FDI对浙江出口贸易结构的影响分析【文献综述】.doc

1、毕业论文文献综述题目FDI对浙江出口贸易结构的影响分析引言随着中国加入WTO，越来越多的资本流入浙江，对浙江的经济与贸易发展作出了贡献。因此，如何更好的利用外资来促进贸易的发展成了人们讨论的焦点。另外，在如今的世界上，贸易理论与投资理论的互相融合，表明了FDI对贸易结构有着影响。总体来说，随着经济全球化与贸易投资自由的推进，针对FDI对贸易结构影响方面的究，有助于科学地认识FDI和贸易结构在全球背景下呈现出的新特点，增强对吸引FDI的因素随时代发展变化方面的规律性认识。研究FDI对贸易结构的影响，可以为贸易结构优化提供理论与实践基础，尤其是在金融危机影响下，各国之间的贸易受到了不同程度的影响，

2、所以研究FDI与贸易结构之间的关系势在必行。一、投资理论与国际贸易理论回顾（一）投资理论与国际贸易理论关系研究起步阶段1贸易与投资替代模型蒙代尔（MUNDELL,1957）的贸易与投资替代模型是第一个将贸易与投资容纳在同一个理论框架内的理论模型。蒙代尔与1957年提出了了著名的贸易与投资替代模型。这个模型是建立在HO模型的分析框架上的。蒙代尔得出的结论是在存在国际贸易壁垒的情况下，如果直接投资厂商始终沿着特定的轨迹即所谓的RYBCZYNSKI线实施跨国直接投资，那么这种跨国直接投资就能够在相对最佳效率或最低的生产要素转换成本基础上，实现对商品贸易的完全替代。这个理论有效地解释了第二次世界大战前

3、各个国家之间发生的直接投资，特别是美国对欧洲和日本的投资。但是它却是必须在满足一系列的严格假设的理论前提下才得以成立的。在现实经济中，尽管这种直接投资对国际贸易的替代现象确实存在，然而其替代的程度却与蒙代尔模型相距甚远；事实上，由于投资壁垒的存在，资本流动所导致的市场结构效应以及要素配置格局的变化等相关因素的影响，这种替代不会是完全的替代。到了20世纪60年代，完全替代论受到了跨国公司实践的挑战。2产品生命周期理论弗农（VERNON,1966）的产品生命周期理论从营销学的角度把FDI与国际贸易理论纳入一体化分析框架来分析两者关系。VERNON把产品周期分三个阶段，即产品的创新阶段、成熟阶段和标

4、准化阶段，当产品处于标准化阶段时，创新国企业通过境外直接投资将产品的生产转移到原材料和劳动力成本低的区域，本国则不再生产该产品，而改由国外进口。产品周期理论对贸易、FDI与企业增长间的紧密关系的描述，使得国际贸易理论和FDI理论被纳入到一个统一的分析框架中具有了可能性。并且在实践上对FDI由发达国家投向不发达国家的经济现象，特别是50年代和60年代美国大公司的对外投资作出了很好地解释。产品周期理论虽然具有上述特色，但也存在不少局限性，例如该理论对于那些以国外自然资源为目标的FDI，以及目的不在于出口替代的FDI而言，显然无法作出合理的解释，因为这些类型的FDI与产品生命周期并无关系。又如，该理

5、论的研究对象集中在美国跨国公司的FDI上，因而其研究结论对于那些经济结构与美国不尽相同的国家的公司所从事的FDI也难以作出令人满意的解释。（二）投资理论与国际贸易理论关系研究发展阶段1国际直接投资与国际贸易的互补理论互补论中较具代表性的人物是日本学者小岛清（1987），提出了著名的小岛清模型。小岛清模型的基本含义，概括而言就是在要素可自由流动、生产函数不同的前提下，一国对另一国的直接投资可以扩大对方的生产可能性边界，改变双方的比较优劣势的态势，从而直接创造贸易。按照小岛清的观点，直接投资不只是资本的流动，而是包括资本、技术、经营管理技能的总体转移，直接投资带来的先进技术、先进经营管理才是利润的

6、源泉。因此，可以忽略投资国和接受投资国间为数不多的货币资本的增减或转移，而把直接投资视为是先进生产函数的转移。概括地说，直接投资是资本、技术、经营管理知识的综合体，由投资国的特定产业部门的特定企业向东道国同一产业部门的特定转移。小岛清模型的主要贡献在于第一，赋予直接投资新的内涵；第二，阐述了直接投资给东道国，特别是发展中国家带来的好处；第三，指明了投资国进行直接投资的顺序。但是，小岛清所阐述的理论只反映了在特定历史条件下，日本寻找最合适自己国情的国际分工途径，难以具有普遍的长期意义。2国际直接投资与国际贸易的补偿理论BHAGWATI（1987）和DINOPOULOS（1991）等经济学家还从政

