FDI对浙江产业结构升级的影响分析【文献综述】.doc

1、毕业论文文献综述题目FDI对浙江产业结构升级的影响分析一、引言改革开放之后，浙江经济经过了多年的高速发展，目前的产业结构调整已进入关键期。在现阶段，浙江需要充分合理的利用外商直接投资FOREIGNDIRECTINVESTMENT，FDI以促进产业结构的优化升级，突破当前存在的各种瓶颈制约。FDI利用效率的增进，FDI利用方式的改善、产业投向和区域布局，外资企业尤其是跨国公司吸引力的加强等，已对浙江产业结构升级制造了莫大的效应并且如何优化产业结构成为浙江亟待思考并解决的课题之一。二、国内外对引进外资影响产业结构的研究对于引进外资影响产业结构的理论研究，无论在国内还是在国外，对此研究一直都比较热门

2、，但国外在这方面上的研究非常具体、全面，是国内研究无法比拟的，国内的研究是在国外研究基础上的衍生，从而产生更多不同的观点。（一）国外对引进外资影响产业结构的理论研究国外的理论研究非常具体，研究表明在外资条件下东道国产业结构升级的理论极限，尤其从外资影响产业结构升级的切入点、条件等各种要素中得出了各种结论。1赤松FDI影响产业结构升级的切入点赤松提出的雁行模式FLYINGGEESEPARADIGM指出，一国产业成长经历了进口产品、进口替代、出口导向等几个阶段，产业结构升级依次分为劳动和资源密集、技术密集和资本密集三个梯级。开放经济的国内产业升级的动力和空间，是由雁阵中各国的产业转移所决定的；雁阵

3、中的成员国可以利用或通过技术转移、贸易，尤其是直接投资，使各成员国之间发生的因经济交换而引起的外部收益和关联效应最大化。东道国在雁阵产业转移中接受投资国的比较劣势产业。2维农FDI影响产业结构升级的条件维农提出的国际产品生命周期将产品分为创新阶段、成熟阶段和标准化阶段，由此阐述跨国公司的对外投资产品决策是，通过外国直接投资将具有一定相对梯度、产品的技术密集程度和价值构成的产品转移到东道国。换言之，发展中东道国通过外国直接投资可以建立国内尚未建立的产业，或生产国内市场没有的产品，但绝不可能由此跨越产业或技术差距，达到投资国同样的产业高度。3弗农产品改进吸引FDI美国经济学家弗农1966的产品生命

4、周期是第一个试图对跨国投资行解释动态化的理论。该理论着重研究投资国技术优势和东道国区位优势的动态变化过程在一个国家企业的对外投资活动中的影响。该理论认为产品的生命周期大致可以被分为三个阶段，即新产品阶段、成熟产品阶段和标准化产品阶段。当新产品开发成功后，产品进入其生命周期中的新产品阶段，企业选择在母国进行生产并通过出口的方式向国外提供自己的产品。随着产品不断的改进，产品逐渐进入成熟阶段，企业会选择与母国收入水平相同，消费者偏好等各个方面比较相似的国家进行对外投资。最后，产品进入其生命周期中的最后一个阶段，即标准化阶段。此时，产品的生产技术已经完全成熟，并且该技术也开始在国际范围内扩散。这就使得

5、生产技术在生产过程中的重要性降低，生产成本特别是劳动力成本成为最重要的因素。结果，企业可能选择那些低劳动力成本的发展中国家进行投资并将生产的产品返销回母国。4邓宁产业升级需利用三个优势1977年，英国著名经济学家约翰邓宁JHDUNNING发表著名论文贸易，经济活动的区位和跨国企业折衷理论探索，提出了国际生产折衷理论。国际生产折衷理论从较为全面和系统的角度出发，认为从事对外直接投资活动的企业必须满足三个条件所有权优势、内部化优势和区位优势。国际生产折衷理论将对外直接投资划分为五种类型资源开发型、生产或加工专业化型、贸易和销售型、服务型和其他。每一种类型的对外直接投资都是由不同的所有权优势、内部化

