云南省基金从业证券投资基金基础知识 我国证券市场的监督和管考试试卷.docx

1、云南省 2017 年上半年基金从业证券投资基金基础知识：我国证券市场的监督和管考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、_给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。A特雷诺指数B夏普指数C詹森指数D加权平均收益率 2、开放式基金基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。A10 天B10 个工作日C20 天D20 个工作日3、防范基金销售机构合规风险的措施不包括_。A要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B要建立健全规章制度，

2、完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作 4、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元，该基金不得成立。_A3；2B3； 3C6； 2D6；35、基金的会计核算涉及的基金日常运作经营活动包括_。A基金的投资交易B基金申购、赎回C基金资产估值D基金利润分配 6、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下_规范。A基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B建立科学的基金产品评价体系，审慎选

3、择所销售的基金产品C所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 7、基金合同的主要披露事项不包括_A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容 8、下列选项中_不是证券市场监管的原则。A：依法监管原则B：诚实勤奋原则C：保护投资者利益原则D：监督与自律相结合的原则 9、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有_。AETF 可采取场内认购和场外认购方式B目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式CETF 份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D场外现金认购是指投资者

4、通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购 10、基金募集的步骤一般包括_。A申请B核准C发售D基金合同生效11、证券投资基金法规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于_元人民币。A3 000 万B5 000 万C1 亿D2 亿 12、下列不属于证券市场显著特征的选项是_A：证券市场是价值实现增值的场所B：证券市场是价值直接交换的场所C：证券市场是财产权利直接交换的场所D：证券市场是风险直接交换的场所 13、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是_。A缘故法B介绍法C陌生拜访法D公众宣传法14、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是_A：基金管理费率通常

5、与基金规模成反比，与风险成正比B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高C：目前我国大部分基金按照 1.5%的比例计提基金管理费D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平 15、我国证券投资基金法于_开始实施。A2003 年 7 月 14 日B2005 年 1 月 1 日C2002 年 8 月 1 日D2004 年 6 月 1 日 16、下列关于货币市场基金的说法，正确的有_。A货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用B货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小C日每万份基金净收益指标和 7 日年化收益率指标是反映其收益的短期指标D货币市场基金收益通常用日每

6、万份基金净收益和最近 7 日年化收益率来反映 17、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_A：更低B：一样C：更高D：二者回报率没有关系 18、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的_。A50%B30%C80%D25% 19、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的_%以上通过。A：30B：50C：60D：70 20、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的 80%以上，并且基金份额持有人人数达到 200 人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起_日内聘请法定验资机构验资。A：

7、5B：10C：20D：30 21、基金销售机构应当向监管机构提供下列_信息。A基金日常交易情况、异常交易情况B内部监察稽核报告C调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总 22、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有_。A封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 1000 份或其整数倍D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格 10%的涨跌幅限制23、基金管理公司的筹建和开业须经_批准。A：中国证监会B：中国证券业协会基

8、金业委员会C：证券交易所D：国家工商管理局 24、对基金的分析和评价应当遵循_原则。A长期性B全面性C一致性D客观公正性25、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于_。A与基金到期日一致的债券B股票C衍生工具D活期存款二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券投资基金法规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的_A：基金托管部B：基金管理部C：财产托管部D：资产管理部 2、

9、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。A：封闭式基金B：开放式基金C：公司型基金D：契约型基金3、_应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。A基金投资者B基金份额持有人大会C基金托管人D基金管理公司 4、证券市场是_。A股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B市场经济发展到一定阶段的产物C为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接5、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有_。A缘故法B介绍法C问卷调查法D陌生拜访法 6、在我国，基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过_个月。A3B

10、4C5D6 7、_将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。A：贝塔值B：持股集中度C：行业投资集中度D：持股数量 8、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的_的大小。A平均市值B平均市盈率C平均收益率D平均市净率 9、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。A证券市场基础知识B 证券投资基金C 证券发行与承销D证券投资基金销售基础知识 10、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事_。A宏观经济分析B行业发展状况分析C上市公

11、司价值分析D微观经济分析11、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A：总经理B：董事会C：风险控制委员会D：投资决策委员会 12、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。A久期B基金分红C已实现收益D净值增长率 13、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元，该基金不得成立。_A3；2B3； 3C6； 2D6；314、债券基金收益与市场利率的关系是_A：同方向变动B：反方向变动C：无关的D：不确定的 15、基金管理公司风险控制的制度体系由_构成。A公司章程B内部控制大纲C公司基本管理制度D部门规章制度 16、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_天。A90

12、B180C365D397 17、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。A很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D规模比较大 18、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有_。A对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性B对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性C对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法D对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性 19、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括_。A对基金投资范围、投资对象的监督B对基金投融资比例的监督C对基金投资禁止行为的监督D对参与银行间

13、同业拆借市场交易的监督 20、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效_，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。A6 个月以上不满 1 年B1 年以上不满 10 年C10 年以上D15 年以上 21、国际上，开放式基金的销售主要分为_两种方式。A直销和分销B承购包销和余额包销C直销和包销D直销和代销 22、基金托管人需要对_出具意见。A基金公司财务报告B基金财务会计报告C中期基金报告D年度基金报告23、基金信息披露费来源于_。A基金管理人B基金托管人C基金资产D投资者缴纳 24、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是_。A时间加权收益率B算术平均收益率C几何平均收益率D简单收益率25、基金管理公司制订内部控制制度，应该坚持的原则之一是_A：内部制度高于法律B：个人意志凌驾于公司制度C：全面性D：形式重于内容