丢失环节：哥斯达黎加和墨西哥的外商投资和产业升级【外文翻译】.doc

1、1本科毕业论文外文外文题目MISSINGLINKSFOREIGNINVESTMENTANDINDUSTRIALDEVELOPMENTINCOSTAANDMEXICO出处THEJOURNALOFDEVELOPMENTSTUDIES,VOL41,NO1,JANUARAY2005作者EVAAPAUSNORDOTHEYGUARANTEEDEVELOPMENTSUCCESSSIGNIFICANTMARKETFAILURES,PARTICULARLYIMPERFECTINFORMATIONANDCOORDINATIONFAILURES,CANPREVENTTHEACHIEVEMENTOFCOMPETITI

2、VENESSFORNATIONALPRODUCERSIMPERFECTMARKETSWITHHIGHBARRIERSTOENTRYMAKEITHARDERFORNATIONALPRODUCERSTOINTEGRATEINTOTNCSGLOBALPRODUCTIONSTRATEGIESIFSUCHOBSTACLESAREWIDESPREAD,GOVERNMENTCOLLABORATIONWITHTHEPRIVATESECTORISCRITICALTOENHANCENATIONALABSORPTIVECAPACITYINMEXICOANDCOSTARICA,SUCHGOVERNMENTACTION

3、SHAVENOTMATERIALIZEDINANYSIGNIFICANT,COHERENT,ANDCOORDINATEDWAYINCOSTARICA,THEFAILURETOCONCEIVEANDIMPLEMENTACOMPREHENSIVESTRATEGYFORANFDILINKEDADVANCEMENTOFNATIONALTECHNOLOGICALANDMANAGERIALCAPABILITIESMEANSTHATTHEPOTENTIALOFANFDILINKEDDEVELOPMENTSTRATEGYHASNOTBEENREALIZEDINMEXICO,THISFAILUREHASHADE

4、VENGRAVERCONSEQUENCESNOTONLYWASTHEGREATERPOTENTIALSUGGESTEDBYTHEMOREDIVERSIFIEDANDSEEMINGLYADVANCEDMANUFACTURINGSECTORUNDERISINOTREALIZEDINTHEPHASEOFFREETRADEANDFDIATTRACTION,BUTITALSOWASACTUALLYREDUCEDUNDERTHECOMPETITIVEPRESSURESOFINTERNATIONALCOMPETITIONWERESMALLINTHECOSTARICANECONOMYWHERETHESMALL

5、SIZEOFTHEECONOMYIMPOSESEXTRALIMITATIONSONTHEPOSSIBILITIESFORSPILLOVERSTHEYWEREALSOSMALLINTHELARGERMEXICANECONOMYWHERETHESTRATEGYOFIMPORTSUBSTITUTINGINDUSTRIALIZATIONISIHADCREATEDAMUCHMOREDIVERSIFIEDMANUFACTURINGSECTORHOLDINGOUTTHEPOTENTIALFORGREATERSPILLOVERPOSSIBILITIESWEARGUETHATTHEMISSINGLINKSBET

6、WEENHIGHTECHFDIANDTHEADVANCEMENTOFINDIGENOUSKNOWLEDGEBASEDASSETSINCOSTARICAANDMEXICOARETHELIMITEDANDCHANGINGFDIPOTENTIALONTHEONEHANDAND,MOREIMPORTANTLY,THEABSENCEOFACOHERENT,PROACTIVEDEVELOPMENTSTRATEGYONTHEOTHERSTARTINGINTHE1980S,GOVERNMENTSINBOTHCOUNTRIESFOLLOWEDWASHINGTONCONSENSUSPOLICIES,LIBERAL

7、IZINGMARKETS,REDUCINGGOVERNMENTINTERVENTIONINTHEECONOMY,ANDABOLISHINGINDUSTRIALPOLICIESEG,WILLIAMSON1990TRADELIBERALIZATIONANDFDIINFLOWSWERECONSIDEREDIMPORTANTDRIVERSBEHINDECONOMICGROWTHBUTFREETRADEPOLICIESANDFDIATTRACTIONDONOTCONSTITUTEADEVELOPMENTSTRATEGYNORDOTHEYGUARANTEEDEVELOPMENTSUCCESSSIGNIFI

