1、1附件 2：审计信息系统项目评分标准评审项 评审标准1.具备独立的法人资格，应在中华人民共和国境内注册、具有良好的商业信誉和财务会计制度，并持有在中国合法注册的经年检合格的企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证等合法证明文件，得 1 分。2.具有良好的商誉和口碑，企业财务状况良好，未出现亏损，得 1 分。3.投标人具有(1) ISO9001 质量管理系统认证证书(2)CMMI3 级以上（含 3 级）认证，每项 1 分，满分 2 分。（提供证书原件及复印件）4.投标人获省（直辖市、计划单列市）级（含）以上的软件企业认证（提供证书原件及复印件）得 1 分。5.20142016 年投标人在国内银行
2、业投标产品的业绩或成功实施经验，投标人合同案例以提供的合同为准，要求必须提供与最终用户签订的合同首页、签字盖章页及相关证明页复印件作为证明，每个项目合同案例得 1 分（全国性股份制银行每个 1 分，城市商业银行每个 0.8 分，同一家银行只算一次），满分 6 分。6.投标产品获得由国家版权局颁发的计算机软件著作权登记证书（提供证书复印件），得 1 分。公司实力（14 分）7.投标人在 20142016 年获地市（含）以上与经营有关的荣誉证书（如重合同守信誉、上交利税先进企业、高新技术企业、国家规划布局内重点软件企业等，提供相关证明材料），每项得 0.5 分，满分 2 分。由评委根据供应商的服务
3、方案情况进行评分，系统功能模块包括但不限于现场审计、非现场审计、知识库、和内控评价、系统管理。1.现场审计系统提供的功能总体评分 (满分 5 分)系统支持工作模板的自定义，能够进行作业规范化管理。全部满足 2 分；部分满足 1-0 分；系统支持自定义审批流程的得 2 分，不支持得 0 分；提供现场网络版、脱机版的得 1 分，不满足的得 0 分。2.非现场审计子系统的总体评分。(满分 7 分)系统模型管理和数据分析功能，全部满足 3 分；部分满足 1-2 分； 系统支持模型步骤设计与模型步骤运行异步处理，能够有效提高模型编辑的工作效率，具备该功能的得 2 分，不支持的得 0 分；系统支持将模型思
4、路的探索，并能够转换为固定的审计模型的得 1 分，无该功能的得 0 分；系统支持将外部数据的导入导出，能够提供多种格式的数据导入导出得 1 分，无该功能的得 0 分）。业务方案（25 分）3.内控评价功能。全部满足 6 分；部分满足 1-4 分（满分 62分）4 知识库管理。全部满足 4 分；部分满足 1-3 分（满分 4 分）5.系统管理。全部满足 3 分；部分满足 1-2 分（满分 3 分）招标人对招标技术需求的满足度以及系统逻辑分层结构是否合理、清晰。分三档评分：一档 0.12 分；二档 2.14 分；三档4.16 分， （满分 6 分）技术方案（15 分）系统的技术开发程度，可扩展升级
5、能力以及源代码与技术转移程度。分三档档评分：一档 0.13 分；二档 3.16 分；三档 6.19 分，（满分 9 分）由评委根据供应商的服务方案情况进行评分1. 项目上线后提供免费维护期：无免费维护得 0 分，1 年得 1 分，2 年得 2 分，3 年得 3 分（满分 3 分）2.有项目后续行内升级、功能扩展、维护费用等综合评价内容的得(0-2 分）3.提供合理的免费培训方案及培训计划。系统基于成熟平台开发，且免费提供一次开发培训得 0 分；二次开发培训得 1 分；二次以上得 2 分（0-2 分）4. 项目组成员根据团队人员同类项目业绩、工作经验、个人专业资质及资格证明等横向比较评分（项目组
6、成员有同类项目业绩得 2 分；项目成员至少有 2-3 年工作经验，项目经理有 5-6 年工作经验得 2 分，有 Oracle 认证 OCP 得 1 分；（满分 5 分）服务方案（16 分）5.综合考虑供应商承诺的质保金比例、质保期内的服务承诺、售后服务和应急维护方案及其他更优的服务承诺等因素。好 3.1-4 分，较好 2.1-3 分，一般 0-2 分。（满分 4 分）1.产品报价（满分27分），产品报价包含产品模块和接口等总报价，评分基准值为所有有效竞标报价相加除以报价个数，竞标报价等于或低于评分基准值的得27分，竞标报价高于评分基准值的扣分原则：（1）0%-10%部分，每超过1%的扣0.5分；（2）10%-20%部分，每超过1%的扣1分；（3）20%以上部分，每超过1%扣1.5分。（有效投标报价项目预算价）产品价格（30 分）2. 维保费（满分3分），竞标人最低报价维保费率/该竞标人的报价维保费率* 3
