浙江省进口贸易的技术溢出效应分析【开题报告】.doc

1、毕业论文开题报告专业国际经济贸易题目浙江省进口贸易的技术溢出效应分析一、选题的背景、意义（一）选题背景中国改革开放以来，对外贸易取得了飞速的发展，外贸成为拉动中国经济增长的重要推动力之一。2002至2009年，对外贸易占中国GDP比重达到了百分之六七十。在经济全球化的背景下，对外贸易对我国经济发展还将发挥更为明显的作用。在开放经济系统中，一个国家或地区的技术进步不仅直接取决于国内研发投入，而且取决于国际技术扩散。上个世纪90年代以来，国际贸易技术扩散成为大量学者关注的热点。大量研究成果肯定了国际贸易作为渠道对技术溢出的作用，但在一些问题上还没有形成统一的观点，如在技术扩散的度量和机理等方面存在

2、着争议。国际贸易技术溢出发生于发达国家之间和发达国家与发展中国家之间。新兴工业化国家和地区也是通过充分利用国际贸易促进国际技术溢出的作用，从而加速了经济发展。我国国际贸易发展迅速，在2004年已成为全球第三大贸易国，进口贸易特别是高新技术产品进口占进口总额的比例逐年上升，但我国的科技竞争力和创新能力与世界水平却还存在着很大的差距。不同的国家和地区通过国际贸易使用国外技术的成功程度上具有很大的差异，这主要是因为不同的国家和地区具有不同的吸收能力以及不同的经济水平和贸易政策。随着国际技术扩散作用的增强和国际贸易的扩大，国际贸易技术溢出对国内生产率的影响成为我们首要关注的问题。（二）研究意义首先，利

3、用国际贸易获取技术溢出是我国经济现实与理智的选择。MOLINE1认为国际技术溢出有以下6个主要渠道产品最终产品、中间产品、资本品的国际贸易，FDI，科学家、工程师等受过高级教育的人的移民，各种技术杂志的出版、专利和专利转让等，国际跨国合作或者跨国并购等，外国技术的直接购买等。国际贸易的“溢出效应”，是指发展对外贸易不仅增加了世界贸易总量，而且可以加速世界先进科学技术、知识和人力资本在世界范围内的传递，使参加贸易的各方的知识、技术和人力资本水平得以提高，产生“溢出效应”。内生增长理论说明，要素投入的增加只有在其能够带来技术进步的条件下才能推动经济持续增长，也就是说，源于生产要素的快速积累的粗放型

4、经济增长模式是不可持续的。一个国家既可以依靠自身能力进行技术开发和创新推动技术进步，也可以通过购买先进技术、引进外资获取技术溢出方式来提高自身的技术水平。而在各国相互依赖加深、经济日益全球化的今天，任何一个国家，特别是对发展中国家而言，要完全依靠自身力量，自主开发或创新所需的全部技术，往往是不可行的或者是不经济的。即使像美国这样的发达国家，通过进口获得技术的份额也逐年增加。因而，从国际贸易中获得技术支持与技术进步不失为促进一国技术进步的捷径。其次，有利于将比较优势转化为竞争优势。将我国的外贸结构与其他发达国家的贸易结构进行比较，可以看出，我国以加工贸易为主体的贸易结构，一方面显示出我国在发挥着

5、利用低价劳动力的比较优势。另一方面，发达国家贸易的发展趋势所显示出的科技含量的增长，在我国尚未得到体现。通过进口国外的先进技术、设备和关键零部件，在此基础上充分利用国家和大学以及地方研究机构的研发能力，通过“逆向工程”、“二次创新”及“干中学”的方式对引进的技术和关键设备进行二次创新和二次开发，这样不仅可以尽快地掌握蕴含在先进设备中的技术窍门及其相应的技术知识原理和管理经验，还可进一步形成再创新机制。这些技术溢出效应与我国低成本和高素质劳动力相结合，势必将逐步建立起我国企业的核心竞争优势并形成对外竞争能力。再次，具有可借鉴的国际经验。实际上，外国技术及其国际扩散的重要性早在19世纪的欧洲和美国

