湖北省基金从业资格 另类投资模拟试题.docx

1、2015 年上半年湖北省基金从业资格：另类投资模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列各项中，_不属于基金利润的内容。A股利利息收入B债券利息投资收益C公允价值变动收益D基金募集资金 2、投资者投资 10000 元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为 1.0000 元，申购费率为 1.00%，则最后申购到的份额约为_份。A9900B9901C9990D100003、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。A对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B对基金销售机构日常经营活动的监管C对基金销售机构销售人员从业行为的监管D对基金销售

2、机构基金销售各环节的监管 4、基金年度报告披露的主要内容有_。A基金管理人报告B审计报告C投资组合报告D托管人报告5、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，对_买卖基金的差价收入征收营业税。A银行B非银行金融机构C个人D非金融机构 6、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C最近 2 年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项 7、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。A开放式基金 B封闭式基金 C公

3、司型基金 D契约型基金 8、下列不列入基金管理过程中发生费用的有_。A基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用D基金份额持有人大会费用 9、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，依据的是基金所持有全部股票的_的大小。A平均市价B平均市盈率C平均每股收益D平均市净率 10、防范基金销售机构的合规风险，应做到_。A增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识B建立健全规章制度，完善内部控制体系C建立健全有效的内部监督和反馈系统

4、，查错防弊，消除隐患D加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督11、根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按_为基础收取。A认(申) 购份额B净认 (申)购份额C认 (申)购金额D净认(申)购金额 12、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。A：基金单位资产净值B：基金市场供求关系C：基金发行时的面值D：基金发行时的价格 13、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。A证券法 B 证券投资基金法C 证券投资基金管理暂行办法 D开放式证券投资基金试点管理办法14、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营_个以上完整的会计年度。A2B3C4D5

5、15、某日，一只股票基金的资产总值为 333 456.25 万元人民币，基金负债总值为 78089.87 万元人民币，总份额为 62350.17 万份，则该基金资产净值和份额净值为_。A411 546.12 万元；5.3481 元B411 546.12 万元；4.0957 元C255 366.38 万元；4.0957 元D255 366.38 万元；5.3481 元 16、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。A封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天 9:3011:30 、13:00 15:00，法定公众节假日除外B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C买入与卖出封闭

6、式基金份额，申报数量应当为 100 份或其整数倍D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 17、我国第一只具有保本特色的基金是_。A招商安泰系列基金B华安现金富利基金C南方避险增值基金D南方宝元债券基金 18、基金涉及的税收包括_。A营业税B印花税C所得税D增值税 19、根据投资目标的不同，基金可以分为_。A契约型基金与公司型基金B成长型基金、收入型基金和平衡型基金C主动型基金和被动(指数)型基金D交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF) 20、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B中金所推出的首个股

7、指期货合约为沪深 300 股指期货C股票价格指数期货属于衍生类金融产品D股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的 21、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有_。A独立董事人数不得少于 5 人，且不得少于董事会人数的 1/2B督察长的聘任需经全体独立董事同意C独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用 22、证券法中对证券交易所的规定内容不包括_A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则23、目前，基金

8、买卖股票的印花税税率为_。A0B0.1%C0.3%D0.5% 24、基金运作费用包括_。A申购费B审计费C信息披露费D分红手续费25、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有_。A流通市场是发行市场的前提B发行价格受交易价格影响C发行市场是流通市场的延续D发行市场是流通市场的基础二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列属于基金销售客户服务规范的有_。A明确投资人投诉的受理、调查、处理程序B业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核C基金代销机

9、构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为 2、基金管理公司制订内部控制制度，应该坚持的原则之一是_A：内部制度高于法律B：个人意志凌驾于公司制度C：全面性D：形式重于内容3、下列各种监督方式，属于现场检查的有_。A审阅并分析基金管理公司年度报告B进入基金管理公司进行检查C审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 4、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是_。A经营风险B管理水平风险C职业道德风险D合规风险5、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照_买卖

10、基础金融资产的合约。A未来价格B资产价格C约定价格D市场价格 6、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是_。A成长型基金收入型基金平衡型基金B成长型基金平衡型基金收入型基金C收入型基金成长型基金平衡型基金D收入型基金平衡型基金成长型基金 7、我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的_。A票面价格B开盘价格C发行价格D票面价值 8、通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。A道德风险B逆向选择C基金投资风险D基金价格波动性 9、基金托管人应当履行的职责包括_。A安全保管基金财产B开设基金财产的资金账户和证券账户C

11、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D依法募集基金 10、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_等行政监管措施。A监管谈话B出具警示函C暂停履行职务D认定为不适宜担任相关职务者11、_是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。A：简单过滤器规则B：移动平均法C：上涨和下跌线D：相对强弱理论 12、基金

12、份额持有人大会的第一召集人是_。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D中国证监会 13、当客户选择 IFA 购买基金时，IFA 首先要做的是_。A了解你的产品B了解你的客户C了解你的价值D了解你的服务14、通常，经济周期变动与股价变动的关系是_A复苏阶段股价低迷B高涨阶段股价上涨C危机阶段股价下跌D萧条阶段股价回升 15、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。A资本公积金B股本账户C盈余公积D留存收益 16、开放式基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。A10 天B10 个工作日C20 天D20 个工作日

13、 17、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在_。A封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则B上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则C交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则D经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 18、基金销售机构在销售基金产品时，与客户沟通的方式有_。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系 19、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括_。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金财务报表的复核D基金资产净值的复核 20、下列关于金融衍生工具的说

14、法，正确的有_。A金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易 21、QDII 基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括_。A申购和赎回渠道B申购与赎回的开放日及时间C申购与赎回的程序、原则D巨额赎回的处理办法 22、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A3B5C10D1523、假设某基金每季度的收益率分别为 8%、2%、-5%-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为_A：2%1.51%B：1.51%;2%C：0.5%;0.38%D：0.38%;0.5% 24、依据投资理念的不同，基金可以分为_。A增长型基金B收入型基金C主动型基金D被动型基金25、在我国，基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过_个月。A3B4C5D6