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精选优质文档-倾情为你奉上反洗钱客户风险等级划分实施细则第一条 为提高公司反洗钱工作的针对性和有效性，促进和规范公司反洗钱工作，根据中华人民共和国反洗钱法、证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）以及反洗钱客户风险等级划分标准暂行规定（以下简称“暂行规定”）的规定，制定本细则。第二条 本细则所称客户风险等级划分，是指公司各证券营业部及相关业务部门在反洗钱工作中，按照客户的特点或者账户的属性，对客户风险进行等级划分的活动。第三条 公司各证券营业部及相关业务部门应以风险控制为本，在审慎经营的基础上，按照暂行规定规定的原则开展客户风险等级划分工作。第四条 公司各证券营业部及相关业务部门应当建立健全客户风险等级划分的内部管理制度，确保有专门人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作。第五条 公司各证券营业部及相关业务部门按照客户身份识别和资料保存情况、账户属性，所涉及地域、行业、业务、交易特征等风险因素的基础上，将客户风险等级划分为三个等级：即高风险客户（A类客户）、一般风险客户（B类客户）、低风险客户（C
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