苏州市古建筑工程示范监理项目考核检查记录.DOC

1、 1 苏州市古建筑工程示范监理项目考核检查记录项目名称 合同造价 面积 项目专业类别 工程等级 开工日期 竣工日期 企业名称 监理机构名单：总监理工程师 专业监理工程师 考核组组长签字 专家组签字 苏州市住建局 二 0 一 0 年八月 日 2 考评说明：1、 申报项目必须为 100 平方米以上的省级重点文物保护单位的古建筑修缮工程。2、 监理规则与细则中重点是看监理是否对施工项目 一个文化价值的定位，有一个仿古年代的时空界定，对它美学价值的把握尺度尤为重要。3、 承包单位质保体系中应有砧细工、石雕工、泥塑工、彩绘工等技术工人。附：古建的工程专业承包企业资质等级标准附件 2： 3 江苏省示范监理

2、项目(省优秀项目监理机构)考核标准考 核 项 目 考 核 要 求 评 分分 项 子 项 小 项 评 分 标 准 扣 分 应 得 分 实 扣 分 实 得 分1.1 中标通知书 招投标监理项目必须有中标通知书 1.1.1、招投标监理项目无中标通知书的 8 分 1.2.1 无委托监理合同的 取消资格 1.2.2 招标人和中标人订立背离招投标文件实质性内容的合同条款或其他协议的 取消资格 1.2.3 不用建设工程委托监理合同示范文本的 5 分 1.2.4 超越资质等级承接监理业务的 取消资格 1.2.5 允许其他单位或个人以本单位的名义承揽监理业务的 取消资格 1.2.6 转让工程监理业务的 取消资格

3、 1.2.7 以他人名义承揽监理业务的 取消资格 1.2 监理合同使用建设工程委托监理合同示范文本；无超越资质等级承接监理业务；无允许其他单位或个人以本单位的名义承揽监理业务；无转让工程监理业务；无以他人名义承揽监理义务。监理工作的服务内容和工程范围要清晰。1.2.8 服务内容和工程范围模糊不清的 4 分 1.3.1 实际收费在收费标准以下，不低于 80%的 3 分 1.3.2 实际收费低于收费标准 80%以下的 取消资格 1、监理合同1.3 监理收费 符合监理收费标准。无恶意压价竞争，或签阴阳合同、回扣等方式变相压价1.3.3 有阴阳合同或回扣等方式变相压价行为的 取消资格202.1.1 未

4、取得执业资格从业的 取消资格 2.1.2 取得执业资格而尚未注册的 5 分 2.1.3 取得执业资格,正在注册中,有证明已报省建设厅的 1 分 2.1.4 无任命文件的 4 分 2.1.5 有证据总监不到位的 取消资格 2.1 总监理工程师符合任职资格，有监理企业任命文件。2.1.6 总监变更无建设单位书面同意的 7 分 2.2.1 未取得监理工程师资格的 取消资格 2.2.2 取得执业资格尚未注册的 5 分 2.2.3 取得执业资格,正在注册中,有证明已报省建设厅的 1 分 2、组织机构2.2 总监代表 总监代表符合任职条件，有总监的授权书。2.2.3 无授权书的 2 分 2.2.4 授权范

5、围超出规范规定的 5 分 2、组 2.2.5 有证据总监代表不到位的 6 分 60 4 2.3 人员数量 符合监理工作需要，且与标书、合同、规划相符，变动要有合法手续。 2.3.1 人员数量是否符合要求，以检查时各项监理工作到位为准，如检查中发现监理工作明显不到位的 6 分 2.4.1 未佩带上岗牌的 2 分 2.4.2 持证人员达 70%的但未达 90%的 2 分 2.4 持证上岗监理人员必须取得相应岗位资格，佩带由发证部门统一印制标有姓名、职务、照片等内容的上岗牌。 2.4.4 持证人员在 70%以下的 取消资格 2.5.1 配套专业的监理人员执业资格不够 3 分 2.5 专业配套与组织机

6、构组织机构合理，专业配套、职责分工明确，能适应项目的监理工作。 2.5.2 专业不配套、职责分工不明确，不能正常开展监理工作的 取消资格 2.6.1 主要规范、检测设备仪器不够齐全的 2 分 2.6.2 检测设备和仪器检定证书过期的 2 分 2.6.3 检测设备未检定或是借用其他单位的 2 分 2.6 规范、检测设备和工具现场配备必要的规范、检测设备和仪器。2.6.4 开工以来未使用过检测设备和仪器的 取消资格 2.7.1 信息、资料管理尚不到位的 2 分 2.7.2 信息、资料管理紊乱的 3 分 织机构2.7 计算机辅助管理 应用计算机进行信息、资料管理 2.7.3 未实现计算机辅助管理的