6、优势和区位优势组合决定的。如果一国企业在这三方面都处于优势，则有可能对外直接投资如果企业在三方面都处于劣势时，则有可能吸引国外直接投资。该理论不仅解释了一围企业的对外直接投资，还解释了一国企业参与国际经济方式的选择。当企业仅拥有一定的所有权优势，则只能选择技术转让参与国际经济活动；当企业同时拥有所有权和内部化优势，则可以选择出口贸易；当三个优势都具备时，就可以发展对外直接投资。5小岛清FDI应从劣势产业开始转移14边际产业转移理论是日本经济学家小岛清于20世纪70年代中期提出来的，他的代表著作是1978年出版的对外直接投资跨国经营的日本模型一书。该理论从国际分工合理化的宏观经济分析角度出发来解

7、释跨国公司对外直接投资的决定因索，反垄断优势是对外直接投资决定因素的传统主流观点，认为跨国公司进行对外直接投资的决定因素是比较优势。边际产业转移理论的核心是对外投资应该从本国已经处于或即将处于比较劣势的产业、即可从边际产业依次进行。小岛清认为，国家之间的劳动与经营资源的比率存在差异，结果将导致比较成本的差异凡是具有比较成本优势的行业，其比较利润率较高，因此，应当根据比较成本和比较利润率来分析一国的对外直接投资。小岛清的边际产业转移理论从一国的经济结构和产业结构调整的角度出发，利用比较优势原则，采用动态分析的方法解释发达国家对发展中国家的，以垂直分工为基础的对外直接投资。该理论在产品生命周期理论

8、的基础上还揭示出，转移到发展中国家产业结构的高度不仅取决于跨国公司自身产业的结构高度，而且还取决于专业产业的比较优劣程度。弗农的产品生命周期理论分析的重点跨国公司在决定对外投资时所面临的商品生产配置问题，但同时指出发展中国家可以通过引进国际直接投资来建立国内尚未建立的产业，或生产国内市场没有的产品。只不过在这样的过程中，通过国际直接投资转移到东道国产业的相对梯度，产业的技术密集程度和价值构成也有局限性。邓宁的国际生产折衷理论的提出，标志着围际投资理论进入一个相对成熟和稳定的阶段，至今尚无一种理论可以取代它成为国际直接投资的一般理论。但该理论亦存在重大缺陷，它实际上只是关于跨国公司成囚的理论，而

9、对跨国公司的内部管理缺乏深入的探讨它的分析方法仍然是静态的，对3个优势的相互关系及其在不同时期的变化缺乏动态的分析；它的分析对象仅是发达国家的跨国投资，难以对发展中国家、尤其是计划经济体制国家的对外投资提供科学的解释等。（二）国内对引进外资影响产业结构的研究国内在这一领域内的研究还没有形成自己特色且比较系统的理论，但是还是有代表性的观点，建立在外国学者研究的基础上而得出的结论。1以江小涓代表FDI能对东道国带来技术支持著名学者江小涓2000指出在近年来我国生产能力和资本都过剩的情况下，内资之所以不能替代外资的原因就在于外商直接投资对东道国经济能起到改善资产质量、促进技术进步、提升产业结构、带动

10、配套产业等作用17。汤文仙和韩福荣2000提出了“技术缺口”这一概念，指出除了传统的两缺口模型外，中国经济还存在技术落后、生产效率低下所导致的“技术缺口”，外资的引入正是为了弥补我国的“技术缺口”。2胡春燕、程惠芳FDI能弥补产业结构缺口经济学硕士胡春燕2000在她的硕士论文利用外商直接投资优化我国产业结构分析中甚至认为产业结构中存在的许多问题且未达到优化的状态可以称为“产业结构缺口”，而我们合理利用外商直接投资正是可以弥补这种缺口，从而提出了把“产业结构缺口”作为利用外资中需要弥补的“第五缺口”25。在浙江外资方面，浙江学者程惠芳教授从国际产业转移等多方面进行研究，并取得了相当多的成果23。

