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精选优质文档-倾情为你奉上证券公司操作风险的识别以光大证券“乌龙指”事件为例摘要：金融市场中，存在着市场风险、信用风险、操作风险等风险，操作风险是不确定因素最多的。识别风险是风险管理中的第一道步骤，正确地识别出风险才能后续对风险进行预测、评估、控制。本文以光大证券“乌龙指”事件为例，对案例进行剖析，并从风险识别的层面上对证券公司管理作出建议。关键词：金融风险管理；操作风险；识别；“乌龙指”一、引言根据巴塞尔协议的定义：操作风险是指，由于内部控制流程的不完善或者失效、人力和系统以及外部事件所导致的风险。从定义中可以看出，巴塞尔委员会认为操作风险的来源有四个方面，分别是：流程、人员、系统、外部因素。操作风险与市场风险、信用风险并称成为商业银行的三大风险。对于证券公司操作风险的研究远少于对商业银行操作风险的研究。以我国为例，从立法层面上看，2014年1月颁布了商业银行流动性风险管理办法（试行），这是我国第一次针对具体的风险颁布的管理办法，但对证券公司以及存在的风险的法律法规或办法仅限于包含在各管理办法之中。从我国实践看，从1987年到2012年，证
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