2017年陕西省基金从业资格衍生工具的基本特点试题.docx

1、2017 年陕西省基金从业资格：衍生工具的基本特点试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有_。A注册资本不低于 3000 万元人民币，且必须为实缴货币资本B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 3 年以上基金业务或者 5 年以上证券、金融业务的工作经历C持续从事证券投资咨询业务 5 个以上完整会计年度D最近 3 年没有代理投资人从事证券买卖的行为 2、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在_。A购买基金份额的费用不同B购买基金份额的期间不同C购买基金份额

2、的金额不同D购买基金份额的渠道不同3、某投资人投资 1 万元申购某基金，申购费率 1.5%，假设申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额为_份。A9480.95B9383.06C9350.95D9280.95 4、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有_。A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C基金年度报告甲需披露内部监察报告D基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等5、投资者参与认购开放式基金，投资者 T 日提交认购申请后，一般可于 _日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情

3、况。AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 6、基金托管人内部控制的内容包括_。A资产保管B投资监督C会计核算和估值D技术系统 7、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券 8、_是反映证券市场发展程度的重要指标。A证券市场价值B证券化率C证券市场指数D证券种类 9、场外申购赎回 ETF 采用_的方式。A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回 10、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是_A：注册资本不低于 5 亿元人民币B：持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司

4、治理健全C：从事证券经营等金融资产管理业务D：最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚11、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束_A：受托人与第三人B：委托人与第三人C：受托人与委托人D：其他 12、基金募集期间应披露的信息不包括_。A基金合同和托管协议B基金份额发售公告C招募说明书D季度报告 13、商品证券是具体包括_。A提货单B购物券C仓库栈单D运货单14、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是_的不同。A设立条件B服务方式C参与方式D

5、所承担的责任与作用 15、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。A及时更新原有的客户记录B定期向客户提供有用的信息服务C对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D针对市场变化及时提供新的服务和产品 16、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有_。A新闻媒介B股东C业内机构D客户 17、下列关于基金分类的说法，正确的有_。A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F) 等D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 18、证券法规定，证

6、券的代销、包销期限最长不得超过_天。A30B60C90D180 19、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的_所决定的。A跨期性B杠杆性C风险性D投机性 20、在每年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A：30B：60C：90D：120 21、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。A投资人交易时间外的申请均视为无效B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D基金代销机构同时销售多只

7、基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 22、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是_。A股票期货B股票价格期权C远期外汇合约D利率互换23、关于现金比例变化法的说法，错误的是_。A通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B较为直观C通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 24、证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。A10%B30%C50%D60%25、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有_。A基金销售机构应当按

8、照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购 )费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列可以从基金财产中列支的费用有_。A基金管理人的管理费B基金托管人的托管费C基金份额持有人大会费

9、用D基金合同生效后的信息披露费用 2、某股票基金期初份额净值为 1.2125 元，期末份额净值为 1.2545 元，期间分红 0.1500 元/份。如果不考虑分红再投资，那么该基金的净值增长率为 _。A3.46%B8.25%C15.84%D16.27%3、基金公司风险控制能力的考察要点包括_。A公司风险控制理念B公司危机处理情况C公司合规经营悄况D公司信息披露情况 4、通常，基金管理人的风险控制体系包括_。A风险控制的组织体系B风险控制的决策体系C风险控制的内控体系D风险控制的制度体系5、当基金管理公司高级管理人员_时，督察长应当在知悉该信息之日起 3 个工作日内向中国证监会报告。A直系亲属拟

10、移居境外或者已在境外定居B丧失民事行为能力C涉嫌违法违纪被有关机关调查D拟因私出境 15 天 6、从风险的来源划分，可以把基金的风险分为_。A外部风险B内部风险C系统性风险D非系统性风险 7、在债券合约中未规定利息支付的债券是_。A浮动利率债券B附息债券C零息债券D息票累积债券 8、普通股股东一般不享有_。A公司重大决策参与权B公司资产收益权C优先认股权D优先剩余资产分配权 9、当代表基金份额_以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A：5%B：10%C：30%D：50% 10、基金管理公司的主要业务包括_。A基金募集与销售B基金投

11、资管理C特定客户资产管理D基金运营11、_是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在 1 年以上(含 1 年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。A上证国债指数B上证企业债指数C中国债券指数D中证全债指数 12、证券投资基金市场营销的内容包括_。A营销组合设计B目标客户确定C营销过程管理D营销环境分析 13、用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是_。A利率互换B现金互换C信用互换D保证金互换14、下列各项中，不是基会合同的当事人的是_A：基金销售机构B：基金份额持有人C：基金管理人D：基金托管人 15、下列关于 ETF 的说法，正

12、确的有_。AETF 本质上是一种指数基金BETF 规模的变动最终取决于市场对 ETF 的真正需求CETF 会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险D我国首只 ETF 采用的是抽样复制 16、中国证券业协会基金业委员会成立于_年。A：1991B：2001C：2002D：2003 17、根据证券投资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括_的核算。A资产类B负债类C资产负债共同类D所有者权益类和损益类 18、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的_往往决定其资产管理规模的大小。A营销能力B研究能力C投资能力D风险控制能力 19、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是_。A基金资产总值B基金资产

13、净值C基金份额总值D基金份额净值 20、如果基金募集不成立，则由_承担将募集资金返还到投资人账户的职责。A：证券登记结算公司B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构 21、关于基金的转换业务，以下描述正确的是_。A基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换B同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换C基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换D登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换 22、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当_。A说明情况后受理B作为异常交易处理C继续受理D拒绝受理申请23、目前，我国基金管理人编制基金年报由_复核。A：中国证监会B：基金发起人C：证券交易所D：基金托管人 24、2004 年 3 月，海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过_亿元人民币的大型基金。A：10B：50C：100D：50025、下列属于利息收入的有_。A结算备付金收入B存出保证金收入C股利收入D买入返售金融资产收入