8、CANTMARKETFAILURES,PARTICULARLYIMPERFECTINFORMATIONANDCOORDINATIONFAILURES,CANPREVENTTHEACHIEVEMENTOFCOMPETITIVENESSFORNATIONALPRODUCERSIMPERFECTMARKETSWITHHIGHBARRIERSTOENTRYMAKEITHARDERFORNATIONALPRODUCERSTOINTEGRATEINTOTNCSGLOBALPRODUCTIONSTRATEGIESIFSUCHOBSTACLESAREWIDESPREAD,GOVERNMENTCOLLABORA

9、TIONWITHTHEPRIVATESECTORISCRITICALTOENHANCENATIONALABSORPTIVECAPACITY4INMEXICOANDCOSTARICA,SUCHGOVERNMENTACTIONSHAVENOTMATERIALIZEDINANYSIGNIFICANT,COHERENT,ANDCOORDINATEDWAYINCOSTARICA,THEFAILURETOCONCEIVEANDIMPLEMENTACOMPREHENSIVESTRATEGYFORANFDILINKEDADVANCEMENTOFNATIONALTECHNOLOGICALANDMANAGERIA

10、LCAPABILITIESMEANSTHATTHEPOTENTIALOFANFDILINKEDDEVELOPMENTSTRATEGYHASNOTBEENREALIZEDINMEXICO,THISFAILUREHASHADEVENGRAVERCONSEQUENCESNOTONLYWASTHEGREATERPOTENTIALSUGGESTEDBYTHEMOREDIVERSIFIEDANDSEEMINGLYADVANCEDMANUFACTURINGSECTORUNDERISINOTREALIZEDINTHEPHASEOFFREETRADEANDFDIATTRACTION,BUTITALSOWASAC

11、TUALLYREDUCEDUNDERTHECOMPETITIVEPRESSURESOFINTERNATIONALCOMPETITIONINADDITION,THEPOTENTIALFORFDIGENERATEDSPILLOVERSWASLIMITEDINBOTHCOUNTRIESINSOMECASES,TECHNOLOGYANDSCALEREQUIREMENTSFORINPUTSMADEITDIFFICULTFORLARGETNCSTOSOURCEDOMESTICALLYBEYONDSIMPLEINPUTSLIKEPACKAGINGMATERIALSINMEXICO,FURTHERMORE,F

12、UNDAMENTALCHANGESINTHEORGANIZATIONOFGLOBALPRODUCTIONCHAINSINTHECOMPUTERINDUSTRYLEDTNCSTORELYONTHEIRGLOBALCONTRACTMANUFACTURERSRATHERTHANWORKWITHPOTENTIALMEXICANINPUTSUPPLIERSSINCETHISARTICLEFOCUSESPRIMARILYONHIGHTECHFDI,ITISIMPORTANTTODISTINGUISHFROMTHEOUTSETBETWEENHIGHTECHPRODUCTSANDHIGHTECHPROCESS

13、ESWHENLATEDEVELOPERSATTRACTFDIINHIGHTECHPRODUCTS,SUCHFDIWILLSTARTINTHEMORESTANDARDIZEDASPECTSOFTHEPRODUCTIONPROCESSWHILESPILLOVERSFROMLOWERTECHPROCESSESINPARTSOFHIGHTECHPRODUCTSWILLBESMALLERTHANSUGGESTEDBYTHEPRODUCTNAME,THEKEYQUESTIONISWHETHERFDIPRODUCTIONPROCESSESBECOMEMORESOPHISTICATEDOVERTIMEEQUA

14、LLYCRITICALISWHETHERNATIONALABSORPTIVECAPACITYEXPANDSINSYNCHTOGENERATEDYNAMICPOSITIVEINTERACTIONSWITHFDIPRODUCTION,THUSENGENDERINGAVIRTUOUSCYCLEOFADVANCINGNATIONALKNOWLEDGEBASEDASSETSTODATE,WEHAVEONLYSEENLIMITEDFDIMOVEMENTUPTHEVALUECHAININBOTHCOSTARICAANDMEXICOTHEABSENCEOFACOMPREHENSIVE,COORDINATEDD

