台湾省证券从业资格考试 金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷.docx

1、2016 年上半年台湾省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于招股说明书，下列说法错误的是_。A招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准C招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为 209 毫米295 毫米(相当于标准的 A4 纸规格)D招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位2.关于证券公司经营证券自营业

2、务的规模，下列说法正确的是_。A自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%B自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%C持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 50%D持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外3.佣金费用的组成不包括_。A证券公司经纪佣金B证券交易所手续费C证券登记结算公司变更股权登记费D证券交易监管费4.依法持有并保管基金资产的是_。A基金持有人B基金管理人C基金托管人D证券交易所5. 下列不属于部门规章的是_A 上市公司收购管理办法 B 上市公司证券发行管理办法C 证券发行与承销管理办

3、法D 证券法6. 资本证券是指与_直接有关的活动而产生的证券。A资金B金融投资C货币投资D项目投资7. 证券交易风险的监察包括_A事先预警、实时监控、事后监查B制度建设、内部自查、行业检查C制度建设、实时监控、行业检查D事先预警、内部自查、事后监查8. 将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的_。A期值B现值C票面价值D理论价格9. 描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是_APSYBBIASCRSIDWMS10. 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上

4、下 30%或者是_来确定。A当日最高和最低成交价格之间B当日已成交的平均价C当日最高成交价D当日最低成交价11. 我国 B 股以_标明股票面值。A外币B外汇C人民币D美元或港元12. 遵守操作规程不仅保障了整个职业活动的正常运行，也是_的基本要求。A团结互助B安全生产C勤俭节约D办事公道13. 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于_。A股票B基金C国债D证券衍生产品14. 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为_。A集合资产管理计划名称B证券公司托管银行 集合资产管理计划名称C证券公司集合资产

5、管理计划名称D证券公司名称15. 通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视_A资产重估与资产处置B稳定持久的主营业务利润C财政补贴D会计政策变更16. 以个人为目标的_一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。A流通国债B非流通国债C短期国债D中长期国债17. 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前_天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。A15B30C45D6018. 证券公司的_是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A董事会B监事会C理事会D股东大会19. 股息的来源是公司的_。A税前利润B税后利润C所有利润D公积金转增收益20. 内部控制的实质是_。A控制信息

6、B合理评价和控制风险C监督财务D控制内部活动21. 可转换债券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动_。A同方向B反方向C无关D成比例22. 某结算参与人 3 月份买入 A 股股票总金额为 500 万元，3 月份交易天数为 22 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%，则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为_万元。A4.4568B4.5455C4.6926D4.786623. 股票的内在价值是指_。A股票票面上的标明金额B股票的成交市价C股票未来收益的现值D中介机构评估的证券价值24. 2006 年 5 月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提出上

7、市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的_。A短期融资债券B不动产抵押公司债券C可转换公司债券D附认股权证的公司债券25. 通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视_A资产重估与资产处置B稳定持久的主营业务利润C财政补贴D会计政策变更26._是客户招揽的保证。A目标市场选择B营销渠道选择C客户促成D客户关系建立27.目前，我国零数委托适用于_。A卖出股票B买入股票C卖出记账式国债D买入记账式国债28.下列对指数基金的认识正确的是_。A投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险C对于投资者尤其是机构投资者来说，指

8、数基金是他们避险套利的重要工具D指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现的新的基金品种29.回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的_。A收益与风险B成本与风险C收益与流动性D收益与成本30. 下列不属于集合资产管理业务特点的有_。A集合性，即证券公司与客户是 “一对多”B投资范围有限定性和非限定性之分C客户资产必须进行托管D要设定特定的投资目标31. 债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的以上。A1/2B2/3C1/3D3/432. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的

9、_。A票面价值B账面价值C内在价值D实际价值33. 自律性组织包括证券交易所和_。A证券公司B证券业协会C证券信用评级机构D会计师事务所34. 假设一个投资者购买了一张面值 100 元、期限为 3 年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是_。A9%B10%C11%D12%35. 国际债券是指_。A一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投

10、资者发行的债券D一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券36. _是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。A两极策略B子弹式策略C梯式策略D指数化策略37. 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的_。A证券公司B资产管理公司C信托公司D基金公司38. 从利率角度分析，_形成了利率下调的稳定预期。A温和的通货膨胀B严重的通货膨胀C恶性通货膨胀D通货紧缩39. 下列对证券市场产生原因的说法，正确的有（） 。A证券市场的形成得益于社会化大生产的发展B证券市场的形成得益于股份制的发展C证券市场的形成得益于信用制度的发展D证券

11、市场的形成得益于商品经济的发展40. 根据_，委托指令分为买进委托和卖出委托。A委托订单的数量B委托价格限制C买卖证券的方向D委托时效限制41. 证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（） 。A直销渠道B平销渠道C代销渠道D网络渠道42. 营销组合四大要素不包括（） 。A产品B费率C促销D售后服务43. 关于重置成本法，下列说法正确的是_。A重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值估算资产价值的方法。用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功

12、能变化、成新率等因素，评定重估价值B重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-功能性陈旧贬值=重置全价成新率C重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法。用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值；或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率，评定重估价值D重置成本法的计算公式是：被评估资产价值 =重置全价-实体性陈旧贬值- 经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全价

13、成新率44. 关于公司解散，下列说法正确的是（） 。A股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失B公司解散时，不需要进行必要的清算活动C公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力D股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延45. 基金监管工作的首要目标是_。A保护投资者利益B保证市场的公平、效率和透明C降低系统风险D推动基金业的发展46. 在我国，证券交易所的设立和解散由_决定。A全国人民代表大会B国务院C中国人民银行D中国证监会47. 某证券投资者以每股 30 元的价格买入 10000 股股票，那么，该投资者最低需要以_元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收) 。A30.10B30.15C30.55D30.7548. 会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定会员制机构实收资本不得低于_万元，每设立一家分支机构，应追加不低于_万元的实收资本。A300；150B500；300C500；250D500；15049. 根据中华人民共和国公司法规定，股票发行价格不可以_票面金额。A高于B低于C等于D无关于50. 在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是_。A变更持有 5%以上股权的股东B变更注册地址C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D撤销分支机构