上海证券从业资格考试证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题.docx

1、上海 2015 年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、以下不属于上市后证券存管业务的是_。A股东名册登记B交易过户C发放现金红利D非交易过户 2、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于_之间。A70% 100%B80%100%C90%100%D95% 100%3、市盈率的计算公式为_A每股价格乘以每股收益B每股收益加上每股价格C每股价格除以每股收益D每股收益除以每股价格 4、证券交易所决定接纳或开除会员应在_个工作日内向中国证监会备案。A5B10C15D30

2、5、首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，（）。A应重新申购B发行底价即最终的发行价格C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 6、长期国债的偿还期一般在_。A1 年以上B3 年以上C5 年以上D10 年或 10 年以上 7、证券经营机构自营业务的特点之一是_。A灵活性B收益性C持久性D稳定性 8、一只基金是否有效益主要是看_是否偏高。A管理费B托管费C运作费D宣传费 9、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人

3、们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的_。A期值B现值C票面价值D内在价值 10、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后 30 日内由向公司登记机关申请设立登记。A全体股东指定的代表B董事会C发起人D董事长11、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、_和时间性方面的特点。A价格的多变性B价值的不确定性C个股筹码的分配D流动性 12、根据上海证券交易所交易规则的规定，采用大宗交易方式时，A 股单笔买卖申报数量应当_。A不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元人民币B不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币C不低于

4、100 万股，或者交易金额不低于 600 万元人民币D不低于 150 万股，或者交易金额不低于 900 万元人民币 13、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的_。A20%B30%C40%D50%14、上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近 1 个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上标准的情形。A50%B40%C30%D20% 15、1998 年，_首次给出了金融工程的正式定义。A夏普B费纳蒂C詹森D罗尔 16、关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是_。A普通股的收益小于基

5、金B股票的收益是不确定的C证券投资基金的收益要高于债券D基金投资的风险大于债券 17、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为_。A交易性过户B证券账户转让C集中交易过户D集中证券账户变更 18、所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以_，以区别于其他公司股票。A“特别”标记B*ST 标记CPT 标记DST 标记 19、根据我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。A5%Bl0%C5%l0%D15% 20、外国

6、投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有_。A投资必须完全投入，不得分期进行B涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定C法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规D以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式 21、拉斯贝尔加权指数是指_。A基期加权股价指数B计算期加权股价指数C简单算术股价指数D几何加权股价指数 22、证券投资基金的主要投资风险不包括_。A市场风险B管理能力风险C汇率风险D巨额赎回风险23、公开发行股票数量在 4 亿股以上，提供有效报价的询价对象不足_家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A10B20C50D100 2

7、4、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照_自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例25、只有当证券投资的名义收益率_时，投资者才有实际收益。A小于通货膨胀率B大于通货膨胀率C等于通货膨胀率D不等于通货膨胀率二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、负责上市公司行业分类指引的具体执行的是_。A中国证监会B证券交易所C上市公司D地方证券监管部门 2、发行对象仅限于个人的国债是_。A财政债券B记

8、账式国债C凭证式国债D储蓄国债(电子式)3、如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，下列做法不正确的是_。A投资者在资金账户上存人若干现金B抛出部分证券，并用收入偿还负债C投资者在其他渠道融资融券，以维持最低保证金率D若投资者拒绝券商的维持最低保证金率的要求，券商有权将其所持证券平仓 4、旗形走势的形状如同一面挂在旗杆顶上的旗帜，故此得名。它可以分为_两种。A正面旗B反面旗C上升旗D下降旗E水平旗5、下列属于货币衍生工具的有_。A股票期货B货币期货C货币期权D股票指数期货 6、若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币（）元。A5000 万B1 亿C10 亿

9、D15 亿 7、根据有关规定，尚未公开的_信息属于内幕信息。A发行人经营政策或者经营范围发生重大变化B中国人民银行作出降低存贷款利率的决定C发行人发生重大经营性或者非经营性亏损D持有发行人 2的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的 2以上的事实E涉及发行人的重大诉讼事项 8、目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是_。A7 天回购B63 天回购C273 天回购D365 天回购 9、下面关于无面额股票的阐述正确的是_。A无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票B无面额股票也称为比例股票或份额股票C无面额股票

10、的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减D我国的公司法允许发行无面额股票 10、_首次对基金销售业务信息管理进行了规范。A证券投资基金法B 证券投资基金销售管理办法C 证券投资基金信息披露管理办法D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 11、股份有限公司股东享有的权利有（）。A对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询B依其所认购的股份和入股方式缴纳股款C公司终止或者清算时，按其所持有股份份额参加公司财产的分配D参加或者委派股东代理人参加股东会议 12、根据我国基金法的规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的有_。A提前终止基金合同B基金扩募或者延长基金合同期限C

11、转换基金运作方式D提高基金持有人的收益标准 13、以下关于“积矩相关系数”（用厂表示）的说法正确的有（）。A其计算公式为B当 |r|0 时，表示两指标变量完全线性相关C0 |r|0.3 为微弱相关D0.8|r| 1 为显著相关14、关于存货周转率，以下说法中，错误的是_。A只有应用个别计价法计算出来的存货周转率才是 “标准的”存货周转率B通货膨胀条件下，采用先进先出法计算出的存货周转率偏低C上市公司期末存货按成本与可变现净值孰低法计价且在计提存货跌价准备的情况下，存货周转率必然变大D存货周转率=销售收入 /平均存货 15、当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该_。A兼顾股东利益

12、和公司利益B兼顾自身及公司和股东的利益C兼顾自身利益与股东利益D以公司和股东利益最大化为行为准则 16、_是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。A股票发行溢价B接受的赠与C资产增值D因合并而接受其他公司资产净额 17、有一投资者在某日申报债转股 500 手，但此转股的初始价格为每股 20 元，则该可转债可转换成发行公司股票数量为_。A500 股B2500 股C5000 股D25000 股 18、根据上海证券交易所交易规则的规定，以下可以采用大宗交易方式进行证券买卖的是_。AB 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元B基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低

13、于 300 万份，或者交易金额不低于 500 万元人民币CA 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1000 万手，或者交易金额不低于 1000 万元人民币 19、基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由_承担。A证券交易所和登记结算公司B基金自身设立的注册登记机构C基金托管人D基金销售机构 20、中证全债指数体系包括_只分年期指数和_只分类别指数。A3;3B3;4C4;3D4;4 21、_表明股票买卖双方对价格的认同程度大。A成交量小B成交量大C成交量不变D成交量连续波动 22、确定方差的主要方法包括（）。A历史数据法B情景综合分析法C因素分析法D利益最大化法23、现实复利收益率也称为_。A到期收益率B期限收益率C现实收益率D折现率 24、目前为止，_可以投资 B 股。A境内自然人B境内法人C外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人D外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人25、首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按_计量。A评估价B估算价C预计市价D成本