7、治经济学分析的角度来解释贸易和投资之间的相互关系。他们认为，在存在贸易保护潜在威胁的条件下，不同利益集团之间的博弈也会产生贸易和投资之间的替代及互补，这种不是为了绕过关税壁垒，而是为了化解潜在的贸易保护威胁而进行的投资被定义为补偿投资。这种理论模型曾对80年代中期日本对美国直接投资的大规模增加做出了解释。3国际直接投资与国际贸易的周期理论邓宁（1981）作出了开创性的成果,提出了投资发展周期理论。投资发展周期理论是将一国吸引外资和对外投资能力与经济发展水平结合起来，认为一国的国际投资地位与人均国民生产总值成正比关系。世界上发达国家和发展中国家国际投资地位的变化大体上符合这一趋势。邓宁认为，一国

8、吸引外资和对外投资的数量不能仅仅用经济指标衡量，它还取决于一国的政治经济制度、法律体系、市场机制、教育水平、科研水平以及政府的经济政策等因素。但该理论的缺陷在于仅从一国经济发展水平来解释对外直接投资的发展，而不能从总体上揭示对外直接投资的根本原因。该理论与当代国际直接投资的实际情况有许多不符之处，一国人均水平与其对外直接投资地位并非总是正相关，如瑞士等国有很高的人均收入，但对外直接投资量和贸易量并不很大。影响一国对外直接投资的制约因素很多，只考虑经济发展水平这一因素显然是不全面的。4新贸易理论20世纪80年代以来，以美国著名经济学家保罗克鲁格曼为代表的一批经济学家吸取了以往国际贸易理论的合理因

9、素，创建了一个新的理论分析框架。新贸易理论将产品差异、规模收益递增和不完全竞争等产业组织理论引进传统的比较优势分析框架，结合跨国公司理论，成功地解释了不同类型跨国公司能够直接或间接的创造的各种贸易活动。第一，由于不完全竞争和规模经济存在，资本交易和对外贸易都不可能完全自由，因而不存在完全替代。第二，FDI的技术外溢，加速了国际技术创新进程，资本流动伴随着技术和制度创新，将创造出对外贸易竞争优势，促进与国际贸易同步发展。第三，各国徊J生产函数不同，资本存量和通过投资增加资本存量的能力也不同。因此资本造成的价格均等化作用有限，要素均等化是一个缓慢的过程。第四，即使实现了要素均等化，替代了以要素禀赋

10、差异为基础的产业间贸易，但由于国际分工由垂直分工向水平分工的深化，产业内贸易仍将发展。因此90年代以来的相关研究表明FDI与国际贸易的联系可概括为如下的四个效应其一是贸易替代效应，即从静态角度，一种商品可以通过贸易或投资方式进入一国市场，选择了投资，便会替代贸易。其二是贸易创造效应，即FDL可以在母国和东道国之间创造新的贸易机会，使贸易在更大规模上进行。其三是贸易补充效应，FDI往往带来维修等后续的支持性活动的发展，从而会促进和增加贸易机会。其四是市场扩张效应，FDI实现的生产扩大，既会加深对东道国的市场渗透，也会进一步拓展新的第三国市场，从而使贸易导向的生产带来总贸易量的净增。5新新贸易理论

11、2003年，哈佛大学的梅里兹MELITZ，2003在著名的ECONOMETRICA杂志发表了“贸易对行业内重新配置和总行业生产率的影响”一文，提出了异质企业贸易模型也被称为“梅里兹模型”，异质企业贸易模型吸引了众多研究者的兴趣，随之涌现了一批扩展的模型和实证研究，形成了以梅里兹模型为基本框架的异质企业贸易理论，该理论也被称为“新新贸易理论”NEWNEW”TRADETHOERY。该理论放弃了古典贸易、新古典贸易和新贸易理论中同质企业的假定，将企业异质性引入到垄断竞争模型中，从企业微观层面来解释国际贸易现象和影响。新新贸易理论认为，企业之间的差异尤其是生产率差异是导致只有一部分企业从事国际贸易的原

12、因，贸易可以通过市场份额在行业内的重新配置来提高行业生产率和增加社会福利，从而找到了提高行业生产率的新路径，即在不改变单个企业生产率的情况下，也能通过贸易来提高整个行业的生产率水平。总之，关于国际直接投资与国际贸易之间的关系，从不同的角度出发,会有不同的观点；有时甚至会有很强的对立性。但有一点是可以明确的，即不存在适用于所有国家的该方面理论，并且，实践在发展，理论也应不断发展。二、国内外研究动态（一）国外研究有些研究表明FDI的流入能够使东道国的出口贸易结构升级。印度的SANJAYALALL1999利用比较分析的方法，将印度的制造业出口产品根据技术含量分为四个等级，然后将出口产品按等级归属统计

