外商直接投资对江苏出口商品结构影响的分析【文献综述】.doc

1、毕业论文文献综述论文题目外商直接投资对江苏出口商品结构影响的分析引言改革开放之后出口商品结构的改善出现了突飞猛进的变化，出现这一变化的重要原因一是我国经济体制改革和经济发展的结果，另一方面是因为外商直接投资起到了促进作用。随着外商直接投资和对外贸易的迅速发展，外商直接投资对出口商品结构的影响成为当代经济理论中具有吸引力的重要课题之一，一些学者努力尝试在理论和实证两方面进行研究来解释外商直接投资和对外贸易之间的联系。一、国外学者的相关研究（一）国外学者对外商直接投资与对外贸易的理论研究1对外贸易与外商直接投资替代模型最早研究贸易与投资关系的是美国哥伦比亚大学教授MUNDELL（1957）【1】，

2、早在1957年，在他的国际贸易与要素流动一文中就提出了著名的贸易与投资替代模型，即贸易障碍会产生资本的流动，而资本流动障碍会产生贸易。VERNON在其著名的产品生命周期理论中，阐述了投资与贸易的替代关系，他认为，企业对外直接投资是产品出口方式的替代，是企业在技术垄断地位下降时所采取的防御性行为。在技术进步日益加快的情况下，随着跨国公司国际化程度的不断提高，新产品生命周期的不断缩短，对外直接投资对母国出口贸易的替代影响将越来越显著。另外，BUCKLEY和CASSON【2】在1981年提出的“出口先于对外直接投资说”，也从侧面揭示了投资与贸易的替代关系，两位学者认为，投资总是在投资国与东道国之间发

3、生大量贸易之后出现。2对外贸易与外商直接投资互补模型70年代末期，日本学者小岛清【3】在对外贸易理论一书中提出了FDI与国际贸易互补效应的小岛模型。小岛清在书中对国际直接投资的理解是“首先，国际直接投资并非是单纯的资金流动，而是包括资本、技术、经营知识的总体转移；其次，国际直接投资是资本、技术、经营管理知识的综合体由投资国的特定产业部门的特定企业向东道国同一产业部门的特定企业（子公司、合资企业等）的转移。”在此基础上，结合日本的实践经验，小岛清得出的结论是当投资国从本国具有比较劣势的边际产业开始对外直接投资时，一方面东道国容易吸收和消化外来投资，提升技术基础，另一方面，投资国可集中优势开发更新

4、的技术，两者结合可为下一步更大规模的贸易创造条件，因此，对外直接投资与贸易呈现互补效应。MARKUSON和SVENSSON【4】在20世纪80年代中期利用要素比例模型揭示了投资和贸易之间的相互关系，对要素流动和商品贸易之间的相互关系作了进一步的分析，分析结果表明资本要素的国际流动或直接投资与商品贸易之间不仅存在替代性，而且在一定的条件下还存在互补性。其结论是，如果贸易和非贸易要素是合作的，则商品贸易和生产要素流动将互相促进，投资与贸易表现为互补关系；如果二者之间是不合作的，则商品贸易和非贸易要素的流动就会表现为一种替代关系。他们进一步研究了导致贸易和生产要素流动互补性的五因素技术差异、对生产征

5、税、垄断、外部规模经济和要素市场的扭曲。3“补偿投资”概念80年代中后期，BHAGWATI1987和DINOPOULOS1991【5】等经济学家有从政治经济学的角度对贸易与投资之间的相互关系进行研究，BHAGWATI首先提出“补偿投资”概念，指出贸易和投资之间的关系并不仅仅取决于要素价格差异等纯经济因素及现实的贸易障碍，在存在贸易保护威胁的条件下，不同利益集团之间的博弈也会产生贸易和投资之间的替代及互补，这就是补偿投资。DINOPOULOS等经济学家还从寡头竞争和企业层面对补偿投资做了进一步研究，考察出口国家的企业如何利用补偿投资来化解潜在的保护威胁，并讨论了两个国家的福利影响。补偿投资的目的