15、EVELOPMENTSTRATEGYISAGAINAKEYEXPLANATIONWHYSUCHAVIRTUOUSCIRCLEHASNOTBEENSETINMOTIONTHISABSENCESTANDSINSTARKCONTRASTTOTHEEXPERIENCEOFCOUNTRIESLIKESINGAPORE,WHERETARGETED,COMPREHENSIVEGOVERNMENTPOLICIESHAVEINTERACTEDWITHTNCSTRATEGIESTOGENERATEAVIRTUOUSCYCLEOFKNOWLEDGEBASEDASSETEXPANSIONECONOMICTHEORYS

16、UGGESTSTHATFOREIGNINVESTMENTCANADVANCETHEDEVELOPMENTOFINDIGENOUSKNOWLEDGEBASEDASSETSTHROUGHTWODIFFERENTCHANNELSCOMPETITIVEPRESSURESANDSPILLOVERSMOSTOFTHETHEORETICALANDEMPIRICALLITERATUREFOCUSESONTHECOMPETITIONEFFECT,WHERETHEPRESENCEOFFOREIGNCORPORATIONSFORCESDOMESTICPRODUCERSOFTHESAMEGOODTOBECOMECOM

17、PETITIVEINDIGENOUSPRODUCERSARETHOUGHTTOREDUCEXINEFFICIENCIESANDINCORPORATENEWTECHNOLOGYINTOTHEPRODUCTIONPROCESS,THUSRAISINGTHEPRODUCTIVITYOFTHEIROWNOPERATIONS,ANDTHEAVERAGEPRODUCTIVITYINTHEINDUSTRYSPILLOVERSGENERALLYREFERTOKNOWLEDGEANDTECHNOLOGYTRANSFERSBASEDONTHEASSUMPTIONTHATTNCSENJOYTECHNOLOGICAL

18、ADVANTAGESANDTHEREFOREHIGHERLEVELSOFPRODUCTIVITY,FDIISEXPECTEDTOTRANSFERKNOWLEDGE,INTENDEDORUNINTENDED,FROMTNCAFFILIATESTOLOCALFIRMSTHECONCEPTOFKNOWLEDGESPILLOVERSENCOMPASSESBOTHTECHNOLOGYAND“TACIT”KNOWLEDGE,THATIS,KNOWHOWASAPPLIEDINANYASPECTOFPRODUCTION,INCLUDINGMANAGEMENTTHEREARETHREEPOSSIBLECHANN

19、ELSFORSPILLOVEREFFECTSTHESUPPLYCHAINEFFECT,THEHUMANCAPITALEFFECT,ANDTHEDEMONSTRATIONEFFECTTHELATTERTWOCANWORKBOTHATTHEHORIZONTALANDTHEVERTICALLEVELSTNCTRAININGCANPROVIDEWORKERSWITHNEWKNOWLEDGE5ANDSKILLS,THEBENEFITSOFWHICHCANNOTBECOMPLETELYINTERNALIZEDBYTHESECORPORATIONSLABORMOBILITYENSURESTHATKNOWLE

20、DGECARRIESOVERTOOTHERCOMPANIESTHEDEMONSTRATIONEFFECTMIGHTGENERATESPILLOVERSASWELL,ASDOMESTICPRODUCERSAREEXPOSEDTOTNCSPRODUCTS,MARKETINGSTRATEGIES,ANDDIFFERENTPRODUCTIONPROCESSES外文题目丢失环节哥斯达黎加和墨西哥的外商投资和产业升级出处STCOMPINTDEV2008435380DOI10作者EVAAPAUSKEVINPGALLAGHER译文丢失环节哥斯达黎加和墨西哥的外商投资和产业升级EVAAPAUSKEVINPGAL

