宁波加工贸易产业升级效应的实证分析【开题报告】.doc

1、毕业论文（设计）开题报告题目宁波加工贸易产业升级效应的实证分析一、选题的背景、意义随着科技的进步、生产力的发展、商品流通的扩大和跨国公司的兴起，世界范围内正在渐渐实现生产要素的优化配置。国际贸易方式也随之发生了重大的改变，由过去直接出口本国资源产品的方式，逐渐演变成大量进口中间产品和原材料、然后加工制造成品出口的加工贸易方式。在经济全球化大潮下,产品的不同生产环节在全球范围内分散开来,从而调整世界范围内各国各地区产业结构,把世界各国各地区的资源禀赋、管理水平、加工能力、先进技术、市场营销等比较优势充分演化为国际竞争优势，通过加工贸易出口额的增加和加工贸易的产业关联直接带动一国或地区外贸出口的增

2、加，间接带动该地区产业结构的调整。特别是发展中国家通过加工贸易方式，积极参与国际分工，有效地发挥了自身的比较优势，促进了本国经济持续、快速、健康的发展。中国的加工贸易的发展自1979年以来取得了巨大成就，从10亿美元扩展到了5000多亿美元，且在对贸易中的比重不断增加。中国的加工贸易从无到有、由弱变强，在对外贸易中的比重超过一般贸易，对拉动经济增长、促进产业结构升级、技术进步和增强国际竞争力发挥了不可替代的作用。但是我国的加工贸易也存在着一些比较难解决的问题。加工贸易出口产品结构中低技术的劳动密集型产品所占比重过大；加工贸易尚处于加工组装阶段，产品增值率低；加工贸易产业关联度小，波及效果差；加

3、工贸易发展的地区分布不平衡这些都是尚待解决的问题。产业结构是一个国家经济增长和推进开放的基础，加工贸易是促进产业结构调整以及升级的动力之一。加工贸易出口产品的结构影响着我国的产业结构。宁波作为一个港口城市以及计划单列市，它的加工贸易发展迅猛，其增值率颇高。虽然宁波的加工贸易规模不大，但是发展稳定。宁波的加工贸易的特点是产品结构较全国水平合理，产品附加值在2005年居全国之首，它的发展特点，可以为其他地区所借鉴。但是宁波加工贸易还存在一些问题，有待改善。研究它的产业升级效应，能进一步促进宁波产业结构的改善和经济的增长。二、相关研究的最新成果及动态（一）理论研究在国外在有很多文献从跨国投资角度出发

4、，论述了加工贸易对发展中国家产业结构升级发挥着积极作用。JAYBARNEY在文章中指出，跨国公司在东道国投资办厂，当地企业承接其全球生产体系中的加工环节，这不仅可以增加东道国的外汇收入、解决就业等问题，更重要的是发展中国家可以通过加工贸易中跨国公司对东道国的技术转移及其中不可避免的技术外溢来提高本国企业的技术水平，促进本国产业的升级。YENERKANDOGAN论述道，加工贸易对东道国或地区技术进步的关联促进作用主要通过外商投资企业体现出来。外资企业为获得最大限度的利润，不得不将企业的产品质量管理方法和工艺技能传授给雇佣的当地居民，因而使东道国或地区能更好地掌握技术资料、提高产品设计、质量控制和

5、市场驾驭等方面的能力。因此，加工贸易为东道国或地区带来一种技术溢出效应，这体现为加工贸易对东道国或地区技术进步的关联促进作用。JACKECUKROWSKI指出，发展中国家的低生产成本优势在全球占有明显有利的地位，是现阶段不可逆转的必然趋势。把发展中国家丰富的劳动力资源比较优势与发达国家的先进技术和管理水平相结合，就会形成国内外的优势互补，而加工贸易正是这种结合的最适合的方式。加工贸易不但成为发展中国家以商品为载体的变相劳务出口方式，而且推动了发展中国家出口产品结构的升级，成为发展中国家利用外资和参与国际化生产的捷径，对发展中国家的产业结构调整起到了不可磨灭的作用。国内对加工贸易的评价基本一致，

6、即加工贸易是发展中国家实现产业结构升级的重要方式，中国应该积极发展加工贸易，促进加工贸易的转型升级。庞大同2001认为，加工贸易是发展中国家促进产业结构升级的重要方式，对实现产业跳跃式发展有重大作用。张蕴如2001从波特的国家竞争优势理论出发，认为应该将加工贸易作为切入点，引导我国产业结构升级由封闭式向开放式转型。潘悦2002站在全球产业链分工的角度，认为加工贸易是发展中国家融入产业内分工，沿着全球产业化链条不断地由劳动密集型环节向技术密集型环节提升，进而实现产业升级换代的有效而便捷的途径。潘悦，杨镭2002通过分析产业全球化趋势与发展中国家的产业升级的关系得出，外商投资带动的加工贸易的发展为