11、3以肖元真、郭明为代表FDI有利于产业成长肖元真、郭明等认为外国直接投资会促进需求升级，有利于产业成长。外国直接投资一旦进入东道国市场，为扩大和巩固他们的市场地位，会逐步提升产品和技术等级，建立完善的产品系列，从而推动东道国消费结构的高级化，而且投资方向也会逐步向高层次产业递延，并会扩大现有的产品的地域分布，以形成广泛的市场基础。在国际上，跨国公司不仅是产品和技术的供给者，同时也是需求者，他们对产品的质量、性能和更新速度都提出了更高的要求，东道国的外资企业作为其国际产业链的一部分必然要不断提高产品的技术含量和工艺水平以满足需求，并由此促进出口结构的优化。消费、投资和出口三方面的需求升级会极大地

12、有利于产业成长。此外外国直接投资还能通过优化资源配置来加快产业成长的速度。产业结构的成长实际上是资源配置效率的提高，因为外国投资者总是集中于其优势明显的部门。这些部门的外资企业总体上比东道国企业更有效率。外资企业的进入迫使原来的厂商克服惰性，更加充分地发挥其原有的相对优势，挖掘潜力，提高资源使用效率。再加上技术外溢和学习效应，东道国企业可以通过模仿、逆向仿制等方法加快技术进步的步伐，特别是一些新兴行业可以大大缩短研究开发的时间；在前两步的基础上，刺激整个经济资源合理配置，会提高全社会的生产率。更深入的分析表明，外国直接投资影响资源的使用和效率主要是通过直接和间接两方面。外资企业的技术水平、战略

13、和业绩直接影响着资源的配置，间接地通过产业联系和竞争刺激影响其他厂商的行为，很大程度上改变着资源的使用方式和效率。除上面提到的学者在理论方面作了深入的探讨以外，还有的国内学者以各个地区或省份为范围进行研究，并发表了不少成果，比如李晓钟的论外商直接投资对无锡产业结构的影响28、陈飞翔的外商直接投资与我国产业结构转换国际贸易问题29、黄建康的外商直接投资与我国产业结构调整的政策思考30、杨俊龙和张媛媛的外商直接投资与我国产业结构调整31、王美今和沈绿珠的外商直接投资与区域产业结构变动的关联效应统计研究32、郭克莎的外商直接投资对我国产业结构的影响研究33、姜起梅的跨国直接投资与我国的产业结构调整3

14、4、孔文的利用外商直接投资调整产业结构中的矛盾分析35、高峰的利用外资促进我国产业结构优化作用机理探讨36等书籍或论文都对外资推进产业结构调整的原理或机制作了相当深入的研究。虽然，我国在这个领域里还处于探讨阶段，但我们在外资引进方面已经取得了较好的成效，这方面的研究也必将会越来越多，越来越系统。（二）国内对引进外资影响产业结构的实证研究对于国内对引进外资影响产业结构的研究表明，实证研究占绝大部分。赵芯利用19832008年FDI的产业构成变化的图表，认为改革开放以来中国产业结构发生了很大的变化，具体表现在国内生产总值的构成中第一产业增加值比重呈一直下降的趋势。而第二产业和第三产业增加值比重呈不

15、断上升的趋势。从各个产业内部结构看，第一产业中农、林、牧、渔业产值的比例关系得到逐步的调整，推出了高效经济作物，农村经济结构得到进一步优化，畜牧业、渔业保持着快而稳的增长势态，农业生产区域分布得到合理优化。逐步扩大优势特色农产品产业带；第二产业已实现由传统工业向现代化工业的转换。改革开放以来，我国的高技术制造业总规模在全球位居第二，有着明显的比较优势。其中，电子计算机制造和通信设备制造业的规模和增量分居行业前两位，成为拉动电子工业增长的主要因素。足以说明，高新技术产业已经成为影响中国经济增长的重要动力。我们应以改革开放和科技进步为动力。在增强自主创新能力的同时，鼓励和支持引进国外先进技术。在制

