浙江中小企业对外直接投资存在的问题及对策【开题报告】.doc

1、1毕业论文开题报告题目浙江中小企业对外直接投资存在的问题及对策一、选题的背景、意义当前，经济全球化程度不断加深，国内企业国际化的步伐不断加快，世界上任何一个国家和地区都不随主观意愿地卷入其中。1970年，发展中国家和地区国际直接投资流出比例仅占世界直接投资流出比例的03，到1980年上升到62，2000年发展至056，2004年，发展中国家对外直接投资在全球对外投资中的比例达1139，。中国同样如此，改革开放至今，“走出去”工怅己取得重大成就，据统计，截止2009年底，我国累计非金融类对外直接投资2265亿美元2，但与发达国家甚至与发展中国家的平均水平相比，我国“走出去”的水平还很低。根据联合

2、国贸发会议的统计，中国对外投资与吸收外资的比例只有163，明显低于发展中国家121的平均水平，甚至低于与我国发展水平相当或更低的发展中国家。可见，对外直接投资已成为中国经济发展的迫切需要。同时，由于经济主体的转变，中小企业正日渐成为“走出去”的主角，对国民经济的作用巨大。在此情况下，中小企业开展跨国经营已成不争的事实。我国中小企业尤其是沿海经济发达地区的许多中小企业纷纷“走出去”并取得较好的成绩，其中拥有大量中小企业的浙江省对外投资的成绩更为显著。2009年111月,浙江民营企业出口达到654亿美元,占全省出口比重的55,占比位居全国第一截止2009年11月,浙江民营企业境外投资企业数共计40

3、5家,是中国拥有境外企业数量最多的省份,境外投资企业数列全国第一浙江拥有4个境外经济贸易合作区,占全国总数的20,位居全国第一。截止2009年11月底,浙江私营企业达569万家,每万人中企业家人数达1112人,位居全国各省市首位,从而弥补了自然要素资源稀缺的劣势。对浙江中小企业对外直接投资的动因、影响因素及战略选择等一系列问题进行研究可以对尚未“走出去”和即将准备“走出去”的中小企业提供借鉴和帮助，服务当地经济，具有极大的现实意义。但是，目前浙江中小企业对外直接投资中还存在不少问题。从理论层面看，前人研究中不乏经典者，如垄断优势理论、内部化理论和国际生产折衷理论等，但它们都伴随着战后跨国公司海

4、外扩张的步伐发展起来，以发达国家大型跨国公司为研究背景。而后出现的小规模技术理论、技术地方化理论、技术创新产业升级理论从一定程度上讲可以看作是发展中国家中小企业对外直接投资方面较为系统的研究，但还不成熟。其中，对浙江中小企2业对外直接投资的研究更少。从实践层面上看，无论是中小企业自身还是政府的支持举措也都存在不少问题，这从浙江中小企业对外直接投资的存活率就可见一斑。鉴于中小企业对外直接投资的重要性和研究的相对不足，本文对这一问题从区域经济的角度加以进一步探讨，是非常必要和有意义的。二、相关研究的最新成果及动态（一）国外有关中小企业对外直接投资的研究1、中小企业存在合理性观点存在合理性是中小企业

5、研究首先涉及到的，就是为何中小企业会存在，其存在的依据是什么。虽然这些理论不能直接解释中小企业的对外投资，但它们是中小企业理论的依据。其中马歇尔1890年出版的经济学原理指出大规模经济有一定的局限性，在一些情况下，企业业绩并不会随生产规模的扩大而相应增长。日本末松玄六在1971年出版的中小企业经营战略中提出了“最佳规模论”不同的行业企业最优规模也会不同，有些行业就适合中小企业生存。科斯COASE，1937则从交易费用方面说明中小企业存在的理由。张伯伦从垄断竞争的角度认为厂商生产出的产品存在区别如质量、品种、商标等，就算产品没有区别，离顾客远近、服务质量好坏等销售条件的差异也会导致厂商处于一定程

6、度的垄断地位，而这种产品的区别恰恰是中小企业存在的前提。2、跨国企业对外直接投资的观点第二次世界大战以后，跨国公司海外直接投资迅速发展并成为国际投资的主要方式。这个时段，国外经济学者也提出了一些理论和观点。主要包括三个方面投资的原因、怎样投资和对外直接投资影响了哪些方面以及受影响程度。（1）国际直接投资原因点垄断优势理论认为相对于东道国企业而言的一些方面的垄断优势是母国企业对外直接投资的主要原因。VERNON1966提出了产品周期理论，该理论从产品创新、成熟与标准化不同阶段的角度出发，认为企业生产地的选择会随产品生命周期的不同而有所变化。KOJILNA1975以日本企业为研究对象，认为日本企业