13、数据，与中国、拉丁美、东南亚各国以及亚洲四小龙等国进行对比，得出印度的出口结构的基本特征，然后从人力资本、技术活动和FDI引入等角度分析特征产生原因，认为FDI对出口结构升级起到了导向作用。FARRELL，GASTON和STURM2001对19841998年进入日本的外国直接投资的产业流向发现，外国企业为跨越贸易壁垒进行的直接投资所流入的产业的结构，对东道国贸易结构的变化会产生积极的影响。而另外一些研究表明，FDI对东道国的出口贸易结构的影响会因为其进入形式和意图的不同而表现得并不显著。ZHANG和MARKUSEN1999用一般均衡方法对垂直型直接投资的跨国企业在东道国的特征进行分析，得出的结

14、论是，此类直接投资的主要目的在于获取技能熟练的劳动力，从而为跨国企业的垂直分工服务，对东道国的贸易结构并无影响。ZHANG2005在研究FDI从中国台湾和香港转人大陆的原因时，提出了同样的观点，认为大陆的劳动力资源和出口导向政策是FDI最看重的要素，而这些要素也正是香港和台湾地区曾经具备的，这类FDI对东道国贸易结构的影响不大。国外很多学者从FDI技术外溢效应的角度，考察FDI与贸易结构变革的关系。RICHARDCAVES2000明确提出了FDI的技术外溢问题，被认为开创了后来利用FDI的技术外溢研究贸易结构的先河。KOKKO2001在外国直接投资、东道国特征和溢出一书中，考察了跨国公司在它国

15、设立子公司引致技术和生产力在当地溢出对当地企业造成影响的情况固。他认为，技术溢出效应带动当地产品结构升级从而优化了贸易结构，而技术溢出效应的发生来自两个方面一是来自于示范、模仿、和传播；二是来自于竞争。前者是技术信息差异的增函数；后者是主要决定于外国公司与当地厂商的市场特征及其相互影响。他还认为，FDI技术溢出效应使外资企业迫使东道国企业充分发挥现有的技术效率；外资企业的市场竞争压力迫使东道国企业增加技术投入，提高技术水平外资企业将相关技术提供给上游或下游的企业客商。总之，这种技术溢出效应促进了东道国企业的技术进步，产品附加值提高，提高出口产品竞争力，优化了进出口贸易结构。BLOMSTORM2

16、001等人在对跨国公司子公司和当地企业策略性竞争的内生现象研究中，肯定了FDI技术溢出效应是影响贸易结构升级的关键因素固。（二）国内研究对于外商直接投资的不断增加与我国出口商品结构不断优化之间是否存在必然联系这一问题，国内已有不少学者对此进行了专门的相关研究。江小涓2002，詹晓宁、葛顺奇2002等通过比较外商投资企业和国内企业高新技术产品的出口份额，得出FDI了优化了中国出口的结构。王子军、冯蕾2004分类汇总了2000年和2001年我国25个省市的出口分类金额数据，分别考察外商直接投资对不同制成品出口的影响程度，认为外商直接投资对提高我国的出口商品结构有决定性作用。隋月红和赵振华2008等

17、研究表明，外资对工业制成品出口有正向的促进作用，表明外资对中国出口商品结构优化有促进作用。国内对FDI与中国贸易之间关系的研究，大多都是关注数量效应以及与出口竞争力的关系。其文献如下金哲松2000在国际贸易结构与流向一书中计算了中国制造业18个部门的进口依存度与出口生产比率，其中出口生产比率超过进口依存度的部门分别是缝制、纺织与皮毛、塑料制品、金属制品、医药制品、橡胶制品、家具等。从指标上看，这些部门的出口生产比率都超过了进口依存度，并且二者差距较大，说明这些部门的出口导向性明确，而这些部门正是FDI集中进入的部门，这说明了FDI对中国出口导向产业部门扩张的具有推动作用。杨艳红2005利用时间

18、序列数据对外商直接投资和我国内资企业产品出口份额及出口竞争力分别进行了回归分析表明，外商直接投资不利于我国内资企业产品出口竞争力的提高。岳昌君在2000国际贸易、比较优势与技术进步认为，FDI是与技术关联的特殊资本。他用三种弹性系数给出FDI变化率与产出变化率之问关系的表达式，使用跨国行业数据分析FDI与商品贸易之间的关系。结果表明，中国的FDI对产业结构、外贸出口结构可以产生一定的影响。某一产业FDI的增加不仅会影响到本部门的净出口，还会影响到其它部门的净出口。赖明勇、许和连、包群2002在中国外商直接投资与技术进步的实证研究中，认为FDI利用提高东道国劳动密集型产品的出口质量，创造此类产品