7、我国高新技术成长筑建了初步的规模，为我国的产业升级提供了便利。隆国强2003则这样评价加工贸易对我国的作用加工贸易是我国贸易增长的主要动力加工贸易带来了新产品、新技术，推动了产业升级加工贸易促进技术开发能力的提高加工贸易使我国形成了符合国际市场要求制造业平台，为产业结构的进一步升级打下了良好基础。张靖2003认为加工贸易的发展，优化了我国出口产品结构，提高了技术开发能力，促进了高新技术产业的发展，从而推动了我国技术进步和产业结构的升级。张曙宵2003在研究中国对外贸易方式结构时认为，加工贸易对中国经济发展有促进作用，但技术含量不高、产业关联度差使得加工贸易对产业结构提升的作用不大。张天桂，王瑛

8、2004在WTO框架下论证了加工贸易发展与产业结构优化的关系。他们认为，随着WTO规则的实施和全球生产转移效应的日益显现，高新技术产业蔚然兴起，加工贸易对发展中国家产业升级的促进作用相应增强。张燕生2004认为经济全球化和新科技革命带来的国际产业分工新格局，为中国加工贸易转型升级带来新的机遇。未来加工贸易的转型升级方向在于提升外资的技术、管理和资金档次，积极发展配套产业，增强加工贸易对国内相关产业的带动、辐射和扩散作用。刘似臣2005运用FEENSTRA1996要素连续统模型分析了加工贸易的产业升级效应，同时认为我国加工贸易的产业升级效应表现在两个方面，即产业结构的优化和加工贸易产业内部的阶梯

9、递升。吴莹等2005在对国内加工贸易进行分析时认为，加工贸易出口中资本和技术密集型产品的比重不断提高，为我国经济结构调整和产业结构升级发挥了积极作用。FRANCOISE和DENIZ2002运用大量数据全方位、多角度地分析了跨国投资的加工贸易对中国经济各方面的深远影响，从进出口贸易商品结构的冲击到对外贸易地理模式的改变，再到机电、纺织等行业中全球附加价值链条的定位及高新技术产业的发展。他们特别指出，由外商投资企业主导的加工贸易能使中国迅速发展新的出口导向型制造业部门产业链，虽然并不是完整的一体化生产链。（二）实证研究国外有一些学者成功构建理论模型，证明了加工贸易对于一国产业升级的作用。FEENS

10、TRAANDHANSON（1996）借鉴多恩布什、费舍尔和萨缪尔森1980的产品连续统模型（DFS模型）,将连续统概念引入中间品贸易理论分析,建立了要素连续统模型CONTINUUMOFINPUTS。研究发现，在同一产业内部，发达国家一般将技术含量较低的生产工序外包给发展中国家，自己则保留技术含量较高的工序，双方各占据生产价值链中的某个部分,其结果扩大了参与各国的熟练劳动和非熟练劳动的相对工资差距及相对就业,同时又促进了发达国家和发展中国家的产业升级。GE（1999）以垄断价格模型作为基准定位，发展了一个动态模型用于分析出口加工区对一国经济开放和转型的作用，并指出加工贸易带来的技术学习和适应效应

11、对欠发达国家的经济开放和产业结构调整将产生积极影响。显然，国际经济学界对加工贸易的产业升级效应持肯定的态度，并从跨国投资和外包等方面探讨了加工贸易活动对产业升级的积极作用，但是，这些分析中，从发展中国家角度出发的极少，有较大的侧重于发达国家自身利益的倾向，而且没有对具体国家进行深入具体的分析。我国的学者们，对于我国关于这方面的内容做了研究。刘似臣（2005）运用FEENSTRA和HANSON（1996）的要素连续统模型分析了加工贸易的产业升级效应，并认为加工贸易在我国的产业升级效应主要表现在产业结构的优化和加工贸易产业内部的阶梯递升。薛祯（2007）引入附加值概念，利用单位根检验，协整检验和误

12、差修正模型作了我国加工贸易对出口结构作用的实证研究，其结果表明加工贸易出口产业升级效应促进了出口结构改善，并且其中的高新技术产品出口增长会带动人均GDP上升，尽管十分微弱，却也说明我国正处在由劳动密集型向资本、技术密集型转化的重要时期，加工贸易是积累稀缺要素，促进比较优势转化的途径。边明英（2007）从出口产品结构角度进行实证分析，利用贸易竞争指数证明了，加工贸易的发展对我国出口产品结构升级的积极影响在高新技术产业成长中表现得尤为明显。另外又从细分产业进行了实证分析，她利用CHENERY的模型研究发现，我国产业结构的变化趋势基本符合工业化进程的一般规律，即劳动密集型产业比重逐年下降，资本、技术