7、的对外直接投资和国内的贸易政策有着很大的关系，日本推行出口导向性型贸易政策，所以日本的对外直接投资从本国己经或即将处于弱势的产业依次进行。DUNNING1980提出的国际生产折衷理论认为所有权优势、内部化优势和区位优3势是企业从事国际直接投资时应同时具备的。（2）国际直接投资历程和动向的观点国际化过程理论认为对外投资随机性出口到出口委托再到设立海外销售子公司，最后建立海外生产子公司和海外投资的目标市场最初从较近的国家开始，然后依据文化、政治、宗教等差异程度以及地理位置的远近程度循序渐进地向外扩散直至最远和差异最大的国家是企业对外直接投资的两种常见模式。JOHANSONVALHNE，1977，L

8、UOSTAIRNEN1979把产品、运营和战略三个要素整合到国际化模式理论分析当中，把关注地方放在不同国际化阶段的产品战略，提出了投资发展周期理论。（3）国际直接投资作用的观点MUNDE111975在研究贸易和投资互相替代的情况后认为在存在关税的情况下，通常贸易与投资两者具有替代性，贸易壁垒会导致投资，投资遇阻会促进贸易。KOJIMA1975从母国角度采用实证分析证明水平型FDI对出口有替代关系，垂直型FDI对出口有互补关系。BUCKLEY和CASSON1981从对外投资的固定成本角度进行分析并指出，在销售量没有达到规模经济水平的情况下，企业更愿意选择出口。（三）发展中国家和中小企业对外直接投

9、资的观点（1）投资原因的观点对于小企业对外直接投资行为原因解析比较好的比如WELLS1983小规模技术理论还有CANTWELL1990的技术创新产业升级理论等，在它们的理论中阐述了中小企业利用自身优势资源也可以和大的跨国公司一样进行跨国投资经营。而LALL1999则通过1985一1995年印度和其他发展中国家的数据对比分析发现发展中国家处于弱势地位是高新技术产品的出口。这一领域对外直接投资发展中国家对FDI的吸引力较弱主要是由于区位优势不强当然还有缺乏有良好素质的劳动力、基础设施差、政策透明度低等因素。SHAPIRO2003通过国际生产折衷理论分析中国跨国公司和西方跨国公司经营策略的区别发现中

10、国跨国公司由于在亚洲地区的投资更注重合作伙伴历史背景和市场影响力从而在业绩上优于西方跨国公司。而在其他地区西方跨国公司利用它们成熟的企业经营和产品分销盈利更优。所以在中国市场上成功的跨国企业往往在亚洲地区寻找有历史背景的公司合作，而在其他地区则寻找有着良好经营策略的公司合作，从而达到最优结果。KNIGHT1999以现代社会发展中的信息和知识角度对中小型企业跨国经营4进行分析，发现中小企业信息内部化的优势在它们国际化投资其实已经具备。（2）投资历程的观点LAMB和LIESCH2002以澳大利亚的两家小企业作为案例发现国际化过程中的市场投入到市场知识再到市场参与的市场单向顺序存在问题。其实小企业的

11、国际化过程更贴切的应该表现为成长与学习的动态过程。BARRY2003利用数据对投资发展周期理论进行了验证，结论支持了投资发展周期理论的假设。3投资作用的观点MAKKI和SOMWARU2004分析了发展中国家过去30年的数据，证实了国际直接投资对经济增长的正向关系，并肯定了经济增长的重要来源是FDI、贸易、人力资本。（二）国内有关中小企业对外直接投资的研究1、关于中国中小企业对外直接投资的与中国经济发展的研究裘元伦（2002）在重新认识中小企业中提出中小企业占中国国企业总数的90以上，占就业人数的6080，占产值的50左右，在大多数经济、工业部门和行业中,中小企业占主导地位，中小企业遍布中国绝大

12、部分疆土,是推动技术进步的一支重要力量。姚磊（2009）在中小企业国际化研究中提出广东、江苏等东部沿海地区的中小企业在国际化经营中走在全国前列，为中国“走出去”战略的实施做出极大的贡献。李杰梅,顾幼瑾在中小企业参与GMS合作信息平台的构建研究以云南省为例中认为中小企业是中国经济生活的主体，在对科技创新与发展方面做出了巨大的贡献。2、关于中国中小企业对外直接投资的研究刘海云2001在跨国公司经营优势变迁一书中提出跨国公司经营优势变迁理论，认为投资优势理论仅从静态的角度分析企业对外资投资优势，没有充分解释中小企业对外直接投资并提出经营优势变迁理论。中国人民大学郑风田、唐忠2002中国中小企业族群成

