北京下半年证券从业资格考试证券投资基金概述考试题.docx

1、北京 2016 年下半年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、某有限责任公司的注册资本为 8000 万元，资产总额为 25000 万元，负债总额为 10000 万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为。A8000 万元B25000 万元C15000 万元D10000 万元 2、用以反映短期偿债能力的指标是_A利息支付倍数B流动比率C速动比率D应收账款周转率3、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于_的债券券种范围相同。A债券远期交易B证券期货交易C现券买卖D开放式回购 4、

2、2006 年 5 月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的_。A短期融资债券B不动产抵押公司债券C可转换公司债券D附认股权证的公司债券5、根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与_。A当前即期利率的差额B未来某时刻即期利率的有效差额C远期的远期利率的差额D预期的未来即期利率的差额 6、发行人应当遵循（），按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。A公平性原则B完整性原则C重要性原则D及时性原则 7、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管

3、机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。A30B60C90D120 8、当公司不打算为筹资花费太多成本，但愿意为使用资本支付一定固定代价时，较为合适的融资方式是_。A发行债券B发行普通股C未分配利润融资D发行优先股 9、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与_的一致性原则审查。A委托单B证券账户C签名D资金账户 10、结算所实行的结算制度是_。A逐日盯市制度B限仓制度C大户报告制度D即时结算制度11、债券募集说明书白最后签署之日起（）个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。A1B3C6D10 12、不同于方差对投资风险的衡量，（）使得基金管理发生了从过

4、去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。A单因素模型B多因素模型CAPT 模型DCPMA 模型 13、_可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A短期政府债券B长期政府债券C短期金融债券D短期企业债券14、我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。A国债BB 股C可转换债券DA 股 15、某证券公司持有一种国债，面值 500 万元，当时标准券折算率为 1:1.27。当日该公司有现金余额 4000 万元；买入股票 50 万股，均价为每股 20 元；申购新股 600 万股，价格每股 6 元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少资金_。A500 万

5、元B600 万元C700 万元D800 万元 16、配股价格是在一定的价格区间内由_确定。A中国证监会B保荐人C中国证券业协会D主承销商和发行人协商 17、在数理统计分析法中的相关分析中，若相关系数，|r|=1，则表明两指标变量之间_。A完全线性相关B完全线性无关C微弱相关D显著相关 18、在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行_。A累积投票制B普通投票制C多数投票制D少数投票制 19、假设公司上年经营收入为 1.5 亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500 万元，发行在外的普通股加权平均数为 2 亿股，则基本每股收益为_元。A0.22B0.325C0.50D

6、0.75 20、证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含_。A法定代表人B联系方式C公司营业执照/个人身份证件号码D住所 21、基金销售监管的主要方式不包括_。A通过督察长监督、检查基金销售活动B对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C销售机构的自律管理D宣传推介材料的报备监管 22、我国主权财富基金的发端是_。A中国投资有限公司B中国国际金融有限公司CQFIIDQDII23、_主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。A增长型行业B周期型行业C防守型行业D投资型行业 24、发行人应在披露上市公告书后_日内，将上市公告书文本一式五份

7、分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。A5B7C8D1025、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以_进行的债权交易行为。A询价方式B投标方式C竞价方式D定价方式二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、目前为止，_可以投资 B 股。A境内自然人B境内法人C外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人D外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人 2、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年内不得转让。A1B3C

8、5D73、开放式基金的直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者，一般通过_等实现。A邮寄B电话C互联网D直销队伍 4、一笔债券质押式圆购交易涉及_。A一个交易主体、两次交易契约行为B两个交易主体、两次交易契约行为C一个交易主体、一次交易契约行为D两个交易主体、一一次交易契约行为5、基金管理公司的回报主要来源于（）。A自有资产的运用B管理费和手续费C基金资产回报D佣金 6、决定基金运作费率高低的因素有_。A基金规模B基金风险C基金表现D最低投资额 7、涨跌幅价格的计算公式为_。A涨跌幅价格=前收盘价 (1涨跌幅比例)B涨跌幅价格= 今开盘价(1涨跌幅比例)C涨

9、跌幅价格= 前平均价(1涨跌幅比例)D涨跌幅价格=前最高价 (1涨跌幅比例) 8、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是_。A具有不低于 5000 万元人民币的净资本和不低于 1 亿元人民币的注册资本B具有不低于 2000 万元人民币的净资本和不低于 2 亿元人民币的注册资本C具有不低于 2000 万元人民币的净资本和不低于 5 亿元人民币的注册资本D具有不低于 5000 万元人民币的净资本和不低于 2 亿元人民币的注册资本 9、股票价格指数的编制步骤包括_。A选择样本股B选定基期并计算基期平均股价C计算基期平均股价并作必要修正D指数化 10、股票的市场价格总是围绕其_波动。A内在价值

10、B清算价值C票面价值D账面价值11、关于我国证券市场上权证和基金的交易机制，下列说法正确的是_。A权证的交易方式采取的 T+1 的交易制度B普通开放式基金从申购到赎回，一般实行 T 十 7 回转制度C深市的 LOF 基金跨一、二级市场交易方式可以实现 T+0 交易D沪市的上证 50ETF 基金跨一、二级市场交易方式可以实现 T+1 交易 12、巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8%以上，其中核心资本至少为总资本的_。A40%B50%C60%D70% 13、关于期货交易结算所论述正确的是_。A结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公

11、司形式组建B由于逐日盯市制度以 1 个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整保证金账户，控制市场风险C以每种期货合约在交易日收盘前最后 1 分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价D结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度14、证券公司自营买卖业务的首要特点为_。A决策的自主性B交易的风险性C收益的不稳定性D买卖的随意性 15、证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）。A机构开户所使用的名称B机构专用C机构所使用的交易席位号D交易席位所属的公司名称 16、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施

12、有_。A口头或书面警示B罚款C要求相关投资者提交书面承诺D限制相关证券账户交易 17、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于_等用途。A资金拆借、贷款B可能承担无限责任的投资C抵押融资D对外担保 18、影响可转换公司债券价值的因素主要有_。A票面利率B转股价格C股票波动率D转股期限 19、公司不以任何资产作担保而发行的债券是_。A信托公司债B抵押公司债C保证公司债D信用公司债 20、按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有_个时间段为集合竞价时间。A1B2C3D4 21、债券风险包括_。A利率风险B再投资风险C流动性风险D经营风险 22、目前，能在上海证交所进行交易的债券是_。A实物债券B记账式债券C凭证式债券D以上都不能23、以下关于市净率说法中，错误的是_。A市净率是将每股股价与每股净资产相比B市净率用来评价股价相对于每股净资产而言是否被高估C市净率越小，说明股票的投资价值越低D市净率越小，说明股票的投资价值越高 24、负责上市公司行业分类指引的具体执行的是_。A中国证监会B证券交易所C上市公司D地方证券监管部门25、_首次对基金销售业务信息管理进行了规范。A证券投资基金法B 证券投资基金销售管理办法C 证券投资基金信息披露管理办法D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定