全球生产网络视角下温州鞋业升级的路径探讨【文献综述】.doc

1、毕业论文文献综述题目全球生产网络视角下温州鞋业升级的路径探讨一、引言随着经济全球化的推进，以产品为基本单位的传统的国际分工形态已不再是主流，当代的国际分工的主要特征就是某个产品生产过程中所包含的不同工序被拆解并分配到不同的国家或者经济体中进行，利用不同国家或者经济体在不同工序间的比较优势发展规模经济。这种分工不仅使得发展中国家的企业能够广泛地参与技术含量较高的国际分工体系，而且还促进世界经济的整体结构变迁和国际运输成本的下降，加快了多边和区域贸易自由化的进程。在全球化的背景下，温州鞋业已经不可避免地卷入到全球生产网络之中。虽然温州鞋业发展起步较早，但在国际市场上始终缺乏知名度，往往进行的是低附

2、加值部分的生产活动。按照中国皮革协会理事长张淑华的话说，制鞋业是“候鸟经济”，总是向劳动力成本低的国家和地区转移。然而，近些年随着温州当地的劳动力成本的上升，以及各种贸易技术壁垒的纷至沓来，温州鞋业不得不面临升级的压力。目前，国内外学者对全球生产网络及产业升级已经做了相当多的研究，以下就这些学者的研究成果进行文献综述。二、国外关于全球生产网络内产业升级的研究（一）全球生产网络的概念全球生产网络最早是由ERNST（1999）提出来的，同年，DIEKENHENDERSON（1999）在一篇研究报告中也提出了同样的概念。根据ERNST（2002）的解释，全球生产网络是一种将跨国公司和国家边界的地理集

3、中与空间分散的价值链和网络参与者的内部科层一体化过程连接起来的组织结构。GEREFFI（1999）认为全球生产网络就像是由一个个相互独立又相互联系的企业构成的蜘蛛网，核心企业作为战略经纪人占据蜘蛛网的中心，掌控着整个全球网络有效运动所必需的关键信息、技术和资源。任何国家或企业要在当今的国际经济环境中取得成功，就必须在全球网络里正确定位自己的战略位置，并制定各种接近领袖企业的战略以便提升自己的地位。跨国公司和采购商纷纷将自己的核心竞争力以外的其他环节外包给世界的其他国家和地区，使得价值链中的各环节超越了国家的界限，而一项产品依次要经历设计、原料采购、加工、销售等环节，每个环节对知识和技术的要求又

4、是不同的，再者考虑到国内外的各种体制背景如政策法规等都会对价值链上的各个节点产生影响，根据GEREFFI（2003）的观点，全球价值链（全球生产网络）作为一种产业组织形式，对其的研究可以从四个不同的维度出发投入产出结构，空间布局，治理结构，体制框架。（二）全球生产网络内产业升级的研究GEREFFI（1999）特别以亚洲的服装产业为研究对象，分析了伴随服装产业转移而出现的产品链内的产业升级现象（企业从简单装配到OEM制造商再到OBM出口商角色的提升），并将这种升级归纳为如下几个层面，即工厂内部的升级、商品链内企业间的升级、当地或一国经济体内的升级、区域内的升级。与GEREFFI不同的是，KAPL

5、INSKY和MORRIS（2001）认为生产网络内的升级方式分为工艺流程升级、产品升级、功能升级、链条升级。工艺流程升级指的是采用更先进的生产技术，提高效率，从而降低企业成本。产品升级是指不断研发新产品，扩充和增加市场份额。功能升级是指提升企业在价值链中的地位，专注于价值量高的环节，放弃或外包价值量低的环节。至于链条升级就是移向新的高价值量的相关产业，表现为得到相关产业领域的高收益率。GEREFFI，HUMPHREY和STURGEON（2003）通过对自行车、服装、园艺和电子这四个产业的简单案例的研究，强调了全球价值链治理的动态和重叠的本质，并在交易成本经济学、企业网络学说、企业技术和学习能力

6、等三个学说的基础上形成了一个集各家所长的全球价值链治理学说，认为全球价值链治理模式主要分为五种，即市场型、模块型、关系型、领导型和等级制，就此提出了全球生产网络内的不同治理模式对特定产业升级潜力的影响。TOKATLI（2003）对土耳其的服装产业升级作了总结，探讨了自从20世纪80年代以来，土耳其服装产业的国内企业如何找到将自己与全球服装生产、分销、零售网络连接起来的方式。在这个过程中，发生了两个相关的变化一是一部分生产企业在制定和实施策略上获得了足够的自主权，并且作为原始品牌生产商演变为全球竞争者；二是大型的国内生产商经历了从工业资本到商业资本再到金融资本的谨慎、渐进的变革。此外，ERNST

