FDI利用的环境污染效益分析【开题报告】.doc

1、1毕业论文开题报告专业国际经济贸易题目FDI利用的环境污染效益分析以江浙沪为例一、选题的背景与意义随着近几年经济全球化的加速发展和蔓延，全球的环境问题呈现出日益恶化的趋势。全球的气候变暖，水污染的加剧，酸雨污染，臭氧层的破坏及其消耗，森林的锐减和生物多样性的减少等等，这使生态的平衡遭到了非常严重的破坏。在近100多年来，全球的平均气温经历了从冷到暖，从暖到冷，再从冷到暖的多次波动。但是总体看来还是呈上升趋势。在进入了20世纪80年代后，全球的气温都有了明显的上升，1981年到1990年，全球的平均温度比一百年前上升了048摄氏度。人类的生活和生产排放的氟氯烃（即CFCS）等污染物使臭氧层遭到了

2、非常严重的破坏，到了1994年后，南极上空的臭氧层被破坏的面积已经达到了2400万平方公里，在一个世纪里就被破坏打破百分六十。在北半球的上空的臭氧层破也比以前任何时候都要薄了，在欧洲和北美的上空臭氧层平均减少了10到15，西伯利亚的上空惊人的减少了35。另外还有在水资源方面，面前世界上有100多个国家和地区已经有缺水现象，其中的28个国家被列为是严重缺失的国家和地区。专家预测再过20年到30年后，严重缺水的国家和地区将会达到46到52个，缺失的人口将会达到28到33亿个人。由于世界人口的增长，人们对耕地，牧场，木材的需求量日益增加，它导致了对森林的过度采伐和开垦，使得森林受到了前所未有的严重破

3、坏。我们的地球曾经有七十六亿公顷的森林，但是到了本世纪，却减少到了五十五亿公顷，到了1976年已经减少到了28亿公顷。据专家统计，全世界每年大概有1200万公顷的森林在消失，其中绝大多数是对全球的生态平衡有着至关重要的热带雨林。除此之外，酸雨污染和生物多样性的减少都对环境会产生极大地破坏。目前，环境问题已经成为了全人类面临的严重的挑战之一，严重的影响着人类的健康，威胁着人类的生存和发展。经济与自然环境紧密联系在一起，环境污染已经成为了经济发展过程中的一个重要的问题，越来越多的人也开始对环境问题关注起来。随着国际资本的流动的加速和各国经济的发展，外商直接投资与环境的潜在关联也在慢慢的呈现出来，环

4、境的污染会通过外商直接投资的形式从一个国家或者是地区转移到另外一个国家和地区。改革开放以来，中国的经济经历了快速的增长后，作为市场为导向的经济改革使得中国建2交的变成了一个在世界上最有吸引力的土地。然而长三角地区也是中国经济发展最为快速的地区之一，它成为了中国外商直接投资的聚集地。但是伴随着经济的快速增长以及的一些显著的开放过程，长三角地区的环境污染文图已经加剧。外商直接投资对长三角的环境产生怎样的影响呢它又是通过怎样的一种机制来影响长三角的地区的环境问题的呢长三角地区应该怎样协调外商直接投资与环境污染的相互关系的呢通过本文对长三角地区的外商直接投资和环境的污染之间的相关分析，对上述问题进行探

5、讨，为长三角地区对外商直接投资和环境问题两者之间的关系提供政策性的建议。二、相关研究的最新成果及动态经济学家们对外商直接投资利用的环境污染效应问题进行了深入的探讨。（一）FDI的环境效应研究DEANJUDY（1992）发表了“污染天堂”假说，它解释了环境管制、外商直接投资流向与污染产业转移之间的关系。“污染天堂”假说的定义是指跨国公司资本的流动会受到国家与国家之间的环境标准高低的影响，对于环境标准较高的地区，他们会将污染产业向环境标准较低的地区转移，这样就存在了一个污染转移的问题。这样一来环境标准较低的国家成为了世界污染以及污染密集型产业的一个“避难所”。在现实中，发展中国家的环境标准相对较低

