宁夏省2017年证券从业资格《证券投资基金》ETF份额折算与变更登记考试试卷.docx

1、宁夏省 2017 年证券从 业资格证券投资基金：ETF 份额折算与变更登记考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金销售的_反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。A专业性B服务性C持续性D适用性 2、回购期限一般最长不超过（）。A半年B1 年C2 年D3 年3、中国人自己创办的第一家证券交易所是 1918 年夏天成立的_。A上海证券交易所B上海众业公所C上海华商证券交易所D北平证券交易所 4、作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是_。A股票股息B负债股息C财产股息D建业股息5、关于证券登记结算公司，下列说法错误的是_

2、。A是法人B以营利为目的C为证券交易提供集中的登记服务D为证券交易提供存管与结算服务 6、关于投资风险，下列说法不正确的是_。A投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险收益特性及其变化C每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益 7、负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。A基金受益人B基金发起人C基金管理人D基金托管人 8、下列各项不属于证券投资系统风险的是_。A本币汇率贬值B行业普遍经营不景气C通货膨胀率逐年

3、提高D发生金融危机 9、_是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划A交易部B投资部C研究部D市场部 10、关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。A市场独立第三方B原先收取C由中国证监会核准D由母公司核准11、根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束_个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。A1B2C5D7 12、企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。A每周；3B每周； 5C每月； 3D每月；5 13、如果某可转换债券面额为 2000 元，规定其转换比例为 40 元，则转换价格为_元。A5B25C50D10014、对称三角形情况出现

4、之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会_。A出现与原趋势反方向的走势B随着原趋势的方向继续行动C继续盘整格局D不能做出任何判断 15、封闭式基金的发起人确定后，通过签订_文件界定相互间的权利与义务关系。A基金契约B发起人协议C基金上市公告书D基金招募说明书 16、_假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A强势有效市场B有效市场C半强势有效市场D弱势有效市场 17、内部控制制度的制定应遵循_原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A全面性B合法、合规性C审慎性D适时性

5、 18、2008 年 9 月 19 日印花税调整，A 股按成交金额的 _对_计收。_A1；出让方B2 ；受让方C1 ；受让方D2；受让方 19、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为_。A手续费B印花税C申购费D赎回费 20、下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是_。A美国“911”事件B某些上市公司倒闭C自然灾害D证券经纪商违规操作 21、下列基金类别中，_的管理费率最高。A证券衍生工具基金B货币市场基金C股票基金D债券基金 22、代办股份转让系统又称_。A一板市场B二板市场C三板市场D主板市场23、将投资债券确定的投资收益的两倍投资于股票，也就是讲安全垫放大一倍，那

6、么如果股票亏损的幅度在_以内，则基金仍能实现保本目标。A20%B30%C40%D50% 24、根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在_股以上的，可以向战略投资者配售股票。A2 亿B2.5 亿C3.5 亿D4 亿25、债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率_。A下降B增加C不变D无序二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、债券的变现因素与流通市场发育程度的关系有_。A流通市场发达，债券容易变现，短期债券较能被投资者接受B流通市场发

7、达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些C流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券D流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券 2、根据加权平均法的算法，每股净利润的计算公式为_。A每股净利润=全年净利润 /(发行前的总股本+ 本次公开发行股本数 )B每股净利润= 全年净利润/(发行前的总股本+ 本次公开发行股本数发行月份12)C每股净利润= 全年净利润/(发行前的总股本+ 本次公开发行股本数(12-发行月份) 12)D以上都不对3、证券交易所是证券经纪业务的一线监管

8、机构，其对证券经纪业务的监管包括_A制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查 4、在重大资产重组的资产评估中，上市公司独立董事不需对（）发表独立意见。A评估机构的独立性B评估方法与评估目的的相关性C评估假设前提的合理性D评估定价的公允性5、根据证券投资基金法的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经_认定的其他机构代为办理。A中国人民银行B证券交易会C中国证券业协会基金业委员会D中国

9、证监会 6、证券交易所必须限定_。A上市公司数量B会员数量C证券交易数额D交易席位数量 7、下列关于证券投资基金管理人的说法，正确的是_。A基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构B我国 基金法规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任C基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位D基金管理人作为受托人，必须履行“诚信义务 ”。基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益 8、封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立（）A50%B80%C90%D100% 9、证券公司申请从事代

10、办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由_家以上营业部，并且布局合理。A10B15C20D25 10、在相同的条件下(散热器的材料相同，面积相同，结构形式相同，进、出散热器的水温相同)，下列散热器连接方式中传热系数 K 值最大的是_。A下进下出的连接形式B上进上出的连接形式C上进下出的连接形式D下进上出的连接形式11、在股份有限公司中，签署公司股票是_的职权。A董事会B股东会C监事会D董事长 12、下列有关资本成本的说法中，错误的是（）。A在比较各种筹资方式时，使用个别资本成本B资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价C在进行资本结构决策时，使用加权平均资本成本D在进行追加筹资

11、决策时，使用边际资本成本 13、关于认股权证的杠杆作用，下列说法正确的是_。A认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌B对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高C认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数D认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多14、基金份额持有人享有基金的_。A资产所有权B资产管理权C剩余资产分配权D基金财产收益分配权 15、国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币 16、根据行业中企业数量、进入限制程度及产品差别，行业基本上可以分为以下几种市场结构_。A安全竞

12、争B垄断竞争C寡头垄断D完全垄断 17、资本市场直线的 Y 轴截距代表_。A无风险收益率B风险溢价C风险的价格D效用等级 18、当估值或份额净值计价错误达到_，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A0.05%B0.15%C0.25%D0.50% 19、用于法人配售的股票不得多于发行量的_，一般不少于_万股。A75 100B65 50C75 50D65 100 20、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有_。A系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险C系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效

13、果不好，因此称为不可回避风险D现实生活中，所有企业都受系统风险的影响 21、按投资标的划分，基金可分为_。A国债基金B股票基金C指数基金D货币市场基金 22、T+1 日 16:00 点交收后，结算参与人资金交收账户余额出现透支的，中国结算上海分公司可以采取按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的_向结算参与人收取罚息。A0.5B1C1.5 D223、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照_的架构设立和运行。A董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B董事会 业务执行部门业务决策机构分支机构C分支机构业务执行部门业务决策机构董事会D业务决策机构业务执行部门分支机构董事会 24、确定资产类别收益预期的计算公式是：（）。A历史数据法B情景综合分析法C截面分析法D因素分析法25、上市公司发行新股的，持续督导的期间自（）起计算。A证券上市之日B招股说明书或招股意向书刊登后C发审会后D提交发行申请文件后