21、LAGHER摘要本文提供了对于理解FDI和经济发展之间的丢失环节的分析框架，使其用于哥斯达黎加和墨西哥的高技术部门，这两个拉丁美洲的国家已经吸引了制造行业中最高百分比的外商直接投资。自从以知识为基础的资产的核心产业结构得到变化和发展，我们将焦点放在积极的知识促进或阻止FDI的溢出效应。我们确定了缺失环节中高科技外商直接投资与本土知识为基础的资产在哥斯达黎加和墨西哥发展的两个主要原因。首先，他们的政府没有一个连贯的战略来详细说明需要政府的政策，以推进国家的能力，克服市场失灵，并支持国家统一生产者进入跨国公司全球生产网络。第二，潜在的外国直接投资溢出存在限制。在哥斯达黎加和墨西哥，对投入的技术或规

22、模需求不仅仅局限于简单的输入包装材料，使其难以在国内大型跨国公司满足资源要求。在墨西哥，计算机产业组织全球生产链基础的变化，导致跨国公司依靠其全球合约制造商，而不是与潜在墨西哥输入供应商。关键词外商直接投资产业发展哥斯达黎加墨西哥6随着价值链的日益跨越国界，外商直接投资在过去的20年里迅速发展。预计新的发展机遇的可能性，发展中国家的政策制定者已经对外商直接投资展开了激烈的竞争。他们有很高的期望，认为外商直接投资将会对经济增长和发展产生积极地影响通过宏观层面的投资、就业、外汇和税收收入的增加和在微观层面感觉偶那个过积极的外溢效应，将推动东道国以知识为基础的资产的进步。一些经济学家和国际组织助长了

23、这些预期，基于对有关职能生产者市场和技术之间的差别在发达国家和发展中国家的假设基础。但这些期望与当地的实际情况形成了鲜明的对比。这方面对东道国长期发展的外商直接投资的重要潜在贡献尤为真实以知识为基础的资产的进步。经济计量和案例研究表明，往往不希望溢出效应在发展中国家实现。因为技术进步是发展过程背后的驱动力，技术外溢是外国直接投资发展关系的核心，关键是要了解在何种情况下会导致外商直接投资溢出效应。很多经济学家争论，当外国和国内生产者之间的技术差距过大时，外溢将不兑现，或者国家的吸收能力低于最低值。（例如利浦西和SJHOLM，2005）在本文中，我们在两个重要的方面来超越这个论点。首先，我们主张将

24、潜在的外国直接投资溢出效应纳入分析的需要，以及外商直接投资溢出效应和国内吸收能力之间的相互作用。第二，我们来探讨国内缺乏能力的原因。我们将注意力放到市场失灵的普遍性，以及政府采取行动需要解决一系列的市场失灵问题和积极的发展战略等。然后，我们用这个框架来分析为什么哥斯达黎加和墨西哥的高科技外商直接投资溢出效应会如此有限。浙江个国家为分析外国直接投资的发展关系，进行了特别有意思的案例。虽然规模大小不一，但它们是仅有的两个吸引大股的外国直接投资进入制造业部门，尤其是进入高科技产品的生产的拉美国家。（参见表一）外国直接投资的行业分别情况，19962005制造业自然资源服务阿根廷207409384玻利维

25、亚85487429巴西28237681智利112256632哥伦比亚193213594哥斯达黎加68120299厄瓜多尔3880156萨尔瓦多26219718墨西哥47811511秘鲁15096755委内瑞拉4020958919962004年阿根廷，玻利维亚，智利，秘鲁；19972004年哥斯达黎加；19992005年委内瑞拉资料来源拉加经委会（2007，40）7大量的高科技外商直接投资经常被视为这两个开发成功的共同因素。莫兰（2007）特别指出，哥斯达黎加和墨西哥的高科技故事是非常好的成功例子。但这种积极的评价忽略了这个故事的关键，就是有能力吸引高科技外国直接投资，并不意味着能自动转化为自身

26、能力，从而获得技术外溢。衡量莫兰和其它国家成功的因素，就是外国直接投资的增加，尤其是外商直接投资中高新技术投资的增加。对于在哥斯达黎加和墨西哥的外商直接投资发展的成功，是以外商直接投资对东道国的技术和管理知识为基础的持久影响，存在一个事件尚未实现潜力，错过机会和宝贵的时间去采取积极主动的战略，最大限度地从高科技FDI溢出效应，是一种损失。不管各自的范围规模，在这两个经济体中，高科技并没有导致显著地外国直接投资。在哥斯达黎加经济体下溢出效应很小的情况下，使外溢的可能性受到了额外的限制。它们在墨西哥的效应也很小，墨西哥的经济体进口替代工业化战略创造了一个更多元化的制造业部门，给溢出效应带来更大的可