7、（2003）以马来西亚的电子产业升级为例，探讨了如何维持全球生产网络中的利益。HEGEKNUTSEN（2004）对越南和斯里兰卡的服装产业升级进行了比较，探讨了买方驱动型网络中产业升级的机制及问题。三、国内关于全球生产网络内产业升级的研究（一）国内关于全球生产网络内产业升级的理论研究赵文丁（2006）对全球生产网络的形成及其意义进行了阐述。全球生产网络的形成与跨国公司产业链条的分解与全球化布局密切相关。在同一产品的生产过程中，不同国家或地区依据其要素禀赋的不同在不同的环节上呈现出比较优势，而跨国公司就会据此来配置不同的生产环节，从而形成了以跨国公司为主导的国际生产网络。随着国际生产网络的形成，

8、国际产业转移的产业边界在弱化，而产品工序的作用在提升。李国学、何帆（2008）运用交易成本经济学的理论和方法，从网络分析的基础、生产的技术和制度环境，以及全球化对生产网络的意义等方面分析了全球生产网络的性质。他们认为，要理解全球生产网络，需要研究它的组织特征。全球生产网络是介于国际市场和跨国公司之间的、以关系契约为治理基础的一种组织形式。吴锋（2009）也对全球生产网络的研究进行了评述，他认为，全球生产网络的形成是分工国际化的结果，是生产过程和地理空间、社会制度相结合的生产组织形式。（二）国内关于具体产业在全球生产网络内升级的研究刘德学、苏桂富、卜国勤（2006）从全球生产网络的视角出发，基于

9、加工贸易的升级机制和相关问卷调查结果，对影响我国加工贸易升级的制约因素，提出了推动加工贸易进一步升级的对策。徐雪刚（2008）研究了全球生产网络下中国外贸企业的战略转型问题。他认为，在新的国际分工体系下，中国传统外贸企业为了适应变化的环境，需要谋求战略转型，并对不同的企业总结了战略转型的三种模式。第一种模式是产业附加值提升型供应链管理。这种模式主要应用于传统制造业产业，如服装、鞋帽、玩具等产业，外贸企业主要依靠发展产品开发设计能力来增强企业的综合竞争力。第二种模式是外国企业外包型供应链管理。中大型的外贸企业可以尝试走实业化发展道路。第三种模式是外资企业配套型供应链管理，主要是指外贸企业自觉融入

10、外资企业的生产网络。蒲华林、张捷（2008）以汽车产业为例，就全球生产网络的机制、如何分析全球生产网络环境里的国际分工和权力结构及以中国为代表的发展中国家如何通过融入全球生产网络实现产业结构动态优化等问题进行了论述。宋韬（2010）认为，在全球化的背景下，发展中国家或地区的服装产业升级可以分为三种不同的类型环节内升级、跨环节升级和角色升级。从发展中国家的实践来看，三种层次的升级的组合情况在不同的国家或地区有很大差别。最后他指出，产业配套好、市场规模大的国家较易发展跨环节升级，相反则往往局限于环节内升级。而角色升级是最为团难的。（三）其他相关的研究此外，还有一些学者从全球生产网络的角度出发对其他

11、的问题进行了研究。王静文、吕昕娱（2007）对20世纪末叶美国与日本经济发展态势的逆转的原因进行了研究，发现其中之一是两国的跨国公司在利用国际生产网络的方式上存在差异，并且在东亚地区表现得尤为明显。李娇、陆晓丽（2008）从国际生产网络视角考察了东亚贸易模式的转变。由于传统的贸易利益指标很难在全球生产网络分工体系下解决衡量两国贸易中的贸易利得分配的问题，而且在全球生产网络中的贸易界定需要解决贸易转移、国内循环和贸易回流问题，于是，曾铮、张路路（2008）在对全球生产网络体系下中美贸易利益的分配的研究中，采用了贸易附加值这个指标。他们的研究发现，在参与全球化垂直分工的过程中，中国虽然得到了巨大的