7、取消资格3.1.1 无施工图审查意见书，监理未识别的 5 分 3.1 图纸 有施工图消防审查合格意见书。3.1.2 无图施工，监理未识别的 取消资格 3.2.1 设计交底和图纸会审的纪要无有效签字，监理未识别的 3 分 3.2 设计交底与图纸会审 有设计交底和图纸会审有效签字的纪要。3.2.2 无设计交底和图纸会审纪要，监理未识别的 取消资格 3.3 闭合性 会审意见按时闭合。 3.3.1 会审意见不按时、不闭合，监理未识别的 3 分 3.4.1 变更手续程序不符规定，监理未识别的 4 分 3、设计文件3.4 工程变更 程序符合规定，相应造价和进度等的变更手续要及时办理。 3.4.2 未办理工

8、程变更手续，不按图施工，监理未识别的且监理同意不按图施工的 取消资格154.1.1 主要实施细则不全或监理规划实施细则内容针对性、可操作性、时效性差的 14 分 4.1.2监理规划中无监理人员进退场计划的； 12 分 4.1.3监理规划中无监理安全责任内容的 取消资格 4、监理规划与实施细则按 规 定 及 时 编 制 、 审 批 监 理 规 划 实 施细 则 ， 并 具 针 对 性 、 可 操 作 性 、 时 效性 。执 行 效 果 好 。 规 划 中 应 有 监 理 安 全责 任 的 监理 方 案 ， 明 确 责 任 范 围 、 工 作程 序 和 制 度措 施 。 对 于 危 险 性 较 大

9、 的 分部 分 项 工 程 的监 理 须 编 制 实 施 细 则 。 4.1.5 未编制监理规划的 取消资格26 5 5.1 程序施工组织设计应有承包单位质量、技术、安全部门会签，并经企业技术负责人审批通过；施工方案有项目技术负责人（危险性较大分部分项工程的专项施工方案有企业技术负责人）审批通过。报监理后，先由专业监理工程师提出审查意见，最后由总监理工程师签署审核意见。5.1.1 不符考核要求，监理未识别的 5 分 5.2.1 审查 意见不明确的 5 分 5.2.2 有违反强制性条文，监理未识别的 取消资格 5.2 强制性标准内容要符合有关强制性标准，不得有违反强制性条文的内容，安全技术措施符

10、合要求。 5.2.3 未对安全技术措施审查的 取消资格 5.3.1 针对性差，监理未识别的 5 分 5.3.1 危险性较大分部分项工程无专项施工方案，应组织专家论证审查的未组织或无专家论证审查报告，监理未识别的取消资格 5.3 针对性按工程项目的特点制定有针对性的内容，危险性较大分部分项工程有专项施工方案，并附安全验算结果，应组织专家论证审查的，有专家论证审查报告。 5.3.2 应附安全验算结果而未验算或专家组成员不符要求，监理未识别的 6 分 5.4.1 监理机构未在约定的时限内审定的 5 分 5.4 时效性应及时编制和审核，当项目环境有重大变化原编制的内容不能指导施工，应要求承包单位根据项

11、目的具体情况重新编制或增补内容。5.4.2 当工程项目环境变化，原施工组织设计不能指导施工时，监理未要求承包单位更新施工组织设计或增补内容的4 分 5.5.1 会审意见不闭合 5 分 5、施工组织设计与专项施工方案审核5.5 闭合性 会审意见要闭合且符合时间逻辑。 5.5.2 不符时间逻辑的 5 分406.1.1 项目经理部的质量、安全保证体系不完善而监理未识别的 取消资格 6.1.2 未对项目经理部的组织机构设置进行审查的 取消资格 6.1 机构与制度已对项目经理部的组织机构设置、各部门的分工、责职等进行审查、并能适应项目的管理需要。 6.1.3 承包单位超越资质撑揽项目监理未发现的，取消资