6、的工业化中毫无疑问曾经产生了巨大的作用，在20世纪的日本甚至这种作用更为显著。在很短的时间里，日本就在钢铁、汽车、电子、数控机床和计算机方面，大部分是在最初进口技术的基础上，取得了世界“最好实践”的生产率水平。从最近20年那些采取出口导向战略的所谓新兴工业化国家和地区例如韩国、台湾、香港和新加坡的迅速工业化和令人惊叹的经济增长中再次显示了那种重要性，而且效果更加明显。二、相关研究的最新成果及动态开放经济系统中，本国国内的研发投入可以直接促进本国的技术进步，国外的研发行为也可以通过各种技术溢出方式，如国际贸易、劳务输出、人口迁移以及信息交流等，直接或间接地促进本国的技术进步和发展。其中进口贸易是

7、国际技术的一种主要溢出渠道。一国通过开展进口贸易，即能从国际市场上获得发展本国经济所需要的各种商品，还可以通过进口贸易分享贸易伙伴国先进技术和研发投入的成果，从而促进本国的技术进步和提高全要素生产率。因此，近年来进口贸易的技术溢出的研究越来越受到关注。（一）国外研究90年代中期，以COEHELPMAN为代表，采用部分均衡模型，通过比较本国和外国研发关于TFP全要素生产率的弹性来说明国际技术扩散对本国技术进步和生产率增长的重要性。在进口贸易技术溢出的实证研究中，COEHELPMAN19952的模型设定方法将进口贸易与技术进步联系起来。他们基于GROSSMANHELPMAN19913的“创新驱动”

8、增长理论模型，使用双边进口份额作为权重来构造国外RD存量，采用21个OECD国家及以色列的面板数据，从实证上考察了进口贸易技术溢出对全要素生产率增长的影响。结果显示，一国的全要素生产率不仅取决于本国的国内RD资本，而且还依赖于国外的RD存量，国外的RD存量可以通过贸易的方式对国内的GDP产生正面作用，一国的贸易开放度越高，所获得的国际技术溢出效应越大。2000年以后，对国际技术扩散有了新的发展，KELLER2002A,20014在一个单方程、部分均衡的框架下对生产率与外国研发之间的关系进行研究。KELLER2002B5认为国际技术扩散是引起OECD国家本国生产率增长的主要原因，也证明了国际贸易

9、在转移研发外溢过程中是一条很重要的渠道。在这一时期EATONANDKORTUM20015也对国际贸易作为国际技术扩散传递渠道的重要性作了研究，他们认为一个国家的生产率水平与通过进口设备产品所得到的技术扩散是有关系的，设备产品相对价格的差异会导致进口这些产品的国家生产率水平的差异。JUANNHUNG，MATTSALOMON，STACIASOWERBY20047日益增加的国际贸易可能会影响国内生产力，通过竞争效应，经济体的规模效应，再分配效应，溢出效应。JAKOB,MADSEN20078估计结果表明，在已过去的135年里，进口知识溢出和国内知识存量是全要素生产率增长的重要决定性因素，以及变量是在任

10、何传统水平上协整的意义。JAKOB20059运用国内人口数量将国内技术存量进行标准化，用国外实际GDP对国外技术存量进行平减，以人均进口量作为权重对国外RD进行加权，采用13个OECD国家的面板数据，实证检验结果表明进口贸易技术溢出能够给OECD国家带来200的TFP增长。另外国外学者认为，进口贸易通过溢出效应对国内生产率增长起到重要的作用。（二）国内研究国内学者对中国进口贸易溢出效应的实证研究大多数是建立在CH模型上，利用不同的方法对模型进行修正，并且利用不同的实证方法检验进口贸易的技术溢出效应。一些学者引入变量到CH模型中，从而能更全面的考察进口贸易技术溢出效应的作用。如方希桦、包群和赖明