6、在于减少东道国采取保护措施的可能性，是为了化解关税，因此是一种化解关税投资。这是从政治经济学分析的角度来解释的。（二）国外学者对外商直接投资与对外贸易的相关实证研究70年代末，BERGSTENCF1978【6】把对外直接投资与某些产业的实际出口联系起来进行了实证分析。他认为，在美国不同的FDI产业中，在一定规模范围内，企业的对外直接投资程度与其出口水平成正比；随着对外直接投资水平的提高，出口规模也相应上升；但是当对外直接投资超过一定规模后，追加的对外直接投资对出口的促进效应就逐渐消失。因此，BERGSTENCF得出的结论是FDI与出口贸易之间既是互补关系也是竞争（替代）关系。LIPSEY和WE

7、ISS（1981，1984）依据美国70年代的统计数据，研究了美国跨国企业在发展中国家所设立的子公司的生产和出口行为。他们选取了一系列样本商品作为研究对象，发现这些子公司的相应产品的年产量，与美国同年向这些发展中国家出口的同一商品的出口总量呈显著正相关。LIPSEY，ROBERT1984等人的进一步研究还发现，这种正相关或至少不相关广泛存在于美国近80的产业部门中。也就是说，美国的对外直接投资对同行业的国际贸易更多地显示的是正面的积极影响。HUFBAUERGC等人1994【7】重点研究了美国80年代以来的情况，他们将美国1980、1985和1990年的对外直接投资总量与出口总量作比较，结果发现

8、，在整个时间跨度中，出口总量与对外直接投资总量一直保持着正相关关系。关于两者替代性的研究，HEADANDRIES（1997）发现日本的海外跨国公司会向其他公司买进大量的中间产品，这样互补的影响就会减少，结果确实发现了样本中存在这替代性。BELDERBOSANDSLEUWAEGEN（1998）也证实了这一点。GOLDBERG与KLEIN（1998）【8】研究了日本和美国的对外直接投资对拉美国家和东南亚国家进出口的影响。他们发现资本流动与双边贸易之间存在互补性。但拉美国家与日本之间，拉美国家与美国之间，以及美国与南亚国家之间的贸易与投资不存在显著的关系。BRUCEABLONIGEN（2000）为了

9、找寻直接投资与国际贸易之间的替代性，选择产品层面的数据分析了日本对美国进口的汽车配件与日本跨国公司在美国的汽车配件产品，汽车制成品之间的关系，结果同时发现了替代性与互补性，他对一些最终消费品数据进行分析时，也显示了替代性的结果。而COLLINS，ROURKE和WILLIAMSON（1997）【9】，他们研究了劳动流动与贸易之间的历史联系，没有发现劳动流动与贸易之间存在替代性。90年代中期，LEEHONGGUE1995深入研究了韩国对外直接投资的电器行业，指出韩国电器行业企业对外直接投资的动因主要表现为维持和扩大出口的需要，即通过对外直接投资提高出口产品的竟争力。GRAMHAM1996更近期的研

10、究也证实了这一点。与此同时，许多学者关于日本、德国以及瑞典等国的实证研究也得出了类似的结论。卡夫斯CAVES，1996认为，FDI对东道国贸易的效应有两个方面一是直接效应，即FDI企业自身的出口带动东道国的出口二是间接效应，即FDI通过对当地企业的影响促进其出口的作用。二、国内学者的相关研究（一）国内学者对外商直接投资与对外贸易的相关实证研究1用宏观数据对PDI与进出口值做相关分析大多使用宏观数据对FDI与出口值、FDI与进口值、FDI与进出口值做回归分析或相关性分析，所得结果都表明FDI促进了我国出口值、进口值、进出口值（刘恩专，1999【10】【11】；奚君羊、刘卫江，2001【12】；张

11、毓茜，2001【13】）。金紫汇、杨臻黛1998【14】，利用外资企业商品出口额在全国商品出口额中所占的比重说明了外资企业在我国出口商品结构中的决定作用日趋明显。李朝晖、靳向兰1998【15】运用1979一1997年间的样本，在总量基础上用回归方法计算外资对中国经济增长、出口、外汇储备和就业的影响，得出的结论基本上是积极的。刘恩专1999【16】年在外商直接投资的出口贸易效应分析当代经济科学中，使用宏观数据对FDI与出口值、FDI与进口值、FDI与进出口值做回归分析或相关性分析，所得结果都表明FDI对我国出口商品结构的优化产生了积极的影响，使我国出口商品结构实现了从初级产品为主向以工业制成品为

