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客户身份识别和 客户身份识别和 交易记录保存 交易记录保存 反洗钱业务培训班 2008年9月 1反洗钱义务 银行业金融机构法定的反洗钱义务最主要 的有： 客户身份识别义务 大额交易报告义务 可疑交易报告义务 客户身份资料及交易记录保存义务 2金融机构反洗钱工作主要制度： 客户身份识别制度； 客户身份资料及交易记录保存制度； 大额交易报告和可疑交易报告制度。 3一、客户身份识别的概要 了解你的客户（Know Your Customers ，KYC） 客户尽职调查（Customer due diligence ，CDD） 客户身份识别：金融机构在与客户建立业务关系 或为客户提供金融服务时，针对具有不同洗钱或 者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易 ，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交 易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实 际受益人。 4一、客户身份识别的概要 客户身份识别制度的主要作用 反洗钱三项基本制度，客户身份识别制度 处于基础地位。 主要作用： （1）深入了解客户 （2）提供准确的客户身份信息资料 （3）发现客户的可疑行为 5二、客户身份识别制度的法律要求 反洗钱法
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