海南省证券从业《发行与承销》之投资银行业务的内部控制考试试题.docx

1、海南省 2015 年证券从业发行与承销之投资银行业务的内部控制考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A10；20B10 ；30C20 ；30D15；30 2、对于可赎回优先股票，下列说法正确的有_。A可赎回优先股票在发行后一定时期可按特定的赎买价格收回B可赎回优先股票有两种类型：强制赎回和任意赎回C在实践中，大部分可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回D赎回的价格事先规定，通常低于股票面值3、备兑

2、认股权证一般由_发行。A上市公司B证券交易所C投资银行D财政部 4、下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是_。A因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失5、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持_原则。A从严B公平C实事求是D合理 6、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。A财政政策B景气变动C货币政策D心理因素 7、以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是_。A资产收益率视为盈利性指标B销售利润

3、率视为盈利性指标C周转率视为安全性指标D杠杆比率视为安全性指标 8、根据中华人民共和国公司法规定，股票发行价格不可以_票面金额。A高于B低于C等于D无关于 9、基金托管人一般由_聘请。A基金发起人B基金管理人C基金持有人大会D证券交易所 10、资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是恢复了_制度。A客户交易结算资金第三方存管B会员分级结算C新股发行现金申购D客户交易结算资金独立存管11、为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障的机构是_。A中国证券投资者保护基金B中国证监会及其派出机构C证券交易所D证券业协会 12、_是指利润随

4、经济周期波动变化比较大的一类股票。A持续成长型股票B趋势成长型股票C周期型股票D价值型股票 13、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。A同期金融机构 1 年期存款基准利率B同期金融机构贷款基准利率C同期金融机构 1 年期贷款基准利率D同期金融机构间拆借利率14、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。A场内交易员B营业部电脑系统C营业部终端处理机D交易所电脑主机 15、以下不是场外交易市场特征的是_。A由各个独立的证券公司分别组织交易活动B交易活动呈现非集中性C证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者D采取投资者委托买卖的方式进行交易 1

5、6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是_个。A5B10C15D20 17、某公司股票每股发行价为 7.00 元，目前股价为 10.00 元，如果该公司每季度发放股利每股 0.20 元，那么持有 2000 股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为_A1.0%B2.0%C4.0%D8.0% 18、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按_划分。A交易场所B账户用途C投资主体D投资种类 19、下面不属于制定内部控制制度原则的是_。A适时性原则B全面性原则C合法合规性原则D有效性原则 20、目前，只有_可以实现无纸

6、化发行和交易。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D中央政府债券 21、上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。A证券上市当年剩余时间B证券上市当年其后 2 个完整会计年度C证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度D证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度 22、以下不属于金融期货合约的基础工具的是_。A股价指数B债券C外汇D商业票据23、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是_手。A1B10C100D1000 24、下列不属于基本分析或基本面分析的是_。A国际金融市场发展状况B宏观经济和证券市场运行状况C行业前景D公司经营状况25、_是证

7、券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。A客户信用证券账户B客户信用资金台账C客户信用交易担保资金账户D客户信用资金账户二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、股票市场价格的最直接影响因素是_，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A供求关系B公司经营状况C宏观经济因素D政治因素 2、银行间债券市场的甲类市场成员_。A具有代理与自营资格B只具自营资格C只具代理资格D不具自营资格3、我国的商业银行法和证券法确立了中国现阶段银行、证券、保险实行分业经营、

8、分业管理的金融体制。其内涵包括_。A银行和证券公司不得相互间参与经营B银行和证券业的管理机构相对独立C银行和证券公司不得开展中间业务D银行和证券公司不得开展相互代理业务 4、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的_，从而造成证券价格异常波动。A供求关系B交易价格C市场秩序D交易量5、投资决策委员会一般由（）等相关人员组成。A公司总经理B分管投资的副总经理C投资总监D研究部经理 6、基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括（）。A基金申购费B基金赎回费C基金转换费D基金托管费 7、关于凸性，下列说法正确的有_。A凸性描述了价格和利率的二阶导数关系B与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的影响

9、C当收益率变化很小时，凸性可以忽略不计D久期与凸性一起描述的价格波动是一个精确的结果 8、下列属于 MA 的特点的是_。A追踪趋势B超前性C跳跃性D排他性 9、认股权证的要素有_。A认股数量B认股地点C认股期限D认股人 10、（）以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得市场组合平均收益为主要目标。A积极型投资策略B消极型投资策略C个人投资策略D集体投资策略11、下列期权属于虚值期权的是_。A对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时B对看跌期权而言，当市场价格低于协定价格时C对看跌期权而言，当市场价格高于协定价格时D对看涨期权而言，当市场价格低于协定

10、价格时 12、凭证试国债是一种（）债券。A可上市流通的收益型B可上市流通的储蓄型C不可上市流通的收益型D不可上市流通的储蓄型 13、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是_。A一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行14、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是_。A现券的市场价格B现券的年利率C回购期限D资金的年收益率 15、关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是_。A形式主要为现金

11、股利的方式B投资者领取红利、股息无需办理其他申领手续CB 股现金红利的派发日程与 A 股稍有不同D董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案 16、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所_办理申请席位变更的有关手续。A市场总监B总经理C会员部D会员大会常委会 17、在组合投资理论中，有效证券组合是指_。A可行域内部任意可行组合B可行域的左上边界上的任意可行组合C按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合D可行域右上边界上的任意可行组合 18、上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不

12、得超过所属企业到境外上市前总股本的_。A10%B20%C30%D40% 19、登记结算公司以参与人的_为单位生成清算数据。A资金账户B清算编号C交易席位D证券账户 20、常住居民是指_。A住在本国的公民B暂居外国的本国公民C长期居住在本国但未加入本国国籍的居民D以上皆是 21、国债买断式回购的交易主体限于_。AA 账户BB 账户CC 账户DD 账户 22、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括_制定的合同必备条款。A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D商务部23、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按_顺序进行分配：支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。ABCD 24、股东大会的权力包括_。A修改公司章程B对发行公司债券作出决议C制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案D对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议25、普通股股票的主要风险是_。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险