浙江省进口贸易的技术外溢效应实证分析【开题报告】.doc

1、1毕业论文开题报告题目浙江省进口贸易的技术外溢效应实证分析一、选题的背景、意义（一）选题背景改革开放以来，浙江省经济持续，稳定的增长，但在2008年的金融危机背景下，一大批私营企业倒闭，进出口受创，经济增长受阻。这些情况反映出浙江的经济增长明显受制于技术水平。现阶段理论界普遍认为技术进步是经济持续稳定增长的源泉。随着“提高自主创新能力”一词出现在一些重要会议上，浙江也不例外正在加大力度提高原始创新能力，集成创新能力和引进消化吸收再创新能力。毫无疑问加大研发投入和人才培养是关键，但自主研发是一个相当长期的投入过程，需要全省长期共同努力，短期内不会有明显效果。而利用国外先进的研发能力来提高本省的技

2、术是一条非常好的途径，尤其是FDI和进口贸易。目前国内外研究的比较多是FDI，对于进口贸易对一国或地区的经济增长是否有影响研究的比较少，就算有也只停留在国家层面上，对于省级层面的文献则更少。因此，对于省级层面的进口贸易与经济增长的研究就显得比较有意义。（二）选题意义国内外学者关于发展中国家如何提高技术水平的问题，基本达成了一致除了自主研发，通过进口贸易是一条很好的捷径。技术进步被认为是一国经济长期稳定增长的重要因素，此外浙江历来是贸易大省，中小民营企业居多，但技术水平有限。因此从进口贸易角度研究技术外溢对经济增长的作用具有非常重要的意义。首先，技术已越来越成为国际综合竞争力的决定性因素。其次，

3、我国的技术水平远没有达到发达国家的水准，单存依靠自主研发是不够的。以及我国的贸易结构不尽合理，年年大额顺差，还引起一系列贸易摩擦，进口既是解决贸易救济措施的一条途径，也是一条提升我国技术水平和节约资源的重要途径。因此，在这样的背景下研究浙江的进口贸易技术溢出对经济增长具有非常现实的意义。二、相关研究的最新成果及动态进口贸易的技术外溢的研究主要是从CH模型发展而来的，最新的研究方向是从国内外研发资本存量的测算、影响因素的分析和国别行业层面。RD测算主要有2LUMENGANESO和SCHIFF2001在计算外国RD存量时考虑了“非直接”贸易的RD溢出问题,认为当一个国家I尽管只从另一个国家J进口商

4、品,但如果国家J从其他国家有过进口,国家I也能够从其他国家获得技术溢。JAKOB2005将国内技术存量运用国内的人口基数进行标准化，将国外的技术存量用国外的实际GDP进行平减,以人均进口量作为权重对国外研发进行加权,实证检验结果表明进口贸易的技术溢出能够给OECD国家带来两倍的全要素生产率增长。国内学者方希桦、包群和赖明勇2004通过改进CH模型，并在引入进口渗透率的基础上使用1981到2000年G7国家的研发投入和我国的TFP、科教投入等时间序列数据得出通过进口贸易，贸易伙伴国RD投入和国内RD投入对我国TFP的提高具有显著的正效应。陈晔2009借鉴FFG模型，并针对特定的高新技术产业，从省

5、际和地区层面分析了高新技术产品的进口对我国不同地区的TFP的影响。黄先海、张云帆2005以CH模型为基础，采用了LP模型的加权方法来计算国外的RD存量，他们的实证结果也支持进口贸易对我国全要素生产率具有显著的促进作用。学者们将贸易国的地理距离与技术差距、贸易开放度、人力资本、国内自主研发等因素纳入模型，来考察进口贸易的技术溢出效应的影响机制。GOURANGA2000通过实证研究得出，技术移入国的技术吸收能力、进口贸易量和其产业结构是否与技术溢出国相似等因素共同决定该国能否成功地获取国外先进技术。孙宏菊2008将进口商品结构和滞后期引入模型，证明其对经济增长有一定的促进作用。国内学者赖明勇、袁媛

6、和张新等2005也认为人力资本投资通过提升技术吸纳能力和研发水平而间接地促进技术吸收国的经济增长。国别行业层面主要有KELLER2002对8个OECD国家中的13个行业层面的样本数据进行了分析，结果发现自身的RD和外国的RD对行业的全要素生产率都存在显著的影响。SCHIFF和YANLINGWANG2008把行业按照RD的密集程度分为高、低两类，结果发现高RD密集的行业主要受益于北南之间的RD溢出，而低RD密集的行业主要受益于南南之间的技术溢出。CHANGSHUPARK2003采用19761996期间9个韩国行业的数据，选取14个主要的OECD国家的RD作为外国RD，结果发现外国RD对行业技术进

7、步的影响要大于国内行业RD的影响。KAZUYUKIMOTOHASHIANDYUANYUAN同样在行业层面分析了进口贸易的技术外溢效应，认为基于进口贸易的RD存量对发展中国际技术进步有显著影响。李小平，朱钟棣2006首次采用COE和HELPMAN1995等的国际RD溢出回归方法，通过对32个工业行业的国际贸易渠道的RD溢出作了实证分析。他们用DEA方法把全要素生产率增长分解为技术进步和技术效率增长，发现3外国RD确实通过国际贸易渠道促进了各行业的技术进步，并且开放度越高的行业受益越大，但阻碍了各行业的技术效率的增长。并且，开放度越大的行业受阻碍的影响也越大，例如美国、日本的RD通过国际贸易渠道对

