理财规划人员专业能力测验电脑应试说明（简章）.DOC

1、106.11 修訂理財規劃人員專業能力測驗電腦應試說明( 簡章)財團法人台灣金融研訓院金融測驗中心地址：台北市中正區羅斯福路三段 62 號電話：（02）33653 666#1網址：http:/www.tabf.org.tw/Exam服務時間：週一至週五 09:0017:30 107 年 1 月 1 日起適用- 1 -理財規劃人員專業能力測驗電腦應試說明壹、辦理依據依據 87 年 3 月第 27 次金融中心分工協調會議決議通過之專業能力檢定制度實施方案辦理。貳、報名資格報名資格不限。參、報名費用一、每位應考人報名費為新台幣 1,035 元整( 或愛學習點數 103 點)。二、欲辦理退費或異動測驗

2、場次者，於測驗日 4 天前均得申請全額退費或申請場次異動(免費)，不須檢附相關證明文件。http:/www.tabf.org.tw/Service/CustomerSrv.aspx 選取【訂單管理服務】 【退費申請】 。三、報名費收據請於測驗入場通知書查詢當日起三個月內至本院網站【測驗證照】【收據列印】專區自行列印，不另寄送。若需收據正本，請於網站上申請正本補發。四、因逾期繳費、資格審查不合格或下列事由致無法參加測驗者，得於測驗日前檢附相關證明文件提出退費申請，經審查通過後將全額退費：(一)兵役點召。(二)三等親內喪事。(三)傷病住院。前述退費請至http:/www.tabf.org.tw/S

3、ervice/FormDownload.aspx?WebID=22 下載填寫【 筆試/電腦應試報名退費申請書】 ，採書面作業；報名時採 ATM 或臨櫃匯款繳費者，將另扣除匯費 30 元退還餘款；採線上刷卡者，則進行刷退。肆、報名方式一、一律採個人網路報名方式辦理，恕不受理現場報名。請依規定報名程序確實填寫應考人本人個人資料，內容應力求詳實，以免影響應考權益。網路報名完成後，不須列印報名資料。【請勿以他人帳號報名。】二、報名後請於 3 天內完成繳款，請選擇下列方式繳款(報名時間如為測驗日前 7日內者，限以線上刷卡繳費，不開放 ATM 或臨櫃匯款繳費)；逾期繳款除不受理該項報名外，將進行退費。(一

4、)線上刷卡：刷卡失敗視同未繳交報名費，請改為 ATM 轉帳或至金融機構- 2 -臨櫃匯款（繳費帳號可由本院【測驗證照】【訂單查詢】【訂單明細】網頁中查詢而得） 。(二)金融機構 ATM 或 Web ATM 轉帳(請於繳費截止日當日 24:00 前辦理，逾期恕不受理)：繳款帳號將顯示於本院【測驗證照】【訂單查詢】【訂單明細】網頁，請於上述期間內完成轉帳，轉帳手續費由應考人自行負擔。1.請注意該帳號為針對個別報名者設置之專用繳費帳號，每一位完成網路報名者之帳號均不相同，繳費時請勿與他人共用。2.轉帳前請確認金融卡是否有約定非約定轉帳功能之設定，如因故未能於繳費截止期限內轉帳成功，視同未完成報名程序

5、。(三)臨櫃匯款 (請於繳費截止日當日 15:30 前辦理，逾期恕不受理)：報名期間亦可至各金融機構、郵局採臨櫃匯款方式，匯款手續費由應考人自行負擔；請自行填寫電匯單，匯款單填寫相關資料如下：。1.戶名：財團法人台灣金融研訓院2.解款行：華南銀行；分行別：總行營業部，分行代碼：00810053.帳號：線上報名訂單中所顯示之 14 位個人專用 ATM 繳費帳號（繳費帳號可由本院【測驗證照】【訂單查詢】【訂單明細】網頁中查詢而得；每筆訂單所給予之匯款帳號均不相同，請勿多人重複使用） 。(四)繳費完成報名後，不需傳真交易明細至台灣金融研訓院。三、完成報名確認：請於繳費後，自行於網頁確認訂單狀態是否為

6、已付款完成 ，始完成報名。(可由本院網站【測驗證照】【 訂單查詢】查詢)(一)採線上刷卡繳款者，可立即於網頁上確認訂單狀態。(二)採 ATM 或 Web ATM 轉帳者，轉帳後請立即確認交易明細表及帳戶內是否已扣款完成，並可在完成繳費 30 分鐘後於網頁上確認訂單狀態。(三)採臨櫃匯款者，須 1 個工作天方才入帳，請於繳費後第 2 個工作天起再至網頁上確認訂單狀態。伍、報名應注意事項一、 應試考區、日期及測驗科目請於報名時明確勾選，報名後如需異動，得於測驗日 4 天前線上申請，逾期恕不受理。二、 中英文姓名 、 身分證號碼 、 出生年月日等，請確實填寫與本人身分證件或護照相符合之資料，以免查核