13、长的三维度原则分析中提出了中国中小企业成长三维度的原则。赵优珍2003在资源基础论视角的中小企业国际化中从资源基础论的角度提出中小企业开展国际化有着自身的优势资源。中小企业更加有创新意识，更加注重客户的需求并且中小企业相对大公司更加愿意体制的调整。许陈生（2006）在中国企业对外直接投资的SWOT分析中运用SWOT分析分析了中国中小企业具有适合不同投资群体需求的多元化投资主体和低廉生产成本的优势，同时指出对外投资企业普遍规模较小、缺乏复合型涉外经营人才等5劣势并提出机会分析和威胁分析。李莉（2007）在关于我国中小企业对外直接投资问题的思考中提出了我国中小企业对外直接投资存在融资不畅、信息不足

14、、政策没有足够重视等常见问题，同时也有盲目出击、缺乏跨国经营人才、品牌资源不足等劣势。吴景丰（2009）在我国中小企业对外投资现状分析与建议中认为我国中小企业对外投资虽然起步较晚,但目前随着经济全球化的发展,中小企业对外投资已得到了飞速的发展，虽然中小企业对外投资面临资金、技术、信息、政策扶持等多方面的困难,但通过选择适当的经营战略,一定能取得更大的进步。胡盛霞、董有德（2009）在中国对非洲直接投资特点及其原因分析通过对中国对非直接投资数据的考察，分析中国对非直接投资的现状与特点，并解释造成这些特点的原因，在此基础上提出意见和建议以促进中非合作的进一步发展，使中国企业在非洲能够获得更好的发展

15、空间。杨国亮,王玲2010在中国对外直接投资的发展策略研究中认为跨国公司是经济全球化的主要载体,对外直接投资是参与经济全球化的重要举措。我国应积极实施企业“走出去”战略,加快培育我国的跨国公司。三、课题的研究内容及拟采取的研究方法、研究难点，预期达到的目标一研究内容本文以浙江省中小企业为研究对象，进而在此基础上采取更具针对性的对策措施，以更好地促进浙江中小企业对外直接投资的进一步发展。引言部分主要是对外投资理论分析，简单地回顾了对外投资的相关文献，尤其是与本论文的研究方法相一致的文献得出的不同结论。重点从实践层面分析浙江中小企业对外直接投资的现状、特点、结构和对区经济的作用二部分在理论分析的基

16、础上，对浙江省中小企业对外直接投资现状进行初步统计描述分析。第三部分结合实践分析浙江中小企业对外直接投资存在的问题和不足第四部分根据前文的分析结果，对浙江省中小企业对外直接投资的影响提出评价及政策建议。根据前文的研究内容，最后分析得出的结论，为浙江中小企业对外直接投资实现可持续发展提出了若干政策建议。二研究方法1、本文主要的研究方法主要是定性分析和规范分析相结合，以定性分析为基础。62、规范分析是文章主体部分采取的方法，对浙江提出改善中小企业对外直接投资政策上采用的方法。3、初步描述统计采用数据图表分析的方法，直观地表达了浙江中小企业对外直接投资的现状。三研究难点本文的研究难点在于相关数据的搜

17、集和整理。经济应用研究不但要有理论分析更要有相关数据的分析。由于浙江统计数据保存的不规范，导致了其数据的不完整，尤其是20时世纪90年代之前的数据的缺失。四预期达到的目标通过浙江中小企业对外直接投资的研究找出浙江中小企业对外直接投资存在的诸多问题和难题。以此为基础为浙江提出改善浙江中小企业对外直接投资政策给出意见与建议。四、论文详细工作进度和安排2010年10月确定选题，检索文献；2010年11月下达任务书；2010年12月完成文献综述、开题报告和外文翻译等；2011年3月上交论文初稿；2011年4月论文修改和完善；2011年5月上、中旬论文定稿、评审；2011年5月下旬论文答辩。五、主要参考