12、主的根本转变。沈克华（2003）【17】对19811997年和19812001年FDI与我国出口总量及结构、基础设施之间的关系进行了回归分析，结果表明，FDI对我国出口总量增长贡献巨大并且呈上升趋势。2对外投资对进出口的作用分析从外商投资企业的进出口值占我国进出口总值的份额来分析外资对进出口的作用（隆国强，1994【18】；姜征，1999【19】；江小娟，2002【20】），大部分结果表明，外商投资企业的进出口额占我国进出口额的比重越来越大，对我国进出口值增长的贡献越来越大。许和连和赖明勇2001、丁文丽2001【21】分别使用协整分析技术和误差修正模型、回归分析方法分析了FDI对我国出口贸易

13、的影响，均指出FDI对我国出口工业制成品出口的的影响要明显大于对初级产品出口的影响，FDI优化了我国的出口商品结构。刘重力2000比较研究了中国出口商品结构与国外出口商品结构，发现FDI促进了我国机电产品出口的增长。江小娟2002【22】年在中国出口增长与结构变化外商直接投资企业的贡献中指出FDI有利于优化中国的出口商品结构，提高出口商品的竞争力。冼国明2002【23】认为FDI促进了中国产业结构的升级，提升了中国产品的出口竞争力水平3对外商直接投资的贸易效应分析王学东、刘占军、程传海（2001）【24】比较了广东语全国外商直接投资的贸易效应，认为外资的吸取出口贸易的驱动力。赖明勇、包群200

14、2认为，合理利用FDI对提高东道国劳动密集型产品的出口质量有一定的作用。激发劳动密集型产品的贸易活力，通过加大技术投入可以实现其向附加值高的技术密集型产品出口的转变。而FDI联系地区资本，使东道国相关产业参与到跨国公司的垂直和水平分工，这样也能增加高附加值产品出口的机会。4外商直接投资是特殊资本岳昌君（2000）【25】【26】认为，FDI是与技术关联的体术资本。他分析了FDI与商品贸易之间的关系，结果表明，改革开放以来，中国的FDI促进了劳动密集型产品的净出口。5对进口依存度与出口/生产比率的分析金哲松（2000）【27】计算了中国制造业18个部门的进口依存度与出口/生产比率，其中缝制、纺织

15、与毛衣、塑料制品、金属制品、医药制品、橡胶制品、家具等8个部门的出口/生产比率超过了进口依存度，且差距较大，这说明了外资对中国出口导向产业部门扩张有推动作用。三、总结本文简述了FDI与对外投资关系的理论成果MUNDELL的替代模型，日本学者小岛清的互补模型，BHAGWATI首先提出的“补偿投资”概念，PPATRIE等提出的FDI与对外投资新型关系。还讨论了国内外学者对FDI与对外投资关系的相关研究分析。作为当代国际经济理论中最具吸引力的重要课题之一，围绕贸易与投资关系这一论题所形成的理论模型自然也就比较丰富和成熟。但是其研究背景假设条件相当的严格完全竞争的市场，要素的规模报酬不变等。在初具规模

16、的理论模型中也存在不足之处，这也为今后的研究提供了新的研究空间及视角。1研究对象的主题大都是发达国家或发达经济体之间FDI与贸易的关系，很少有发展中国家FDI与贸易之间的关系研究，这样的实证研究结果很显然是不完全的；2中外学者对中国FDI与贸易关系研究，几乎都是在总体宏观层面并且长期的研究，但发展中大国（如中国）经济的特殊性和多元性，使得研究结果不全面，所以微观层面和短期的研究是今后可以考虑的研究方向；3国内学者着重总量的研究而忽视了结构上的研究，因此结构上的研究也是今后研究是一大突破口。参考文献1MUNDELLRA“INTERNATIONALTRADEANDFACTORMOBILITY”AM