27、能性。一方面，我们认为，哥斯达黎加和墨西哥关于高科技的外商直接投资和以土著知识为基础的资产升级的丢失环节是有限的，并改变着外商直接投资的潜力，另一方面更重要的是一个连贯的，缺乏主动地发展战略。20世纪80年代开始，这两个国家的政府遵循华盛顿共识的政策，开放市场，减少政府对经济的投资，取消产业政策（例如威廉森，1990）。贸易自由化和外国直接投资的流入被认为是经济增长的重要推动力。但是，自由贸易政策和吸引外国直接投资并不能构成一个发展战略；也不是它们开发成功的保证。显著的市场失灵，特别是不完全信息和协调的失败，能够防止国内生产者竞争力的成就。带有很高贸易壁垒的不完善的市场的进入，使国内生产者更难

28、融入跨国公司的全球生产战略。如果这些障碍广泛存在，政府和私营部门合作的关键是加强国家的吸收能力。在墨西哥和哥斯达黎加，这样的政府行为并没有实现任何有重大的、连贯的和协调的意义。在哥斯达黎加，未能实现一个与国家外商投资相连的技术和管理能力的全面战略意味着该国的外国直接投资与发展战略潜力还没有得到实现。在墨西哥，这种失败形成了更加严重的后果，不仅仅没有意识到在自由贸易和吸引外国直接投资阶段更多元化和先进制造业的更大潜力，同时在国际竞争激烈的压力下确实在减少。此外，这两个国家对外商直接投资产生的溢出效应的潜力是有限的。在某些情况下，投入的技术和规模的要求，使国内大型跨国公司的资源来源不再局限于简单的

29、包装材料的投入。在墨西哥，除此之外，全球生产链中的计算机行业组织的根本变化导致跨国公司更多的依靠其全球合约的制造商，而不是与潜在的墨西哥输入供应商合作。由于本文主要侧重于高新技术的外国直接投资，重要的是，首先要区分高新技术产品和高科技进程之间区别。当开发商吸引高科技产品的外商直接投资时，这些投资将在生产过程中更加标准化的方面开展。尽管从高科技产品的高科技工艺降低部分外溢将小于所建议的产品名称，关键问题是外商直接投资在生产过程中是否会随着时间推移变得更加复杂，同样关键的是，国家的吸收能力是否扩大了与外商直接投资产生的动态良性互动，从而促进以知识为基础的资产的良性循环。到目前为止，我们只看到了哥斯

30、达黎加和墨西哥的价值链中外商直接投资的有限流动。一个全面的、协调的发展战略缺失，同样的是一个解释为何这样的良性循环还没有被启动的关键。与此形成鲜明对比的是新加坡，在这个有针对性的国家，全面的政府政策与跨国公司的战略相互作用，获得了以知识为基础的资产扩张的国家良性循环的的经验。经济理论表明，外商投资可以通过两种不同的渠道促进以土著知识为基础的资产8的发展竞争压力和溢出效应。集中于竞争的影响的一些理论和实证文献中，其中外国公司的存在，力量促使着国内生产者更具竞争力。本土生产者被认为减少了无效率，并将新技术纳入生产过程中，从而提高自己的业务生产力，并处于同行业的平均生产力水平。溢出效应一般是指知识和技术的转让。基于这样的假设，跨国公司享受技术优势和较高的生产率水平，外商直接投资预计有意或无意地将知识从跨国公司分支机构转移到本地企业。知识外溢的概念既包括技术，也包括“隐性”知识，也就是说，知道什么用于哪些生产环节，包括管理。有三种可能的渠道溢出效应供应链的影响，人力资源的影响和示范效应。后两种可以同时用于水平和垂直两级。跨国公司培训可以提供新的知识和技能型的工人，其中的益处不能有这些公司完全内部化。劳动力的流动确保了知识从一个企业被带到另外其他的企业。随着国内生产者受到跨国公司产品、营销策略和不同生产流程的影响，示范效应也可能产生外溢。