12、格6.2.1 项目经理不到位，监理未识别的 10 分 6.2.2 项目经理无证上岗，监理未识别的 取消资格 6.2.3 特种作业人员上岗证备案，工种不全，证件数明显不够，监理未识别的 8 分 6、承包单位质量安全保证体系审核6.2 人员项目经理等管理人员均按规定到位且持证上岗，特种作业人员岗位资格证书在监理机构备案6.2.4 没有砧细工、木雕工、石雕工、彩绘工、砌花49-5 分 6 街工等专业技术人员6.2.5 不符考核要求，监理已识别，尚需完善的 2 分6.3.1 承包单位有“安全生产许可证”但监理未审查的 5 分 6.3.2 承包单位无“安全生产许可证”监理未识别的 取消资格 6.3.3

13、承包单位有 B、C 类合格证，人数符合要求，但监理未审查的 4 分 6.3.4 承包单位无 B、C 类合格证或人数配备不符规定，监理未识别的 8 分 6、承包单位质量安全保证体系审核6.3 安全资格承包单位有“安全生产许可证”、项目经理、专职安全员有 B、C 类考核合格证，专职安全员人数符合规定。6.3.5 不符合考核要求，监理已识别但尚需完善的 2 分 7.1 开工条件工 程 施 工 组 织 设 计 、 施 工 测 量 控 制 点 、首 道 工 序 的 准 备 工 作 、 承 包 单 位 的 质 、安 保 体 系 ， 应 急 救 援 预 案 、 文 明 施 工 措施 费 使 用 计 划 均

14、审 查 通 过 ； 施 工 许 可 证已 领 ， 施 工 现 场 的 场 地 、 道 路 、 水 电 、通 讯 和 临 时 设 施 已 满 足 开 工 要 求 ， 地 下障 碍 物 已 清 除 或 查 明 ， 施 工 图 纸 及 设 计文 件 已 按 计 划 提 供 齐 全 ， 施 工 人 员 按 计划 到 场 。7.1.1 不符开工条件而监理未识别的 9 分 7.2.1 无施工许可证，监理处理得当，事后已领取施工许可证的 6 分 7.2 施工许可 开工有施工许可证。7.2.2 无施工许可证，监理同意开工的 取消资格 7、开工报审7.3 时效性 符合时间逻辑。 7.3.1 开工条件的审批与开工

15、审批日期不符合时间逻辑的 10 分25 7 9.1 人员到位 监理机构相关人员参加。 9.1.1 监理机构主要人员未参加的 2 分 9.2 监理交底 总监介绍监理规划、并对施工准备情况提出意见和建议。 9.2.1 监理交底不到位的 2 分 9.3.1 有纪要、签名不全、手续不完备的 2 分 9、第一次工地会议 9.3 会议纪要会议纪要内容应真实客观，简明扼要。9.3.2 纪要内容不符合要求的 4 分1010.1.1 总监较少主持和出席会议的 取消资格 10.1.2 议决事项落实不够、处理问题欠闭合的 2 分 10.1.3 议决事项不落实，处理问题不闭合的 4 分 10、工地例会 按规定定期召开

16、例会，且由总监主持，议决事项有落实，处理问题要闭合，有例会纪要。10.1.4 会议纪要整理不及时及其内容不齐全的 4 分1011.1.1 监理人员无独立的复核资料，其余均符要求的 6 分 11.1.2 引测依据不足，其他均符要求的 3 分 11.1.3 无监理人员独立复核资料，引侧无依据的 取消资格 11.1 控制点复核控制点要有监理人独立的复核资料，引测依据正确，保护措施到位。11.1.4 监理未复核的 取消资格 11.2.1 无独立的复核的 4 分 11.2 测量复核 对报审的测量放线成果进行独立的复核，有明确审核意见。 11.2.2 未复核或审核意见错误的 取消资格 11.3.1 测量仪

17、器计量检定书失效监理未识别，但所报成果正确的 3 分 11、测量放线成果审查11.3 有效性 承包单位和监理复测的测量仪器的计量检定证书有效。11.3.2 测量仪器计量无检定书，监理未识别的 4 分2012.1 进场 审查设备的型号、生产许可证、出厂合格证，产权登记证号 12.1.1 型号与施工组织设计不符，无生产许可证、出厂合格证，监理未识别的 取消资格 12.2.1 未审查安装单位资质或安装单位无资质、安装人员上岗证未在监理机构备案的，监理未识别的 取消资格 12.2.2 未检测或检测后未出具检测合格证明文件，监理未识别的 取消资格 12.2 安装审查安装单位资质和安装人员的上岗证备案；有