16、造业方面创造高效率、环保、高度化的发展方式，努力促进本国产业结构的优化升级；第三产业发展近年来尤为迅速。其中服务业产出在平缓中有所上升，稳定在较高水平，在GDP中的比重则由改革开放初期的242增加到了4037。胡璇为了便于分析，对浙江省的外商直接投资FDI与国内固定资产投资FI对浙江省GDP的弹性做了比较。外商直接投资与国内固定资产投资均能对GDP产生正面影响，胡璇的目的是比较FDI和FI对GDP的影响的弹性大小，以比较FDI和FI这两个投资因素对GDP影响的敏感性。分别用12两个方程来表示，FDI和FI与GDP的弹性关系，其中1、2为常数项目，为随机扰动项，服从正态分布，1、2为系数，分别F

17、DI与FI对GDP的弹性LNGDP11LNFDI11LNGDP22LNFI22取1984年至2005年浙江省GDP、FDI以及FI的数据进行分析。通过分析计算得出就浙江而言，与国内的固定资产投资相比，外商直接投资在对GDP的影响力要小得多。38三、评论有些研究从产业结构优化理论、产业结构演化发展的一般规律和中国产业结构中存在的问题等方面入手，论述了中国产业结构优化的必要性；将中国的产业结构调整优化纳入世界经济全球化和世界经济结构调整的大环境来考虑，对中国外商直接投资产业结构、投资方式结构等方面存在的问题作了详尽的分析，提出了中国产业结构进一步调整优化的方向和重点，同时也提出了利用外商直接进一步

18、推动中国产业结构的全面优化升级的策略，以及引进外商直接投资推动产业结构优化的政策和建议。也有些研究是专门针对跨国公司国际直接投资的FDI方式的研究从经济全球化与跨国公司之间的互动作用入手，研究了跨国公司国际直接投资对中国产业结构的影响。研究结合跨国公司在中国投资趋势及投资战略调整，分析了跨国公司在中国直接投资的现状，总结出跨国公司直接投资对中国产业结构调整的正、负面影响。就我国（以浙江为代表）而言，造成不确定性的原因有很多。首先是有一定数量的虚假外资的存在，所谓虚假外资就是民营资本的内容却贴上外资的标签。这种现象甚至一度成为浙江有些地区外资的主流，当其具有普遍性之后就大大破坏了FDI的纯洁性，

19、甚至让FDI仅仅成为一个没有特定经济内涵标签，和享受国家外资优惠政策的凭证。这不仅是不确定性的问题，更大程度上造成了外资经济内涵的退化。总而言之，关于浙江省FDI与产业结构的研究相对比较少，其主要原因外资在浙江经济发展中地位并不明显，很难得出与主流观点一致的结论，本文选题正是因为这种特殊性。本文的分析框架是建立在外资内涵不确定性的基础上，从FDI的产业导向性以及FDI对经济的影响力度等角度来分析FDI对产业结构的影响，并提出了建立以剖析FDI元素为基础的项目评价体系，这是本文研究思路上的创新点。四、参考文献1BUCKLEYP,MCASSONANALYZINGFOREIGNMARKETENTRY

20、STRATEGIESJOURNALOFINTERNATIONALBUSINESSSTUDIES,1988,31272CHENCHREGIONALDETERMINANTSOFFOREIGNDIRECTINVESTMENTINMAINLANDCHINAJOURNALOFECONOMICSTUDIES,23218303MULLEN,JOHNKWILLIAMS,MARTINFOREIGNDIRECTINVESTMENTANDREGIONALECONOMICPERFORMANCEKYKLOSVOL5822652664SMITH,PMULTINATIONALCOMPANIESANDFOREIGNDIREC

21、TINVESTMENTECONOMICREVIEWDEDDINGTONVOL22420265XIAOYINGLIXIAMINGLIUFOREIGNDIRECTINVESTMENTANDECONOMICGROWTHANINCREASINGLYENDOGENOUSRELATIONSHIPWORLDDEVELOPMENTVOL3333933956VULE,MANHSURUGA,TERUKAZUFOREIGNDIRECTINVESTMENT,PUBLICEXPENDITUREANDECONOMICGROWTHTHEEMPIRICALEVIDENCEFORTHEPERIOD19702001APPLIED