13、密集型产业比重逐年上升。在这个变化的过程中，加工贸易进出口的发展对这一趋势起到重要的促进作用。（三）评述通过上述学者们关于加工贸易对产业升级效应所做的研究可以发现，加工贸易对我国的产业升级发挥了积极的促进作用这一观点是一致的，但是加工贸易的产业升级效应作用渠道却不尽相同。而且中国加工贸易在促进产业结构升级方面还存在一些问题。目前关于加工贸易的产业升级效应还缺乏直接的刻画和深入的探讨，而关于这种效应的途径分析也只是停留在宏观层面上。国内在加工贸易产业升级效应这方面的实证研究也较少。总之,加工贸易已经在各个国家和地区被广泛采用，并对当地的产业有着重要的影响。全面系统的认识加工贸易的影响已经成为经济

14、工作中的重要组成部分。三、课题的研究内容及拟采取的研究方法、难点及预期达到的目标（一）研究内容结合宁波加工贸易的发展现状，对宁波加工贸易的历年进出口总值进行分析，主要研究宁波加工贸易的产业升级效应，分析其升级效应的体现，并提出相关建议。（二）研究方法本文主要采用实证研究方法，力求做到实证研究与理论研究相结合。结合前人对加工贸易的研究，在了解宁波加工贸易发展现状的基础上，通过选取宁波GDP和高新技术加工贸易出口额分别为被解释变量和解释变量，进行计量分析，挖掘两者之间关系，得出产品升级的效应。然后再从技术升级和产业链升级两方面加以阐述，全面说明宁波加工贸易的产业升级效应，得出结论，提出相应的对策。

15、（三）研究难点国内加工贸易起步较晚，参考文献较少。学者们做的都是全国性的研究，没有地方性的研究，需要结合地方特点进行研究。还有就是怎样通过宁波加工贸易的发展现状发现其存在的问题并且提出针对性的建议。协整理论的有效利用。（四）预期达到的目标通过对宁波加工贸易产品升级、技术升级和产业链升级的研究，试图说明宁波加工贸易的产业升级效应的的体现，并试图提出有效的对策来优化产业结构，有助于宁波加工贸易以及宁波经济的健康、稳步发展。四、论文详细工作进度和安排2010年10月预选题，检索文献；2010年11月确定选题，下达任务书；2010年12月完成文献综述、开题报告和外文翻译等；2011年3月上交论文初稿；

16、2011年4月论文修改和完善；2011年5月论文定稿、评审；2011年6月上旬论文答辩。五、主要参考文献1刘以臣我国加工贸易的产业升级效应研究J统计研究2005第二期2张婧论加工贸易发展与我国产业结构升级N首都经济贸易大学学报2003年第6期3JAYBARNEYGAININGANDSUSTAININGCOMPETITIVEADVANTAGEM,AMERICASOUTHWESTERNCOLLEGEPUBLISHING,1996961114YENERKANDOGANINTRAINDUSTRYTRADEOFTRANSITIONCOUNTRIESTRENDSANDDETERMINANTSJEMERGI

17、NGMARKETSREVIEW,2003,42732865JACKECUKROWSKI,ERNESTAKSENPERFECTCOMPETITIONANDINTRAINDUSTRYTRADEJECONOMICSLETTERS,2003,781011086庞大同深圳加工贸易产业结构优化的思考及建议J企业改革与管理，2001L9一117张蕴如开放式产业结构升级与加工贸易的互动发展J现代经济探讨，2001432一358潘悦，杨镭产业的全球化趋势与发展中国家的产业升级兼论中国的高新技术产业的外商投资与加工贸易发展J财贸经济，20021044一4919隆国强加工贸易全球化背景下工业化的新道路J经济研究参考

18、，2003112一1510张曙宵中国对外贸易结构论J北京中国经济出版社，200311张天桂，王瑛WTO体制下加工贸易的发展与产业结构优化J乡镇经济，2004934一3612张燕生我国加工贸易未来转型升级的方向J宏观经济研究，20042151713吴莹，张一，徐山鹰，汪寿阳中国进出口贸易预测与分析J北京科学出版社，2005，17114FRANCOISELEMOINEANDDENIZUNALKESENCICHINAINTHEINTERNATIONALSEGMENTATIONOFPRODUCTIONPROCESSESCEPWORKINGPAPER,NO200202,200215FEENSTRA,ROBERTCANDGORDONHHANSONFOREIGNINVESTMENT,OUTSOURCING,ANDRELATIVEWAGESNBERWORKINGPAPER,NO5121,199616GE,WTHEDYNAMICSOFEXPORTPROCESSINGZONESUNCTADDISCUSSIONPAPERS,NO144,199917张天桂，王瑛WTO体制下加工贸易的发展与产业结构优化J乡镇经济,2004，（9）343618薛祯加工贸易与出口结构的实证分析J，2007（5）262719边明英我国加工贸易对产业结构升级促进作用的研究D河北工业大学200712