19、的贸易机会。FDI还可以促进当地劳动密集型产品贸易活动的发展，通过增加技术投入将其转化为附加值高的技术密集型产品出口；FDI与当地资本的结合，使东道国相关产业纳入跨国公司的垂直和水平分工网络，增加了高附加值产品出口的机会，对东道国优化出口结构的意义十分重大。龚艳萍等人2005通过对FDI与中国出口贸易结构的实证研究，认为FDI有利于中国的出口贸易市场结构多元化，FDI与中国出口市场结构有着较强的关系。三、评述国外学者从很早就开始研究了FDI与国际贸易之间的关系，从蒙代尔的替代理论开始到邓宁的周期理论，许多学者经过不懈的努力，使FDI与国际贸易理论越来越完善。国外学者从FDI不同的进入形式和意图

20、方面研究得出FDI随着进入形式和以意图的不同，对东道国出口贸易结构的影响有着不同的影响；例如垂直型的跨国投资对东道国的贸易结构没有显著的影响。还有学者从FDI技术外溢效应的角度研究FDI与出口贸易结构的关系，得出FDI技术外溢效应是影响贸易结构升级的关键因素。而国内学者大多关注FDI数量效应对出口贸易结构的影响，从这可以看出，国外研究远远领先于国内，不论是在理论方面还是在实证方面，国外研究都要比国内要全面，要更深入，国内在理论方面的研究可以说是一片空白。四、参考文献1江小娟中国出口增长与结构变化外商直接投资企业的贡献J南开经济研究，200222詹晓宁，葛顺奇出口竞争力与跨国公司FDI的作用J世

21、界经济,2002113王子军，冯蕾外商直接投资与中国出口竞争力对我国按不同技术类别细分的制成品出口的实证分析J南开经济研究，200444隋月红，赵振华出口贸易结构的形成机理基于我国19802005年的经验研究J国际贸易问题，200835金哲松国际贸易结构与流向M北京中国计划出版社，20006杨艳红外商直接投资对我国产品出口竞争力的影响J贵州财经学院院报，200537赖明勇，包群中国外国直接投资与技术进步的实证研究J经济评论，200268岳昌君国际贸易、比较优势与技术进步J山东科技大学学报社科版20000235379龚艳萍，周维我国出口贸易结构与外国直接投资的相关分析J国际贸易问题，200595

22、910日小岛清对外贸易论M天津南开大学出版社，1987年11R,AMUNDELLINTERNATIONALTRADEANDFACTORMOBILITYJAMERICANECONOMICREVIEW,JUNE1957,PP32133512RVERNONINTERNATIONALINVESTMENTANDINTERNATIONALTRADEINTHEPRODUCTCYCLEJQUARTERLYJOURNALOFECONOMICS,196613BHAGWATIJN,DINOPOULOSE,KARYIUWONGOUIDEA,ONOFOREIGNINVESTMENTJTHEAMERICANECONOMI

23、CREVIEW,19925,PP18619014BHAGWATI,JAGDISHNQUIDPROQUOFOREIGNINVESTMENTANDWELFAREAPOLITICALECONOMYTHEORETICMODELJJOURNALOFDEVELOPMENTECONOMICS,198715DUNNING,JHTOWARDANECLECTICTHEORYOFINTERNATIONALPRODUCTIONSOMEEMPIRICALTESTSJJOURNALOFINTERNATIONALBUSINESSSTUDIES,198011,PP93116SANJAYALALLINDIASMANUFACTU

24、REDEXPORTSCOMPARATIVESTRUCTUREANDPROSPECTSJWORLDDEVELOPMENT,19991117ROGERFARRELL,NOELGASTON,ANDJANEGBERTSTURMDETERMINANTSOFJAPANSFOREIGNDIRECTINVESTMENTANINDUSTRYANDCOUNTRYPANELSTUDY19841998JTHEJOURNALOFJAPANESEANDINTERNATIONALECONOMICS,20041818KEVINHZHANGWHYDOESSOMUCHFDIFROMHONGKONGANDTAIWANGOTOMAI

25、NLANDCHINAJCHINAECONOMICREVIEW,20051619KEVINHZHANG,JAMESMARKUSENVERTICALMULTINATIOHALSANDHOSTCOUNTRYCHARACTERISTICSJJOUMALOFDEVELOPMENTECONOMICS,1999115920RICHARDCAVESCREATIVEINDUSTRIESCONTRACTSBETWEENARTCOMMERCE,200021BLOMSTROMM,KOKKOAFOREIGNDIRECTINVESTMENTANDSPILLOVERSOFTECHNOLOGYJINTERNATIONALJOURNALOFTECHNOLOGYMANAGEMENT,200122MELITZ,MJTHEIMPACTOFTRADEONINTRAINDUSTRYREALLOCATIONSANDAGGREGATEINDUSTRYPRODUCTIVITYJECONOMETRICA,20036,PP16951725