17、ERICANECONOMICREVIEW,JUNE1957,P3213352BUCKLEYPJANDMCASSON“THEOPTIMALTIMINGOFFOREIGNINVESTMENT”ECONOMICJOURNAL,91,1981,PP75873小岛清对外贸易论M，中译本，周宝廉译，南开大学出版社，1987年4MARKUSONANDSVENSSON“TRADEINGOODSANDFACTORWITHINTERNATIONALDIFFERENCESINTECHNOLOGY”INTERNATIONALECONOMICREVIEW,VOL26,NO1,1985,PP1751925BHAGWATI

18、,JAGDISH,NRICHARD,ABRECHER,ELIASDINOPOULOSANDTNSRINIVASAN,“QUIDPROQUOFOREIGNINVESTMENTANDWELFAREAPOLITICALECONOMYTHEORETICALMODEL”JOURNALOFDEVELOPMENTECONOMICS,OCTOBER27,1987,PP1271386BERGSTENCFTHOMASHORSTTHEODOREHM1978,AMERICANMULTINATIONALSANDAMERICANINTERESTS,WASHINGTONDCBROOKINGSINSTITUTE7HUBFAU

19、ERGC，LAKDSWALLAD，ANDMALANIA（1994，“DETERMINANTSOFFOREIGNDIRECTINVESTMENTANDITSCONCENTRATIONTOTRADE”UNCTADREVIEW，PP39518GOLDBERG,LINDAS,ANDMICHAELWKLEIN,1999,“INTERNATIONALTRADEANDFACTORMOBILITYANEMPRIRICALINVESTIGATION”,NBERWORKINGPAPERW71969COLLINS，WILLIAMJ，KEVLNHO,ROUREKANDJEFREYGWILLIAMSNO，1997“WE

20、RETRADEANDFACTORMOBILITYSUBSTITUTEINHISTORY”NEBRVWORKINGPAPERW605910刘恩专利用外商直接投资成本效益研究M天津天津人民出版社,200011刘恩专外商直接投资产业带动效应分析J财贸经济，19981012奚君羊，刘卫江外商直接投资的贸易效应实证分析J上海财经大学学报，2001613张毓茜外国直接投资对中国对外贸易影响的实证分析J世界经济文汇，2001（3）14金紫江，杨臻黛利用外资与我国出口商品结构的调整J国际经济合作,19984202215李朝晖，靳向兰外商投资对中国经济建设的影响J数量经济技术经济研究,19980516刘恩专外商

21、直接投资的出口贸易效应分析J当代经济科学，1999，217沈克华外商直接投资与我国出口总量及结构、基础设施投入的相关关系分析J国际贸易问题，2003（07），PP384218隆国强外资企业在我国进出口贸易中的地位J国际贸易,19941219姜征外资企业对我国出口产品结构变化的影响分析J国际贸易问题,1999120江小涓中国工业发展与对外经贸关系的研究M北京经济管理出版社，199621丁文丽外商直接投资与中国出口总量及结构的相关关系分析经济经纬，2001（2）969822江小涓中国的外资经济对增长、结构升级和竞争力的贡献M北京中国人民大学出版社,200223冼国明跨国公司FDI与东道国外资政策演

22、变，南开经济研究M，2002124王学东，刘占军，程传海明显的驱动源广东省与全国外商直接投资贸易效应对比M国际贸易，2001（5）25岳昌君我国外贸出口结构变化与比较优势实证分析J国际经贸探索，2000（3）26岳昌君博士论文国际贸易、比较优势与技术进步D,200027金哲松国际贸易结构与流向M中国计划出版社，200028YANGMINGCOINTEGRATIONANALYSISOFFDIANDCHINESEEXPORTCOMMODITYSTRUCTUREA第三届产品创新管理国际会议THE3RDINTERNATIONALCONFERENCEONPRODUCTINNOVATIONMANAGEMENT论文集C200829MENGCHUNDINGHONGXINLIINTERNATIONALBUSINESSRESEARCHVOL2，OCTOBER，2009