6、，发达国家环境标准较高。这样一来世界的污染产业将会向发展中国家转移，即发展中国家将会成为世界污染产业的“避难所”。ESTY（1994）和GERADIN（1997）他们都指出，当全球贸易自由化的时候，各个国家会降低它们各自的环境标准，从而来维持和增强它们在国际间的竞争力。WALTER（1982）考察了西欧、美国和日本在19701978年之间的外商直接投资的趋向，即使大部分污染密集型产业是转移到了海外去生产，但是很难找到十足的证据说明这就是由环境控制成本的差异所引起的。“环境标准竞次假说”认为不同的国家或地区之间对待环境保护强度和实施环境标准的行为类似于“公地悲剧“的发生过程，它的逻辑基础是“囚徒

7、困境“，也就是说每个国家都会担心他国采取的比本国更低的环境标准而使得本国的工业处于竞争劣势，为了避免遇到这样的损害，国家与国家之间都会竞相采取比他国更加低的环境标准，导致最后的结果是每个国家都会采用比没有国际竞争时更加低的环境标准，并且最终使全球的环境恶化变得加剧。环境库兹涅茨曲线（EKC），它所描绘的是随着经济的快速增长，随着人均收入的提高，一个国家的环境污染会得到降低，环境质量终将趋于改善。在这个理论观点3有两个代表性人物，分别是GROSSMAN和KRUEGER（1995），他们选取了城市中的空气污染、江河含氧量、江河重金属含量和江河城市居民排泄物含量当做是环境指标中的变量，这证实了环境库

8、兹涅茨曲线的存在。SHAFIK（1994）、SELDEN和SONG（1994）的研究都表明了这一点，环境质量指标与人均收入之间是呈倒U型的经济关系。国内外学者对贸易，环境与投资的关系从不同角度给予了解释。GROSSMANKRUEGER1991在分析北美自由贸易区NORTHAMERICANFREETRADEAREA，简称NAFTA贸易对环境的影响时，建立了一个分析贸易自由化的环境效应的理论框架，认为贸易的环境效应归纳为五种规模效应、结构效应、技术效应、收入效应及政策效应。这5种效应对环境的共同影响是前后继承或相互作用的。首先，外商直接投资会扩大东道国的经济活动规模，经济活动规模的扩大会增加自然资

9、源的使用和生产废物的排放，从而导致环境的恶化。这是FDI带来的直接规模效应。其次，一国经济活动规模的扩大意味着国民收入以及人均收入的提高，收入效应将通过以下三个方面产生作用1经济增长创造出更多的资源用于环境保护，激励政府将更多的资金用于改善环境质量；2收入的提高使得人们对环境质量的要求提高，它会促使严格和完善的环保政策出台来保证环境质量，这就涉及到政策效应；3随着人民生活水平的提高，对消费品绿色环保的要求也会提高，这会促使生产企业改进生产技术，从而使技术效应发挥作用。再次，FDI的投资结构还会引起东道国产业结构的调整，其中污染产业比例的增减将会直接影响到该国的环境质量；同时，跨国公司带来了发达

10、国家先进的生产技术和管理经验，这又会直接形成正的技术效应。此外，政策效应还会反过来影响到FDI的流入和投向，这种影响会通过FDI的上述作用机制再一次流入循环体系当中。这种复杂交错而又盘旋往复的内在影响机制为本文联立方程模型的分析奠定了理论的基础。综上所述，外商直接投资与环境之间是存在关系的。可能是正相关，也可能是负相关。（二）FDI对环境的影响BIRDSALLANDWHEELER（1993）认为，FDI为发展中国家提供了采纳新技术的动机和机遇，促使其实现清洁或绿色生产，进而提高全球环境质量和地区可持续发展能力。PORTER（2002）认为，由于于环境管制并不是影响FDI以及企业区位选择的决定性

11、因素，全球化将有利于环境的改善。ARSKY（1999）认为，跨国投资也将提高世界范围内的专业化分工程度，使得生产活动和污染治理活动都具有规模效益递增的特征。，因此，环境保护与全球化之间4存在着一种互利互惠关系，FDI有利于全球整体环境质量的提高。然而，WORLDBANK（2000）认为，FDI会刺激经济增长，从而导致更多的工业污染和环境退化。，环境管制会加大企业的生产成本，促进污染型产业或企业向环境标准较低的欠发达地区转移，使之成为“污染天堂”，而欠发达地区为了保持竞争优势，将竟相降低环境标准，最终导致全球环境质量下降。（三）FDI对环境污染效应分析的研究方法余妙志和潘申彪（2005）运用了江