7、證件時影響個人權利。 （如證件記載錯誤或不一致，應先向戶政機關或原發證機關申請更正或檢附有更正記載之戶籍謄本） 。三、 通訊地址 、 日間聯絡電話 、 夜間聯絡電話 、 行動電話及Email 帳- 3 -號等，請詳細填寫正確以便聯絡。四、報名時間如為測驗日前 7 日內者，限以線上刷卡繳費，不開放 ATM 或臨櫃匯款繳費。五、應考人如有身心障礙或特殊因素於測試時需要特殊試場或服務，請於報名時申請特殊考場並註明需求，本院得要求應考人提供相關證明文件，並在考試公平原則下，提供多元化適性協助。陸、入場通知書應試入場通知書於應試前 2 日以電子郵件方式傳送，應考人若未於應試前 2 日收到入場通知書，可至

8、本院【測驗證照】【入場通知】下載列印。柒、測驗科目及內容一、理財工具1、金融機構的功能與規範2、經濟觀念與經濟指標3、短期投資及信用工具4、債券投資5、股票投資6、共同基金7、衍生性金融商品8、保險的運用9、信託的運用10、組合式商品及結構型商品二、理財規劃實務1、理財規劃概論2、理財規劃的步驟3、家庭財務報表的編製與分析4、家庭現金流量管理5、客戶屬性與理財規劃6、理財規劃的計算基礎7、子女教育金規劃8、購屋規劃9、退休規劃10、投資規劃11、稅務規劃- 4 -12、全方位理財規劃捌、測驗時間及地點一、測驗時間及科目（測驗日之節次時間說明如下）：上午場次 下午場次 夜間場次報到及預備 08：

9、3008：50 13：3013：50 18：3018：50理財工具 08：5009：50 13：5014：50 18：5019：50理財規劃實務 10：0011：30 15：0016：30 20：0021：30註：1.理財工具，測驗題目 50 題 4 選 1 單選選擇題。2.理財規劃實務，測驗題目 50 題 4 選 1 單選選擇題。二、應試當日請攜帶具有照片之身分證件正本（限新式國民身分證、駕照、護照、健保 IC 卡、外僑永久居留證或大陸配偶領有長期居留證件或大陸地區人民多次入出境證，請擇一攜帶；前述證件須於有效期間內）至服務櫃檯辦理報到。三、地點：(一)台北考區：財團法人台灣金融研訓院院本部

10、台北市羅斯福路三段 62 號 4 樓(二)台中考區：臺中科技大學。台中市北區錦平街 40 號(臺中科技大學 中技大樓 3 樓 H302 教室) (三)台南考區：南台科技大學台南市永康區南台街 1 號(南台科技大學 管科大樓 S 棟 404 教室) (四)高雄考區：財團法人台灣金融研訓院南區分部高雄市前金區中正四路 230 號 3 樓玖、電腦應試相關注意事項請應考人務必詳閱附錄：台灣金融研訓院金融專業能力測驗電腦應試試場規則 。拾、測驗結果一、最後乙節測驗結束後，電腦將隨即計算測驗結果，離場前請繳交已簽名之- 5 -電腦應試注意事項 、 年金現值附表 ，準備列印成績單。二、未達合格標準者，應考人

11、則可逕行離開。三、已達合格標準者於測驗結束後，於現場簽收並領取合格證明書。拾壹、合格標準本項測驗以每科成績均達 70 分為合格。拾貳、測驗結果複查一、測驗結果評定後，應考人若需申請複查，請於測驗日後 3 天內至本院網站【測驗證照】【成績複查】申請，逾期不予受理，申請複查時須付工本費每科 50 元，另收取 28 元掛號郵資（如：複查一科為 78 元，複查二科為128 元，含作業手續費及限時掛號郵費） ，詳情請按照網路申請程序辦理。二、申請複查成績以一次為限，應考人亦不得要求調閱應試題目或其他有關資料。三、未合格之應考人，如經複查結果其實際成績已達合格標準者，即予補發合格證明書；已合格之應考人，經

12、複查發現其成績低於合格標準者，即取消其合格資格，該應考人不得異議。四、複查成績結果通知書預定於申請複查截止日起 7 日後寄發。- 6 -附錄台灣金融研訓院金融專業能力測驗電腦應試試場規則102 年 7 月 1 日 起 測 驗 適 用105 年 1 月 1 日 修 訂 ， 105 年 3 月 1 日 起 測 驗 適 用106 年 1 月 1 日 修 訂 ， 106 年 4 月 1 日 起 測 驗 適 用106 年 11 月 1 日 修 訂 ， 107 年 1 月 1 日 起 測 驗 適 用適用測驗：初階授信人員專業能力測驗、初階外匯人員專業能力測驗、銀 行 內 部 控 制與 內 部 稽 核 測