22、ECONOMICSLETTERSVOL12145527ZAMAN,MRFOREIGNDIRECTINVESTMENTINWESTASIAANDEMERGINGALLIANCEFORGROWTHANDTRANSFORMATIONJOURNALOFGLOBALBUSINESS20053130378BUCH,CLAUDIAMKLEINERT,JORNLIPPONER,ALEXANDERTOUBAL,FARIDDETERMINANTSANDEFFECTSOFFOREIGNDIRECTINVESTMENTEVIDENCEFROMGERMANFIRMLEVELDATA,ECONOMICPOLICYVOL2

23、04152569SMITH,PFOREIGNDIRECTINVESTMENTINEUROPEECONOMICREVIEWDEDDINGTONVOL,22471210SEMBENELLI,AFOREIGNDIRECTINVESTMENT,COMPETITIVEPRESSUREANDSPILLOVERSANEMPIRICALANALYSISOFSPANISHFIRMLEVELDATADISCUSSIONPAPERSERIERCENTREFORECONOMICPOLICYRESEARCHLONDON11GROSS,DOMINIQUEMRAFF,HORSTRYAN,MICHAELINTERANDINT

24、RASECTORALLINKAGESINFOREIGNDIRECTINVESTMENTEVIDENCEFROMJAPANESEINVESTMENTINEUROPE,JOURNALOFTHEJAPANESEINTERNATIONALECONOMIESVOL19111012312BIALON,LJANCZEWSKA,DTHEPROCESSOFINNOVATIONSINPOLISHCONFECTIONERYSECTORASEFFECTOFFOREIGNDIRECTINVESTMENTSFDIPOSTEPYTECHNIKIPRZETWORSTWASPOZYWCZEGOVOL1523616813张金生外

25、资与深圳产业结构M中央文献出版社,200014小岛清对外贸易论M南开大学出版社,198715彭强、郊汉林等引进外资的产业选择M中山大学出版社,200216尼尔胡德、斯蒂芬扬跨国企业经济学M中国经济科学山版社,199017江小涓中国的外资经济一对增长、结构升级和竞争力的贡献M中国人民大学出版社,200218戴伯勋、沈宏达现代产业经济学M经济管理出版社,200119工俊豪现代产业经济学M浙江人民出版社,200320张幼文经济安全金融全球化的挑战M上海社科院出版社,199921郭克莎改革中的经济增长与结构变动M上海人民出版社,199722陈明森产业升级外向推动与利用外资战略调整M科学出版社,2004

26、23程惠芳对外直接投资比较优势研究M上海三联书店,199824万斌浙江蓝皮书2005年浙江发展报告经济卷D杭州出版社,200525胡春燕利用外商直接投资优化我国产业结构分析D硕士论文,200026石海论外商直接投资与我国产业结构调整D硕士论文,200327赵仁平近代云南外资的输入及其对产业结构的影响J,云南财贸学院学报,2002128李晓钟论外商赢接投资对无锡产业结构的影响J华东经济管理,2002429陈飞翔外商直接投资与我国产业结构转换国际贸易问题,19996232630黄建康外商直接投资与我国产业结构调整的政策思考现代经济探讨,20022182L31杨俊龙,张媛媛外商直接投资与我国产业结构调整宏观经济管理，20044414232王美今,沈绿珠外商直接投资与区域产业结构变动的关联效应统计研究,20012202433郭克莎外商直接投资对我国产业结构的影响研究管理世界,20002344534姜起梅跨国直接投资与我国的产业结构调整上海综合经济,20008464735孔文利用外商直接投资调整产业结构中的矛盾分析东北财金大学学报,19993565936高峰利用外资促进我国产业结构优化作用机理探讨经济问题,200211182037赵芯FDI与中国产业结构升级M中国外资，2010438胡璇外商直接投资与产业结构优化基于浙江省的实证研究D硕士论文,200610