18、资质的检测机构进行检测，并出具检测合格证明文件报监理。 12.2.3 无检测资质的单位出具检测合格报告，监理未识别的 取消资格 12.3.1 无有关单位验收或验收后未签署合格证明文件，监理未识别的 取消资格 12.3 验收由 承 包 单 位 组 织 安 装 单 位 、 设 备 出 租 单 位及 检 测 单 位 进 行 安 装 验 收 ， 出 具 合 格 证 明文 件 ， 并 有 井 架 安 监 站 备 案 的 文 件 。 12.3.2 塔吊等设备无安监站备案文件，监理未识别的 取消资格 12、井架等设备进场使用报验12.4 审批 符合以上程序和提供有关资料合格可同意投入使用。12.4.1 程序

19、、资料不符要求，监理未识别的 取消资格20 8 12.4.2 拔杆、外用脚手架必须有上外挂电动葫芦，未经具有专业资质的检测机构检测或经检测不合格，监理未识别的取消资格 12.5.1 发现擅自使用未经报验通过的汽车吊等起重设施，而监理未采取有效制止措施未造成后果的 10 分 12.5 使用未经报验同意投入使用的机具严禁使用，塔吊等设施在提升时也需符合上述程序要求。设施拆除亦需有方案，上岗证等。12.5.2 未报验擅自提升或拆除井架等设施，监理未采取有效制止措施未造成后果的 10 分 13.1.1 复试合格但资料不完整，监理未识别的 4 分 13.1.2 复试不合格，监理未识别的 取消资格 13.

20、1.3 不合格材料、构配件、设备无退场记录的 4 分 13.1.4 有漏审但未造成后果的 5 分 13.1 资料审核使用材料的名称、数量、编号、产地部位等资料完整、真实、及时核验，无漏审、错审，不合格的材料构配件设备有退场记录。 13.1.5 有漏审或错审已造成后果的 取消资格 13.2.1 见证取样工作中弄虚作假的 取消资格 13.2 见证取样 涉及结构安全与重要使用功能的材料需及时见证取样送检。 13.2.2 见证取样后未按规定保管样品和送检，监理未识别的 5 分 13.3.1 进场材料未按使用部位进行了编号，不符合要求的 -5 13.3.2 未建立台帐的 5 分13、工程材料构配件设备核

21、验13.3 台帐 建立监理监督台帐，内容齐全、相关资料匹配。13.3.3 内容欠齐全相关资料不匹配的 2 分2514.1.1.1 无检验批划分计划，实际执行符合要求的 2 分 14.1.1 有划分计划，分批合理。14.1.1.2 无检验批划分计划，实际的分批不合理的 5 分 14.1.2.1 抽查记录不全，验收依据符合规定的 2 分 14.1.2 有抽查记录、验收依据符合规范要求。 14.1.2.2 抽查记录较少，验收依据不充分的 取消资格 14.1.3.1 现场检查后未及时签单，同意下道工序施工的 取消资格 14.1.3.2 验收不合格，下道工序已进入施工，监理未采取有效制止措施的 取消资格

22、 14.1.3.3 未验收，下道工序已进入施工，监理未采取有效制止措施的 取消资格 14.1.3.4 未验收，下道工序已进入施工，监理采取措施已制止的 2 分 14.1.3.5 将不合格的作为合格验收，同意进入下道工序的 取消资格 14、工序验收与竣工预验收14.1 检验批（分项工程）验收14.1.3 及时验收，上道工序未验收或不合格，不得进入下道工序。14.1.3.6 监理不及时验收，影响正常施工的 取消资格 9 14.1.4 验收结论正确。 14.1.4.1 验收结论错误的 取消资格 14.2.1 程序应符合以下规定：总监理工程师组织监理人员对分部工程质量验收，资料进行全面、系统审核，涉及

23、结构安全和重要使用功能的分部按规范规定抽样检测（或功能试验），基础与主体分部需组织建设、设计、施工等单位共同验收，由总监理工程师签署验收意见。14.2.1.1 不符程序的 8 分 14.2.2 验收时间及时、合理。 14.2.2.1 未及时验收的 4 分 14.2.3.1 未按规范规定抽样检测（功能试验）的 8 分 14.2.3 检测内容符合规范，资料齐全。14.2.3.2 资料不齐全的 6 分 14.2.4.1 对于不合格的分部（子分部）工程，能正确采取让步验收或复核验收方法，验收意见正确的 2 分 14.2 分部（子分部）工程验收14.2.4 结论正确。14.2.4.2 验收意见不正确的