13、驗 、 理財規劃人員專業能力測驗、衍生性金融商品銷售人員資格測驗、債權委外催收人員專業能力測驗一 、 身 分 證 件 規 定請依測驗入場通知書所載日期及時間，攜帶具有本人照片之身分證件正本（限新式國民身分證、護照、健保 IC 卡、外僑永久居留證、大陸配偶領有長期居留證或大陸地區人民多次入出境證，請擇一攜帶；前述證件須於有效期間內）應試；未攜帶上述指定身分證件正本者不得入場應試。二、測驗入場通知書不須核驗應試入場通知書於應試前 2 日以電子郵件方式傳送，請詳讀測驗入場通知書各有關規定，以免影響本身權益。測驗當日，不須核驗入場通知書。三、報名資格證明繳交各項測驗報名資格請參閱簡章。如須繳驗相關報名

14、資格文件，請應考人應試時繳交予監試人員。未繳交者，將不發予合格證明書，待補繳驗完成後再予發送。四、測 驗 報 到應考人請先至服務櫃台辦理報到，手機等電子通訊器材不得攜入試場，除應試文具外，其餘私人物品請置於座位下方自行保管。五、系統登錄各節測驗，請按編定座號入座，確認身分資料無誤，並鍵入身分證號碼後按登入鍵，進入規則說明畫面及使用模擬應試畫面，以熟悉電腦應試之各項操作。六、測驗時間 規 定應考人應於測驗預備鈴響時依入場通知書編號入座。第一節測驗開始後遲到 10 分鐘內得准許入場，其餘各節均須準時入場，逾時者一律不得入場應試。各節於測驗開始後 30 分鐘始得離場。測驗期間擅自離場者，該節以零分計

15、。全一節之測驗，遲到規範適用第一節。七、電子計算器使用規範僅得使用簡易型電子計算器(不具任何財務函數、工程函數、儲存程式、文數字編- 7 -輯、內建程式、外接插卡、攝(錄)影音、資料傳輸、通訊或類似功能)，且不得發出聲響。應考人如有下列情事扣該節成績 10 分，如再犯者該節不予計分。(一)電子計算器發出聲響，經制止仍執意續犯者。(二)將不符規定之電子計算器置於桌面或使用，經制止仍執意續犯者。八、電子通訊器材禁用規範測驗期間嚴禁使用行動電話或其他具可傳輸、掃描或交換或儲存資料功能之電子通訊器材或穿戴式裝置(包括但不限於：微型耳機、智慧型手錶、智慧型手環、智慧型眼鏡、電子字典、個人數位助理機、呼叫

16、器等)，違者扣該節成績 20 分。如經監試人員制止而仍續犯者，該節不予計分。九 、 一 般 鐘 錶 使 用 規 範請務必將鐘錶之鬧鈴及整點報時功能關閉，若測驗中聲響經監試人員制止而再犯者，扣該節成績 10 分；該鐘 錶 並由監試人員保管至該節測驗結束後歸還。十 、 扣 考 規 定應考人有下列各款情事之一者，於測驗期間發現者予以扣考，不得繼續應考，並應於規定可離場時間後，始得離場；於測驗後發現者，合格者撤銷其合格證明書，未合格者取消其成績。(一)冒名頂替。(二)持用偽造或變造之應考證件。(三)傳遞文稿、參考資料、書寫有關文字之物件或有關信號。(四)夾帶書籍文件。(五)在桌椅、文具、自備紙張、肢體

17、上或其他處所，書寫有關文字或抄寫試題。(六)電子通訊舞弊行為。(七)窺視或抄寫他人之答案、試題。(八)攜帶非必須之應試用品，經監試人員制止而再犯者。(九)其他破壞試場秩序等事項。應考人有測驗舞弊情事時，主辦單位得公告違規者之部分姓名、入場通知書編號、違規事實及所受處分。若舞弊情節涉及刑責，一經發現，將依試場規則向檢察或警察機關告發；民事部分則依法求償。十一、其他規定(一)測驗前因故無法進行測驗，將以全額退費或更改筆試方式辦理，採筆試方式者將退予差價。1.請填寫退費申請書交予試務人員。2.筆試測驗之試卷及答案卡一律回收。3.成績將於 10 個工作天公告至本院網站，成績單與證書同步掛號寄出。- 8 -(二)測驗中，電力中斷時間達 15 分鐘以上或其他不可抗力事由，以致無法繼續進行測驗時，該場次測驗不予計算。惟應考人業已作答完畢；或雖未作答完畢，但分數已達合格標準者，仍以合格者辦理。(三)發現電腦當機、試題疑義或其他設備異常影響測驗之進行者，請即時向監試人員反映，若延誤通知者，由應考人自行負責；試題疑義由專人回覆，逾期恕無法受理。(四)由於應考人點選之答案係直接寫入電腦系統並直接計算成績，應考人不得要求調閱應試題目或其他測驗資料。- 9 -台北考區 (台灣金融研訓院)地理位置圖