12、发展机会，但是贸易利得极其有限，建议中国要发展科技和提高出口产品的国内中间品利用率，实现国内生产对产品价值链的高端和高价值的工序锁定。张珺（2008）则构建了全球电脑生产网络作为分析全球生产和贸易失衡的框架，并针对全球生产网络中透视出的世界经济发展的失衡，提出了作为发展中国家代表的中国在全球化背景下更好地参与全球竞争应选择的路径。向希尧、蔡虹（2009）关注到企业在全球生产网络中如何选择创新战略的问题。他们分析了网络结构对企业创新战略选取的影响，并从创新积极性和知识可获得性两个维度出发，讨论了网络中不同企业多样化的创新要求和创新战略选取。赵君丽、吴建环（2009）基于知识扩散和知识吸收的角度，

13、分析了全球生产网络下发展中国家的产业集群动态演化与升级过程，并得出参与全球生产网络是否有利于产业集群的持续升级，主要取决于集群中企业自身的知识基础、努力强度和集群的知识扩散机制。除此之外，李学迁、朱道立、李进、刘美玲（2010）还对全球生产网络下产业集群的网络演化进行了研究。四、有关温州鞋业升级的相关研究（一）关于温州鞋业面临问题的研究1传统优势弱化朱允卫、董美双（2006）研究发现，温州鞋业集群正面临着诸如生产要素紧缺、国际销售渠道匮乏等诸多瓶颈以及传统优势弱化、企业外迁等升级压力。苏锦江、刘芳雄（2007）在对温州鞋业的研究过程中发现，温州鞋业主要集中于鹿城、永嘉和瑞安三地，三地的鞋业发展

14、虽各具特色，但是产品定位不明确。由于缺乏差异化的市场定位意识，导致温州鞋业长期处于同质低水平竞争之中。孙毅杰、沈悦（2009）认为，温州鞋业正处于“上压下挤”的尴尬境地。一边是意大利等发达国家凭借现代化、个性化和柔性生产体系及强大的销售系统等优势牢牢地占据设计和品牌经营两大环节，另一边是墨西哥、印度和越南等国日益扩大的成本优势，使得温州鞋业的利润空间大大缩小。2遭受贸易技术壁垒黄毅（2008）在分析了温州鞋企遭受非关税壁垒的原因的基础上，为温州鞋业提供了相应的对策，如建立预警机制、加强企业研发能力、创立品牌产品等。郭彬、尹莉莉（2009）在研究出口受阻的具体案例时发现，欧盟等主要贸易对象实施的

15、技术性贸易壁垒已经成为温州鞋类出口的主要障碍，集中表现为化学物质含量不符合欧盟有关法律法规。陈国雄（2009）认为，温州鞋业遭遇的出口技术贸易壁垒主要有环境管理标准壁垒、环境保护标准壁垒、安全标志认证壁垒、生态标签认证壁垒和社会责任标准壁垒等。温州鞋业遭遇出口技术贸易壁垒有内部原因，如产品技术含量不高、出口市场过于集中等，也有外部原因，如壁垒政策隐蔽复杂。3国际化程度不高目前，贴牌和代理出口还是温州鞋出口的主要途径。当然也有一部分企业采取的是自主经营出口（包括出口子公司和海外专卖店）的方式，但这毕竟是少数，而且总体的知名度不高。朱允卫、黄祖辉（2006）认为，企业国际化发展不但存在着外部障碍，

16、如市场进入壁垒和贸易保护主义盛行，还存在内部障碍，即跨国经营人才的缺乏。企业在利用贴牌和代理出口做大做强的同时，要高度重视温州鞋业品牌在国际市场的知名度并且加强营销渠道建设。想要打造国际品牌，除了要有创新的产品及醒目的品牌形象外，重要的还是要靠营销的不断运作。许欣（2006）温州鞋在海外的营销主要是依赖于散布在世界各地的温州人资源。然而这样的代理商网络缺少自律和协调，窝里斗和内耗的现象经常发生。蔡筱霞（2010）研究发现，温州多数鞋企国际化经营的主要方式是产品出口，仅有少数企业在同一价值链上进行连续活动。温州鞋企在国际化道路上还处于初级阶段，远不及意大利、美国等发达国家制鞋业的国际化程度，而且