8、各行业的生产率增长率、技术进步和技术效率的促进作用不显著。国内学者黄先海、张云帆2004通过研究我国进口贸易的技术溢出效应，得出了来自先进工业化国家的溢出效应要大于来自亚洲国家的溢出效应。张龙华2007利用重庆1993年到2005年的数据，从省级层面分析了进口贸易的技术外溢对经济增长的影响，得出本地的研发投入与进口贸易的技术外溢都对经济增长起了推动作用。三、课题的研究内容及拟采取的研究方法、研究难点，预期达到的目标（一）研究内容本文主要从进口贸易的技术外溢和全要素生产率的关系入手，来探讨进口贸易的技术外溢效应问题，重点是分析和论述省内研发资本存量、基于进口贸易的国外研发资本存量、省内人力资本存

9、量和全要素生产率的关系。本文通过构建如下计量方程式来分析三者的关系CTFFTDDTTTSSTFPLOGLOGLOGTFFTDDTDDTTTSSHSTFPLOGLOGLOGLOG1TFFTFFTDDTTTSHSSTFPLOGLOGLOGLOG11、TFP的测算本文采用1985年到2008年浙江省的数据进行计算，全要素生产率是根据CD函数计算的，即/TTTTTHLKGDPTFP式中GDPT选取的是以支出法计算的名义GDP，并按照GDP指数折算为1985年的价格。LT代表劳动力，本文用浙江省T年的从业人员数量代替。KT代表物资资本存量，本文按照GOLDSMITH在1951年开创的永续盘存法进行计算历

10、年的资本存量。2、国内研发资本存量本文也是按照永续盘存法进行计算省内研发资本存量的，基年是按照/19851985GIK式中DS1985是1985年省内的资本存量，1985DR是1985年浙江省的研发支出，G为41985年2009年研发资本支出增长率的平均数，取17，为研发资本的折旧率，沿用张军文章的做法取96，其余年份的研发存量依据永续盘存法来计算TDTDTDRSS113、国外研发资本存量本文采用LP（1996）方法将国际贸易溢出的国外研发量化，即DJTNJJTCJTLPFCJTSYIMS1式中LPFCJTS表示T年浙江从J国进口获得的溢出资本存量，CJTIM表示T年浙江从J国的进口额，DJT

11、S表示T年J国研发资本支出，JTY表示T年J国的国内生产总值。本文将JTCJTYIM/看做整体，即T年C从J国的进口额与J过的GDP的比重。J选取的是G7国家即美国、日本、德国、英国、法国、意大利、加拿大。4、人力资本的测量HT代表人力资本存量，用T年从业人员的人均受教育年限来衡量，由于在中国劳动统计年鉴上只能找到1996年以后的数据，所以1985到1996的数据是用平均增长率上推的。（二）研究方法本文构建了全要素生产率为被解释变量，省内资本存量、通过进口贸易外溢的国外资本存量以及人力资本存量为解释变量的计量模型，其中省内研发资本存量运用永续盘存法进行测算；通过进口贸易外溢的国外资本存量采用L

12、P模型中的测算方法；人力资本存量用人均受教育年限来表示。模型建好后运用ADF单位根检验、协整检验、VECM误差模型。（三）研究难点本文主要的难点是模型的构建以及数据的搜集和整理。如通过进口贸易外溢的国外资本存量的测算需要浙江历年从G7国家进口的进口额，以及G7国家每年的研发支出并折算为2000为基期的研发资本存量，还要G7国家历年的以2000年购买力平价折算的GDP。省内资本存量需要运用永续盘存法，人力资本需要运用人均受教育年限。（四）预期目标通过模型的创建和分析，实证检验进口贸易的技术外溢对浙江省的全要素生产率的影响，预测为一定促进作用。比较省内的研发资本存量和进口贸易的技术外溢两者谁对全要

13、素生产率影响大，并看人力资本到底起什么作用。四、论文详细工作进度和安排2010年11月确定选题，检索文献；52011年1月完成文献综述、开题报告和外文翻译等；2011年3月上交论文初稿；2011年4月论文修改和完善；2011年5月上、中旬论文定稿、评审；2011年5月下旬至六月上旬论文答辩。五、主要参考文献1MAURICESCHIFFANDYANLINGWANG,NORTHSOUTHANDSOUTHSOUTHTRADERELATEDTECHNOLOGYDIFFUSIONHOWIMPORTANTARETHEYINIMPROVINGTFPGROWTHJJOURNALOFDEVELOPMENTSTU

14、DIES,200812JAKOBBMADSENECONOMICGROWTH,TFPCONVERGENCEANDTHEWORLDEXPORTOFIDEASACENTURYOFEVIDENCEJSCANDJOFECONOMICS1101,145167,20083李小平、朱钟棣国际贸易的技术溢出门槛效应基于中国各地区面板数据的分析J统计研究，2004（104杨春国际贸易技术溢出效应促进经济增长的机制研究D辽宁大学博士学位论文，20095李有进口贸易的技术溢出效应理论与证据D浙江大学博士学位论文，20066赖明勇、张新等经济增长的源泉人力资本、研究开发与技术外溢J中国社会科学，2005（2）7喻春娇、喻美辞中国进口贸易技术外溢的实证分析J国际贸易问题，2006