相关的表格和记录保持完整清晰、易于识别和检索。 2抽查表格和记录，符合要求的得 2 分，内容不清晰或放置

20、混乱的不得分。鉴定申报表和鉴定结果汇总表要永久保存。 1 职业技能鉴定证书核发表及有关记录应永久保存。 1查阅表格和记录。符合要求的得 1 分,发现问题不得分。考核鉴定结果要保存三年以上。 1 抽查试卷和鉴定结果.符合要求得 1 分,发现问题不得分。2.4 重要资料的保存考评员、质量督导员填写的有关资料和信息要保存三年以上。 1查阅有关资料。符合要求的得 1 分,发现问题不得分。所（站）的办公场所应环境适宜,除文件档案、试卷保密、信息网络、安全保卫等场所外，人均实际办公面积应达到 8 平方米以上。 2现场检查。达到 8平方米的得 2 分,4-6 平方米得 1 分,低于 4 平方米或环境较差的不

21、得分。所（站）的鉴定业务管理和工作人员均有与相应的办公设施和设备且运行良好;还应具备信息网络化办公条件。2现场检查。符合要求的得 2 分,仅无网络化办公的得 1 分,出现其他问题不得分。3.场地和设备设施（15 分）3.1 办公场地和设备设施办公场地的安全设备完整。 2 现场检查。发现问题的不得分。评 估 内 容大项 中项 小 项评估分值 评估方法和标准评估结果所（站）组织理论考试的考场应为标准考场（30 人）,单人单桌单行排列，四方向间距大于 80 厘米，且具备全方位、多角度的自动监控录象设备和图象存储设备。2对所（站）所属或长期协议的考场进行现场检查。发现问题的不得分。所（站）组织实操鉴定的考场应具备与鉴定工作相适应的设施和设备、监视和测量装置、工具等，且运行状态良好。 3现场检查。根据发现问题情况，评分档次为 3 分、2 分、1 分和不得分。3.场地和设备设施（15 分）32 考核鉴定场所和设备设施理论知识考场的安全设备完整。 2 现场检查。发现问题不得分。