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精选优质文档-倾情为你奉上风险无小事 合规记心中俗话说“设绳墨而取曲直,立规矩以为方圆。”“以铜为镜,可以正衣冠,以人为镜,可以明得失,以史为镜,可以知兴亡。”只有绷紧的合规之弦,才能演奏悦耳之音;只有当制度被自然的执行时,那才是合规文化建设的最高境界。那么,对于证券行业来说也是如此,“合规证券兴,违规证券衰”。当我看到“合规”二字时,我问了自己这样的一个问题:因为从事证券行业,风险就再我们的身边,我们身上担负着的合规精神,它体现在哪里呢?记得在新员工入职培训上,授课的老师问过我们这样一个问题:证券行业是一个什么样的行业?新员工们都积极踊跃的争抢着回答,大家有的说是金融行业,有的说是服务行业。最后,老师给我们的答案却是,证券行业是一个高风险的行业。也就是从那个时候,我开始逐渐的意识到,作为一名证券行业的工作人员,防范风险、避免风险、合规操作时多么的重要。因为我深知自己的岗位有多么的重要,资金交易常常是以千万、亿元计算,稍一疏忽,可能会造成难以挽回的损失。日常我们的工作中,很多的证券行业工作人员知道有风险防范,要合规操作、不受利益与金钱的诱惑,但其中的许多人没
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