18、文献1赵优珍资源基础论视角的中小企业国际化J国际贸易问题,20031039432李莉关于我国中小企业对外直接投资问题的思考J财会研究,2007864653樊增强中国中小企业跨国经营优势分析J对外经贸实务,2005641434马亚明动态模型的对外直接投资理论评述J国外社会科学,20001145赵春明，何艳从国际经验看中国对外直接投资的产业和区位选择J世界经济,2002568716范纯增中国企业非贸易对外直接投资的地域结构研究J经济地理,2001325726077上官学进,胡凤玲论我国中小企业对外直接投资的可行性J国际贸易问题,2003822258许陈生中国企业对外直接投资的SWOT分析J商场现代

19、化,20072118199江小娟吸引外资对推进中国产业技术进步的影响J名家导论，20028161810范爱军,王建融入华商网络我国中小企业“走出去”的一条捷径J国际贸易问题,20046111211张天桂我国对外直接投资的现实性分析J国际贸易问题,200411151712尹岩外国直接投资前景预测J黑龙江对外经贸，200215013桑秀国,利用外资与经济增长一个基于新经济增长理论的模型及对中国数据的验证J管理世界,20029536314沈坤荣,耿强外国直接投资、技术外溢与内生经济增长J中国社会科学,20015829315成岐,张建华,安辉外商直接投资、地区差异与中国经济增长J世界经济，200243

20、73816魏后凯外商直接投资对中国区域经济增长的影响J经济研究,20024192117钟昌标外资与区域经济增长关系的理论与实证J数量经济技术经济研究,20001161818江小涓利用外资与经济增长方式的转变J管理世界,199921519李心丹等中国经济的对外开放度研究J财贸经济,19998353820庄宗明等我国的适度外商投资规模及其控制J财贸经济,19985232721李扬国际资本流动与我国的宏观经济稳定J经济研究,19956454922裘元伦重新认识中小企业J世界知识，2000（10）8923姚磊中小企业国际化研究J改革与开放，200911787924李杰梅,顾幼瑾中小企业参与GMS合作信

21、息平台的构建研究以云南省为例J东南亚纵横，2009（2）707325吴景丰我国中小企业对外投资现状分析与建议J学术论丛，2009（48）181926胡盛霞、董有德中国对非洲直接投资特点及其原因分析J跨国投资，2009（6）767827杨国亮,王玲中国对外直接投资的发展策略研究J东北财经大学学报，82010（8）525628ELEZABETHASIEDUFOREIGNDIRECTINVESTMENTINAFRICATHEROLEOFNATURALRESOURCES,MARKETSIZE,GOVERNMENTPOLICY,INSTITUTIONSANDPOLITICALINSTABILITYJJO

22、URNALWORLDECONOMY，200629637729RICARDOPINHEIROALVESBEHAVIOURALDETERMINANTSOFFOREIGNDIRECTINVESTMENTJGEEPAPERSWITHNUMBER0008,2008114330HYMER，STEPHENTHEINTERNATIONALOPERATIONSOFNATIONALFIRMSASTUDYOFDIREETINVESTMENTJCAMBRIDGE，MASMITPRESS，1976437740131LIESEH，PWG，AKNIGHT“INFORMATIONINTERNALIZATIONANDHURDL

23、ERATESINSMALLANDMEDIUMENTERPNSEINTERNATIONALIZATIONJJOUNALOFINTERNATIONALBUSINESSSTUDIES,1999L38339432TSANG,EWKINTMATIONALIZINGTHEFAMILYFIRMACASESTUDYOFACHINESEFAMILYBUSINESSJJOURNALOFSMALLBUSINESSMANAGEMENT,20011889433LUOYADONGENVIROMNENTSTRATEGYPERFORMANCERELATIONSINSMALLBUSINESSINCHINAACASEOFTOWN

24、SHIPANDVILLAGEENTERPRISESINSOUTHERNCHINAJJOURNALOFSMALLBUSINESSMANAGEMENT，19999375234ALDERSON，ARTHURSEXPLAININGTHEUPSWINGINDIREETOFGLOBALIZATIONJSOCIALFORCESSEPTERNBER83,200458112235HARMS，PHILIPPPOLITIEALSKANDEQUITYINVESTMENTINDEVELOPINGCOUNTRIESJALIEDECONOMIESLETTERS,20021137738036HERMES，NIELSANDROBERTLENSINKFOREIGNDIREETINVESTMENT，FINANEIALDEVELOPMENTANDEEONOMIEGROWTHJTHEJOURNALDEVELOPMENTSTUDIES,2002（40）14216337KIM，WSWEATHEFFEETSOFINTERNATIONALINVESTMENTSANDAGENEYPROBLEMSFORKOREANMULTINATIONALFIRMSJJOURNALOFINTERNATIONALFINANEIALMANAGEMENTANDAEEOUNTING,2003（14）194217