12、浙沪三省市19862003年的数据进行了因果检验。在做因果检验前，文章运用了单位根检验，证明序列不存在单位根。然后再进行协整检验，证明序列间是长期稳定的，最后进行格兰杰因果关系检验。检验的结果得出三省市的所吸引的FDI的增长是引起该区域环境污染加剧的一大原因。李惠茹，林巍，傅修远（2007）年运用格兰杰因果关系，对河北省外商直接投资的环境效应进行研究。得出的结论是，FDI与工业三废呈倒U型曲线关系。包颉，侯建明（2010）年运用ADF检验、协整检验、格兰杰因果检验对上海市的外商直接投资与环境问题进行了实证研究。得出结论FDI是工业三废增加的原因，而工业三废不是FDI增长的原因。方鸣，应瑞瑶，刘

13、美玲（2010）运用面板单位根检验，面板协整检验，模型形式设定检验、HAUSMAN检验、模型估计结果。得出结论是“污染避难所”假说在中国的经验验证中可能并不成立。卢新德、刘小明、刘长美（2010）通过ADF检验、协整检验、格兰杰检验、误差修正模型的建立，得出的结果是我国的环境规制与外商直接投资之间存在着长期稳定的关系，环境制度在相当程度上能够构成外商直接投资的格兰杰原因，而且这种影响表现出来的最终结果是有利的促进作用。上述策略都是各学者研究外商直接投资与环境之间的关系所提出来的，比较有针对性，在后面的论文中可以采纳各学者的建议，但需做到因地制宜。（四）总结综合上述的文献，可见外商直接投资对经济

14、增长具有拉动作用，但对是有影响的，具体的影响情况需要进行相关的分析。目前外商直接投资对环境的影响的研究文献不多，国外相对较少，国内的一部分学者一般采用计量模型来验证这两者之间的关系的。而且这一系列的研究文献大都基于国家的这个宏观角度来分析的，对于省市地方的研究不是很多，显然不能提供省市地方经济发展具有针对性的对策和建议。因此，本文将在已有的研究基础之上，以江浙沪的具体情况为研究对象，运用定量分析来系统的5探讨外商直接投资与环境污染之间的实证分析。三、课题的研究内容及拟采取的研究方法、研究难点，预期达到的目标一研究内容本文通过借助外商直接投资与环境关系的相关理论，运用计量模型，对江浙沪地区的外商

15、直接投资及对环境污染的影响问题进行实证分析与检验。对比江浙沪三省的外商直接投资和环境之间的研究结果表明外商直接投资对江浙两地的工业废水污染的影响比较显著，而对江浙两地的工业废气及工业固体废弃物的影响甚微。上海市的FDI对上海是的工业三废之间的关系呈正U型。在江浙两地的工业废水排放量和工业废气排放量与FDI之间的关系中可以得出是呈倒U型的。江浙两地的工业固体废弃物与江浙两地的FDI之间的关系可以得出是呈正U型。二研究方法在本文的研究，我们采取了理论的分析和实证的分析的相互结合的方法。理论分析通过对这个领域的研究文献与结论的总结和归纳，得出FDI与环境污染效应之间存在的关系有以下几种，呈正U型曲线

16、，倒U型曲线，正N型曲线和倒N型曲线。实证分析本文运用19902009年的江浙沪三省的数据进行分析，先对数据其对数，接着对再对数据进行平稳性检验，在确定了数据没有单位根后，即数据平稳。再对数据进行协整检验，得出数据长期平稳的结论下，再对数据进行格兰杰因果检验。运用格兰杰因果检验分别对江浙沪地区的FDI与其各自的工业三废进行检验。得出有存在格兰杰因果关系。在检验存在格兰杰因果检验的情况下，对江浙沪地区的FDI与各自的工业三废进行回归分析。利用EVIEWS软件得出模型中的系数值，从而来判断模型是呈现的曲线的大致形状。对得出的曲线进行实证分析。三研究难点在该文的数据选取时候，有些局限性，数据比较单一