24、取消资格 14.3.1 程序应符合以下规定：监理机构收到工程竣工报验单后，总监理工程师及时组织监理人员对竣工资料及实物质量进行全面检查，发现问题督促承包单位及时整改，验收合格后，由总监理工程师签署工程竣工报验单，并向建设单位提出质量评估报告。14.3.1.1 不符考核要求的 8 分 14.3.2 及时组织。 14.3.2.1 无故拖延竣工验收的 取消资格 14.3.3 需整改的质量问题应整改到位。 14.3.3.1 预验收中发现影响竣工验收的资料和工程质量问题，未及时督促整改、影响竣工验收工作的 8 分 14.3.4.1 质量评估报告内容不全，依据不充分，结论欠正确的 10 分 14、工序验收

25、与竣工预验收14.3 竣工预验收14.3.4 及时编写工程质量评估报告，内容齐全、依据充分、结论正确。 14.3.4.2 质量评估报告结论不正确的 取消资格6515.1.1 规定不符要求的 2 分 15.1 制度 有巡视、旁站制度（或规划、细则中有规定）。 15.1.2 无规定的 2 分 15.2.1 记录不规范、不完整、不闭合的 2 分 15、巡视旁站 15.2 记录旁站记录、内容具体、数据完整、处理问题有结果、闭合、签字齐全。巡视发现问题有处理记录 15.2.2 无记录的 4 分 10 15.3.1 处理隐患时监理处置不当,未造成后果的 2 分 15.3.2 处理隐患时监理处置不当,已造成

26、损失的 4 分 15.3.3 隐患处理完，监理无复查结论的 2 分 15.3.4 承包单位拒不整改或不停止施工整改，监理未及时报当地建设主管部门未造成后果的 2 分 15、巡视旁站15.3 隐患处理审核施工现场安全防护是否符合投标时和施工组织设计中所承诺和建筑施工现场环境与卫生标准等标准要求，发现隐患（质量、安全、进度、造价、履约等方面）能根据情况严重程度，正确、恰当地应用工程暂停令监理工程师通知单监理工程师联系单监理工程师备忘录，及时处理问题。15.3.5 隐患处理不及时，造成损失的 5 分2516.1.1 内容不详，重要的监理信息漏记的 6 分 16.1.2 无日记或极为敷衍塞责的 取消资

27、格 16.1 内容 将监理工作写入日记，发现的问题有处理和闭合记录。16.1.3 日记内容与其它监理表单内容不能闭合的 5 分 16.2 签名 谁记录谁签名，总监审阅和签名 16.2.1 不符考核要求的 6 分 16、监理日记16.3 时效 每天及时记录。 16.3.1 不及时记录的 3 分2017.1.1 不符合考核要求的 6 分 17.1 进度计划审批按合同约定，对总进度计划，各阶段进度计划进行审批，相关资料（材料设备采供计划、劳动力使用计划、施工机械使用计划、用款计划）齐全。17.1.2 监理为迎合建设单位意图，未经充分论证即要求施工单位压缩合同约定工期的 取消资格 17.2.1 有检查

28、无分析的 3 分 17.2 检查与分析定期检查进度计划执行情况，实际进度与计划进度进行对比分析。 17.2.2 无检查的 取消资格 17.3.1 纠偏力度不够，效果不好的 5 分 17.3 纠偏 发现偏离计划，应及时采取措施要求承包单位纠正进度计划偏离。（不可危及质量和安全）。 17.3.2 发现偏离目标，监理不作为的 取消资格 17、工程进度控制17.4 审批延长工期按实情和合同条款评估和签署延长工期报审单。 17.4.1 不符考核要求的 6 分2018.1 资金使用计划的审批资金使用计划应与进度计划对应，审批程序与签署应符合规定。 18.1.1 不符考核要求的 6 分 18.2.1 未建工程量台帐其余均符合要求的 2 分 18.2.2 工程未验收合格即予以计量的 5 分 18.2.3 计量依据有误，造成工程量签证错误的 5 分 18、造价控制18.2 工程量签证要建立工程量台帐，合格工程方予计量，计量准确，要以图纸、工程量清单前言和技术规范中计量支付条款为依据。 18.2.4 未及时计量，违反施工合同约定，给建设单位造成损失的 取消资格25