江苏省期货从业期货法律法规保障基金的监管考试题.docx

1、江苏省 2015 年期货从业期货法律法规：保障基金的监管考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、当印尼灾害性天气出现时，国际市场上天然橡胶的期货价格会_。A上涨B下跌C不变D不确定 2、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D153、下列关于期货交易结算所的论述，正确的有_。A结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建B所有的期货交易都必须通过结算会员由结算机构进行，而不是由交易双方直接交割清算C结算所通常采取公司制D结算所

2、实行无负债的每周结算制度 4、在互补商品中，一种商品价格的上升会引起另一种商品需求量的_。A增加B减少C不变D不一定5、客户的保证金应当与期货公司的自有资产。A：相互独立、分别管理B：相互独立、共同管理C：相互结合、分别管理D：相互结合、共同管理 6、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前 2 个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。A：1B：2C：3D：4 7、期货从业人员必须遵守_。A中国期货业协会的自律规则B中国证监会的规定C期货交易所的自律规则D相关法律、行政法规 8、某交易者以 3485 元/吨的价格卖出某期货合

3、约 100 手（每手 10 吨），次日以 3430 元/吨的价格买入平仓，如果单边手续费以 10 元/ 手计，那么该交易者（）。A盈利 54000 元B亏损 54000 元C盈利 53000 元D亏损 53000 元 9、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A50%B80%C100%D120% 10、在我国，期货交易的结算，由_统一组织进行。A期货公司B期货交易所C中国证券登记结算公司D中国期货业协会11、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学_以上学历。A专科B本科C硕士D博士 12、期货公司的从业人员在本公司经营

4、范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。A从业人员B期货业协会C期货交易所D其所在的期货公司 13、中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行A：监督检查B：核查验证C：行政监管D：自律管理14、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。A应当视为按市价交易B可以视为按市价交易C因指令不明，无法执行该指令D可以拒绝执行 15、转移外汇风险的手段主要有_。A分散筹资B外汇期货交易C远期外汇交易D外汇期权交易 16、根据期货从业人员管理办法，负责组织从业资格考试的是_。A中国期货业协会B中

5、国证券业协会C中国证监会D中国期监会 17、交易手续费是期货交易所按_收取的费用。A成交合约金额的一定比例B成交合约手数C合约价值D成交价格 18、大连大豆期货市场某一合约的卖出价为 2100 元/吨，买入价为 2103 元/ 吨，前一成交价为 2101 元/吨，那么该合约的撮合成交价应为 _元/ 吨。A2100B2101C2102D2103 19、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。A处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五

6、万元以上五十万元以下罚金D情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 20、有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。A期货交易所B国务院期货监督管理机构C期货公司D中国期货业协会 21、通常在价格暴涨或暴跌时出现的缺口，称为_。A突破缺口B普通缺口C逃逸缺口D衰竭缺口 22、期货交易所应按交易规则规定的期限、方式，向交易或者持仓头寸的结算结果。A：期货公司B：客户C：期货公司或客户D：期货公司和客户23、全球金属期货的发源地和目前最大的金属期货交易中心是_。A纽约商业交易所B伦敦金属交易所C东京工业品交易所D芝加哥期货交易所 24、套期保值的

7、操作规则包括_。A商品种类相同或相关原则B商品数量相等或相当原则C月份相同或相近原则D交易方向相同原则25、是指期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸的风险，这种风险在市况急剧走向某个极端时，或者因某种原因想调整资产结构而无法即时成交时容易产生。A：市场风险B：操作风险C：流通量风险D：资金量风险二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、与电子交易相比，公开喊价的交易方式存在着明显的长处，这些长处表现在_。A提高了交易速度B能够增加市场流动性，提高交易效率C能够

8、增强人与人之间的信任关系D能够凭借交易者之间的友好关系，提供更加稳定的市场基础 2、股票指数期货合约的种类较多，都以合约的标的指数的点数报价，合约的价格是由这个点数与一个固定的金额相乘而得。标准普尔 500 种股票指数期货合约的价格是当时指数的_倍。A：100B：200C：n50D：5003、影响需求的因素有_。A价格B收入水平C偏好D消费者预期 4、下列关于商品基金的说法，正确的有。A：专注于投资期货和期权合约B：是一种集合投资方式，组织上类似共同基金公司和投资公司C：既可以做多也可以做空D：商品基金经理管理商品基金5、大豆提油套利的作法是_A：购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕的期货合约