17、现阶段温州鞋业的海外投资不够充分，对外投资企业的实力或市场份额远不及本国企业。4缺乏自主创新能力根据朱勤（2008）的观点，温州鞋业在全球价值链中陷入低端锁定的原因不仅是技术水平本身，还在于缺乏建立在创新基础上的国际市场势力。所谓市场势力是指，“一个或一群企业持续地将价格维持在边际成本上，即使价格上升，但销售量不会因此大幅下降的能力”，“防止企业创新被迅速模仿和利润受到损害的能力”。马述忠、乔勃（2010）通过采用问卷调查与因子分析结合的方法对温州鞋业自主创新能力进行研究，结果发现温州鞋业自主创新体系存在以下问题第一，行业内部创新意识参差不起；第二，部分鞋企研发投入能力相对不足；第三，制鞋企业

18、在自主创新过程中知识产权意识不强，且申请的专利水平较低。（二）关于温州鞋业升级路径的评述制鞋业是一个成本敏感型的产业，然而近年来生产成本的上升，使得温州鞋业的升级压力与日俱增。朱允卫、董美双（2006）在对温州鞋业的研究中发现，温州鞋业的发展形成了两种截然不同的发展路径，一类是以国内市场为主的内销型企业，另一类是以国际市场为主的外向型企业。他们认为，对于内销型企业而言，除了要建立属于自己的强大的生产基地外，还要沿着“微笑曲线”向价值链中的高附加值的两头延伸，前向加强产品的研发和设计，后向加强企业的品牌运作与营销渠道管理。鞋业全球价值链是典型的采购商驱动的价值链。外销型企业在做好“贴牌生产（OE

19、M）”的基础上，要逐步向“自己设计制造（ODM）”升级，甚至再升级到“自有品牌制造（OBM）”。谭文柱、王缉慈、陈倩倩（2006）认为，鞋业中成本敏感的中低端产品制造会随着成本压力而发生空间转移，但是产业中的高端产品制造、设计以及营销活动却可以长期积聚于一定的区域。因此，温州鞋业面临的不是阻止这种低端产品制造的空间转移，而是如何获得高端产品制造的能力。张永凯、王钢（2009）认为温州鞋业存在自主品牌相对缺乏、研发设计能力不足和产业内部竞争过度等三大问题，为温州制鞋产业转型和升级提出了途径，即以品牌建设嵌入全球价值链，以研发设计提升产业竞争力，以营销网络拓展产业升级空间。五、文献评述综上所述，随

20、着近年来国际生产分工以及产业布局全球化的趋势愈演愈烈，全球生产网络（全球价值链）理论模型日益成为国内外学者关注的对象。从这一新视角研究温州鞋业的升级问题，并探讨鞋业升级的路径选择，对于该产业的进一步发展来说有着重要的意义。从上述的研究文献介绍中可以看出，到目前为止，国内外有关全球生产网络中相关产业升级的研究成果以相当丰富。就其内容而言，大致包括以下几个方面全球市场网络的概念、形成以及意义的研究；针对某个具体行业进行的案例和实证研究，涉及服装、汽车、电子产品等多个行业；还有一些从全球生产网络的角度出发对其他的问题（如利益分配）进行的研究。对于温州鞋业升级的相关研究主要集中在如何沿着价值链升级，获

21、取产业中的高附加值环节。然而，从目前的研究成果来看，还存在着一些不足。大多数文献对温州鞋业这个地方性的产业在全球生产网络中的升级涉及的不多，并且数据缺乏时效性。现有的研究温州鞋业发展的文献对温州鞋业升级的路径选择存在一定局限，对企业升级的微观机制探讨不够全面。本文将会在分析不同升级路径的影响因素的基础上，结合温州当地的实际情况，对全球生产网络视角下的温州鞋业升级的路径选择进行探讨，并提出进一步升级的对策。参考文献1赵丁文国际生产网络的形成及意义J商业研究，2006（9）1092李国学，何帆全球生产网络的性质J财经问题研究，2008（9）33吴锋生产边界与生产网络全球生产网络研究述评J上海经济研

22、究，2009（5）1031074刘德学，苏桂富，卜国勤中国加工贸易升级对策研究一基于全球生产网络视角J国际贸易问题，2006（4）45徐雪刚全球生产网络下中国外贸企业的战略转型J世界经济与政治论坛，2008（2）1021046蒲华林，张捷全球生产网络与产业结构的动态优化一个基于汽车产业的实例分析J科技管理研究，2008（10）2207宋韬全球生产网络中发展中国家服装产业升级的路径选择J世界地理研究，2010（1）848王静文，吕昕娱国际生产网络角度比较美日企业模式J企业管理，2007（05）509李娇，陆晓丽从国际生产网络视角考察东亚贸易模式转变J亚太经济，2008（3）310曾铮，张路路全球