17、，而且数据期间跨度相对来说比较短。四预期达到的目标预期达到的目标有第一，相关理论观点及国内外学者的研究。6第二，FDI环境效应指的是规模效应、结构效应、技术效应、收入效应和政策效应。第三，对浙江省、江苏省和上海的的外商直接投资与其工业ADF检验，协整检验，格兰杰因果检验再进行回归分析。第四，对江浙沪三省市建立模型，进行回归分析，得出曲线。进行实证分析。四、论文详细工作进度和安排2010年10月确定选题，检索文献；2010年11月下达任务书；2010年12月完成文献综述、开题报告和外文翻译等；2011年3月上交论文初稿；2011年4月论文修改和完善；2011年5月上、中旬论文定稿、评审；2011

18、年5月下旬论文答辩五、主要参考文献1申屠芳芳长三角地区外商直接投资的环境效应分析D浙江大学200710112MANIMANDDWHEELERINSEARCHOFPOLLUTIONHAVENSDIRTYINDUSTRYMIGRATIONINTHEWORLDECONOMYWORLDBANKWORKINGPAPERNO16,APRIL19973ESKELANDGS,HARRISON,AEMOVINGTOGREENERPASTURESMULTINATIONALSANDTHEPOLLUTIONHAVENHYPOTHESISJJOURNALOFDEVELOPMENTECONMICS,200314JIEHE

19、POLLUTIONHAVENHYPOTHESISANENVIRONMENTALINPACTSOFFOREIGNDIRECTINVESTMENTTHECASEOFINDUSTRIALEMISSIONOFSULFURDIOXIDESO2INCHINESEPROVINCESECOLOGICALECONOMIC,200615ANDREJSUSJANFOREIGNDIRECTINVESTMENTANDINSTITUTIONALENVIRONMENTINTRANSITIONECONOMIESJTRANSITIONSTUDIESREVIEW200716ANDREASWALDKIRCH,MUNISAMYGOP

20、INATHPOLLUTIONCONTROLANDFOREIGNDIRECTINVESTMENTINMEXICOANINDUSTRYLEVELANALYSISJENVIRONMENTALANDRESOURCEECONOMICSVOLUME41,NUMBER3,289313,DOI101007/S10640008919217赵细康环境保护与产业国际竞争力M中国社会科学出版社，20038夏友富外商投资中国污染密集产业现状、后果及其对策研究J管理世界，71999（3）9潘申彪，余妙志江浙沪三省市外商直接投资与环境污染的因果关系检验J国际贸易问题，2005（12）10杨海生，贾佳，周永章，王树功贸易、外

21、商直接投资、经济增长与环境污染J中国人口，资源与环境，2005,15（3）11沙文兵，石涛外商直接投资的环境效益J世界经济研究，2006（6）12杨涛不分配股利形成的留存收益本质上属于原股东的所有者权益，所有留存收益属于股权资本的一种形式。13胡凤斌资本结构及治理优化现代公司理论与国企改制实务M北京中国法制出版社，200614万解秋企业融资结构研究M上海复旦大学出版社，200115吴晓求中国上市公司资本结构与公司治理M北京中国人民大学出版社，200516沈佳我国电子信息产业FDI的环境效应研究D浙江浙江大学20098917王军浙江省外商直接投资与环境污染的相关性分析J长三角，2009，3（1）

22、18包颉，侯建明外商直接投资与上海环境问题的实证研究J科技与管理，2010（3）19贺文华FDI、经济增长与环境污染的实证研究基于中国东部11省（市）的面板数据J湖南农业大学学报（社会科技学版），2010（2）20祖强，赵珺FDI与环境污染相关性研究J中共南京市委党校南京市行政学院学报，2007（3）21DALYHESTEADYSTATEECONOMICSMWASHINGTONISLANDPRESS,199022GENTRYBFOREIGNDIRECTINVESTMENTANDTHEENVIRONMENTBOOMORBANEROECDFOREIGNDIRECTINVESTMENTANDTHEENVIRONMENT,199923GRAYWB,SHADBEGIANRJENVIRONMENTREGULATION,INVESTMENTTIMINGANDTECHNOLOGYCHOICEJJOURNALOFINDUSTRIALECONOMICS,1998,462235256