9、B：购买豆油和豆粕的期货合约的同时卖出大豆期货合约C：只购买豆油和豆粕的期货合约 的美女编辑们D：只购买大豆期货合约 6、2000 年中国期货业协会成立的意义表现在_。A中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束B期货市场的基本功能开始逐步发挥C我国期货市场三级监管体系开始形成D期货市场开始向规范运作方向转变 7、期货公司不得从事的业务有。A：期货自营业务B：为其股东提供融资C：对外担保D：结算风险管理 8、下列期货交易中经常以实物交割的是_A：商品期货B：利率期货C：股指期货D：汇率期货 9、分析：（）A期货公司风险监管指标管理试行办法第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民

10、币 4500 万元。该期货公司净资本仅有3000 万元，不符合该条规定B 期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的 6%。该期货公司客户总权益达到 6 亿元，因此其净资本至少需要 3600 万元，但该期货公司净资本仅有 3000 万元，因此不符合该条规定C 期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币 300 万元。该期货公司净资本有 3000 万元，营业部有 12 家，净资本按营业部数量平均折算额低于人民币 300 万元，因此不符合该条规定D期货公司风险监管指标管理试行办法第十

11、八条规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于 100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有 85%，因此不符合该条规定 10、股票指数期货交易的特点有_。A以现金交收和结算B以小博大C套期保值D投机11、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有A：保证金制度B：次日无负债结算制度C：涨跌停板制度D：持仓限额和大户持仓报告制度 12、期货公司管理办法对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（）。A不得滥用权利B不得占用期货公司的资产C不得挪用客户保证金和其他资产D不得损害期货公司、客户的合法权益 13、期货从业人员在执业过程中应当对

12、期货交易各方（），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A高度负责B诚实守信C恪尽职守D公平公正14、国外交易所规定，套利的佣金支出与一个回合单盘交易的佣金相比_。A是后者两倍B大于后者两倍C小于后者两倍D介于后者的一倍到两倍之间 15、期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据期货交易管理条例第七十条处罚A：按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B：未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C：对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D：以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业

13、部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定 16、下列关于有价证券充抵保证金的说法，正确的有（）。A充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限B标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值C国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债的面值为基准计算价值D期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券基准计算价值进行调整 17、下面关于基差交易的说法正确的有_。A买卖期货合约的价格是通过现货价格加上或减去双方协商同意的的基差来确定的B基差交易大都是和投机交易结合在一起进行的C基差交易是期货交易中较高层次的交易方

14、式D通过基差交易可以实现完全的套期保值 18、大豆提油套利的目的在于_。A防止大豆价格突然上涨引起的损失B防止豆油、豆粕价格突然下跌引起的损失C防止大豆价格突然下跌引起的损失D防止豆油、豆粕价格突然上涨引起的损失 19、某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为其提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。A甲可以要求乙支付约定的报酬B甲不能要求乙支付约定的报酬C甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用D甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 20、下列选项中属于理事会职权的是。A：召集会员大会，并向会员大会报告工作B：审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提

15、交会员大会通过C：决定会员的接纳和退出D：决定对违规行为的纪律处分 21、依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的_应当与期货交易所保持一致。A格式B内容C处理日期D处理方式 22、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理等业务的协作程序和规则A：开户B：行情和交易系统的安装维护C：客户投诉的接待处理D：交易技巧的辅导与培训23、下列能影响一种商品的需求量的有_。A消费者的预期B生产技术水平C消费者的收入D替代商品的价格上升 24、以财政收入的形式为标准分类，可将财政收入分为_A：税收收入和企业收入B：企业收入和其他收入C：税收收入和非税收入D：强制性财政收入和非强制性财政收入25、期货公司涉及（）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A股权被冻结B股权用于担保C发生其他重大事件D重大诉讼、仲裁