11、勇200410在CH模型中引入进口渗透率变量，结果表明国内研发投入和外国研发的技术外溢效应对我国技术进步起着同样重要的作用，贸易伙伴国RD投入通过物化的进口品间接地推动了我国的技术进步。赖明勇、张新等（2005）11利用中国的数据实证检验结果表明，人力资本通过增强本国技术吸收能力和研发水平而间接地促进经济增长。黄先海和张云帆200412将另一个技术溢出渠道FDI考虑在内，对贸易带来的技术溢出效应进行国别差异分析，结果表明无论是FDI还是对外贸易都对我国的全要素生产率增长产生了正面的影响，通过贸易获得的先进工业国带来的溢出效应要大于亚洲国家的溢出。仇怡和方齐云200513向模型中引入实际进口渗透

12、率变量，结果表明通过进口贸易传导机制，贸易伙伴国的先进技术对于我国技术水平的提高具有显著的促进作用，但国内的研发投入比外国研发投入对TFP的影响要更为突出。喻美辞，喻春娇（2006）14研究结论得出进口贸易在中国技术进步中扮演着重要的角色，通过进口贸易渠道溢出的国外RD资本存量对中国TFP的增长具有显著的促进作用。国外RD资本存量通过进口贸易每溢出1个百分点，可促进中国TFP约增长02731个百分点。国内学者（2006）15对广东省进口贸易的技术溢出程度做了实证分析，结果表明进口贸易在技术吸收进步的过程中扮演着重要的作用。另外一些学者利用不同的样本数据进行实证检验，也得出了相应的结论。如李小平

13、和朱钟棣200616运用DEA方法检验了OECD国家的RD资本通过国际贸易渠道对中国各行业的溢出效果。结果表明，外国RD资本存量通过国际贸易促进了我国各行业的技术进步，开放度越高收益越大，但由于国内吸收能力的限制，这种技术溢出效应存在一定的门槛效应。陈刚、潘杨和冉幕娟200617采用省级面板数据进行了经验分析，研究发现中国的进口贸易与经济增长之间互为GRANGER因果关系，国际贸易对于发展中国家提高本国的技术水平和促进经济发展有着极其重要的作用。李平、鲁靖领200618采用国内研发和通过进口引入的国外研发的地区面板数据，论证了进口贸易对中国东、中、西部的技术进步发挥着重要作用。还有一些学者通过

14、改进CH模型的设定来考察进口贸易的技术溢出效应。如彭水军、包群和赖明勇200519通过构建中间产品种类扩张模型进行竞争性市场均衡分析，综合考察经济开放对本国经济发展的产出效应和技术外溢效应。结果显示，技术吸收能力的提高、人力资本积累以及适度的知识产权保护有利于长期经济增长，而贸易开放度、技术水平差距对稳态增长率的影响效应具有不确定性。喻美辞、喻春娇200620运用LICHTENBERGPOTTERIE方法构建国外RD资本存量，选取中国和G7国家的时间序列数据，同样验证了进口贸易的技术溢出效应，但在短期内该效应对促进中国的技术进步存在一定的时滞效应。技术溢出的传导渠道主要包括国际贸易、对外直接投

15、资FDL、劳务输出、人口迁移以及信息交流等。其中国际贸易和FDI作为国际技术溢出最主要的两个传导机制己经在理论和实证上得到了众多学者的研究证实，但是从进口贸易的角度来考察技术溢出效应的研究还相对匾乏。国内外大量研究成果已经肯定了进口贸易作为扩散渠道对于技术溢出的作用，但在一些问题上还没有形成统一的观点，如在进口贸易技术溢出的度量及其影响因素等方面存在着争议。三、课题的研究内容及拟采取的研究方法、研究难点，预期达到的目标（一）研究内容研究进口贸易技术溢出的传导机制，影响效果，影响因素，对策。通过浙江省具体的案例实证分析，总结出研究结果，提出最有效发展经济的政策建议。（1）梳理国内外相关方面的研究