23、生产网络体系下中美贸易利益分配基于中国制造业贸易附加值的研究J世界经济研究，2008（1）3611张珺从全球生产网络看世界经济发展的失衡及中国的选择J区域经济，2008（4）2812向希尧，蔡虹全球生产网络中企业创新战略选择研究J科技进步与对策，2009（15）7313赵君丽，吴建环全球生产网络下知识扩散与本地产业集群升级J科技进步与对策，2009（11）3714李学迁，朱道立，李进，刘美玲全球生产网络视角下产业集群的网络演化J科技进步与对策，2010（13）5515朱允卫，董美双基于全球价值链的温州鞋业集群升级研究J国际贸易问题，2006（10）5516苏锦江，刘芳雄温州制鞋业当前发展状况和

24、对策分析J北方经济，2007（06）14917孙毅杰，沈悦温州传统外贸企业产业升级途径研究以温州鞋业为例J企业科技与发展，2009（20）19918黄毅温州鞋企遭受非关税壁垒的原因及对策分析J商业现代化，2008（20）1719郭彬，尹莉莉当前欧盟技术壁垒影响浙江鞋类出口分析J上海标准化，2009（9）20陈国雄温州鞋业遭遇出口技术贸易壁垒的成因和对策J黑龙江对外经贸，2009（3）373821朱允卫，黄祖辉温州鞋业企业国际化状况的调查与分析J经济理论与经济管理，2006（01）5422许欣温州鞋业国际化之路的反思J商业现代化，2006（467）923蔡筱霞后金融危机时代温州鞋业国际化经营对策

25、探讨J北方经济，2010（5）4424朱勤全球价值链中地方产业国际市场势力的拓展以浙江鞋业为例J商业经济与管理，2008（5）5125马述忠，乔勃基于全球价值链的温州鞋业自主创新能力研究J科学学研究，2010（04）61726谭文柱，王缉慈，陈倩倩全球鞋业转移背景下我国制鞋业的地方集群升级以温州鞋业集群为例J经济地理，2006（1）6227张永凯，王钢基于全球价值链的温州制鞋产业转型与升级J浙江经济，2009（14）5128DICKENPANDHENDERSONJMAKINGTHECONNECTIONSGLOBALPRODUTIONNETWORKSINBRITIAN,EASTASIAANDEA

26、STERNEUROPERARESEARCHPROPOSALTOTHEECONOMICANDSOCIALRESEARCHCOUNCIL,1999（7）29ERNSTDWHATPERMITSSMALLFIRMSTOCOMPETEINHIGHTECHINDUSTRIESINTERORGANIZATIONALKNOWLEDGECREATIONINTHETAIWANESECOMPUTERINDUSTRYZ,DRUIDWORKINGPAPERS,1998,8（3）30ERNSTDANDKIMLGLOBALPRODUTIONNETWORKS,KNOWLEDGEDIFFUSION,ANDLOCALCAPABI

27、LITYFORMATIONJRESEARCHPOLICY,2002,31（89）31ERNSTDHOWSUSTAINABLEAREBENEFITSFROMGLOBALPRODUCTIONNETWORKMALAYSIASUPGRADINGPROSPECTSINTHEELECTRONICSINDUSTRYZEASTWESTCENTERWORKINGPAPER,200432GEREFFIGINTERNATIONALTRADEANDINDUSTRIALUPGRADINGINTHEAPPARELCOMMODITYCHAINJJOURNALOFINTERNATIONALECONOMICS,1999,48（

28、1）33GEREFFIGACOMMODITYCHAINSFRAMEWORKFORANALYZINGGLOBALINDUSTRIESZDUKEUNIVERSITYWORKINGPAPER,199934GEREFFIG,HUMPHREYJANDSTURGEONTTHEGOVERNANCEOFGLOBALVALUECHAINSZDUKEUNIVERSITYWORKINGPAPER,200335KAPLINSKYRANDMORRISMAHANDBOOKFORVALUECHAINRESEARCHMPREPAREDFORTHEIDRC,200136KNUTSENHEGEMINDUSTRIALDEVELOPMENTINBUYERDRIVENNETWORKSTHEGARMENTINDUSTRYINVIETNAMANDSRILANKAJJOURNALOFECONOMICGEOGRAPHY,2004,4（5）54556437NEBAHATTOKATLIGLOBALIZATIONANDTHECHANGINGCLOTHINGINDUSTRYINTURKEYJENVIRONMENTANDPLANNINGA,2003,35（10）18771894