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精选优质文档-倾情为你奉上第四编 资本市场法律制度第十二章 股票发行法律制度第一节 证券法概述一、证券概念与功能广义上说，证券是各类经济权益凭证的统称。狭义上的证券，仅指在证券交易所交易的权利凭证，表明持有者对证券上代表的经济利益的权利。其中最典型的是股票、债权和基金单位。本书所称的“证券”即指狭义上的证券。二、证券发行与交易的基本原则1）公开、公正、公平原则；2）自愿、有偿、诚实信用原则。三、证券监督管理机构的职权1.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；2.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证； 3.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；4.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料； 5.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存； 6.查询当事人和与被调查事件
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