16、，在此基础上借鉴前人的经验，从理论上分析总结了国际贸易技术溢出的机制。（2）收集相关数据，对浙江省进口贸易的现状进行阐述加以分析。（3）综合考虑理论和现状的基础上提出有利于模型设计的研究假设，并在假设基础上创建计量经济模型。对相关数据进行处理，分别实证分析国内RD投入对浙江省TFP的影响和国外RD溢出对浙江省TFP的影响，并对计量结果进行检验和分析。（4）结合理论和实证分析的结果对浙江省进口贸易的技术溢出影响因素进行分析。（5）最后得出论文的主要结论，并提出针对性的政策建议。（二）研究方法一是理论模型与实证分析相结合。在总结前人研究的基础上，从理论层面上揭示进口贸易的国际技术溢出效应，并以此为

17、主线对浙江省贸易与技术进步关系进行实证研究。通过建立计量模型，对进口贸易促进技术进步的关系做出数量上的计算和数值比较，验证定性分析的判断和推测。二是传统计量方法与新发展计量方法相结合。综合运用理论分析和计量分析，使论文的分析逐级得到深化，结构上趋于完整。（三）难点实证研究过程中采用的理论模型、样本数据和分析变量稍有差异，往往会得出不同的结论，就会导致测算溢出程度和影响因素方面存在着不相同的结果。数据的采集对准确性和完整性要求高，这对资料的收集都带来难度。（四）研究目标通过本课题的研究,试图总结出通过进口贸易溢出效应对提高全要素生产率的影响。理解技术溢出的传导机制和影响因素，从而可以利用传导机制

18、及改善影响因素，使技术溢出最大化，促进生产力发展。试图提出相应的对外经济政策，为经济发展提更完善的市场环境。四、论文详细工作进度和安排2010年10月确定选题，检索文献；2010年11月下达任务书2011年12月完成文献综述、开题报告和外文翻译等2011年3月上交论文初稿2011年4月论文修改和完善2011年5月上、中旬论文定稿、评审2011年5月下旬论文答辩五、主要参考文献1李有进口贸易的技术溢出效应理论与证据D浙江大学20062COED,HELLLPMANEINTERNATIONALRDSPILLOVERSEUROPEANECONOMICREVIEW,199539,PP8578873GRO

19、SSMAN,HELPMANQUALITYLADDERSINTHETHEORYOFGROWTHREVIEWOFECONOMICSTUDIES199158,PP43614KELLER,W2002AGEOGRAPHICLOCALIZATIONOFINTERNATIONALTECHNOLOGYDIFFUSIONAMERICANECONOMICREVIEW200192,PP1201425KELLER,W2002B,TRADEANDTHETRANSMISSIONOFTECHNOLOGYJOURNALOFECONOMICGROWTH20027,PP5246EATONJ,KORTUMSTRADEINIDEAS

20、PATENTINGANDPRODUCTIVITYINTHEOECDJOURNALOFINTERNATIONALEEONOMIES,199640,PP251一2787JUANNHUNG，MATTSALOMON，STACIASOWERBYINTERNATIONALTRADEANDUSPRODUCTIVITYRESEARCHININTERNATIONALBUSINESSANDFINANCE200418,PP1258JAKOBBMTECHNOLOGYSPILLOVERTHROUGHTRADEANDTFPCONVERGENCE135YEARSOFEVIDENCEFORTHEOECDCOUNTRIESJO

21、URNALOFINTERNATIONALECONOMICS200772,PP4644809JAKOBBMTECHNOLOGYSPILLOVERTHROUGHTRADEANDTFPCONVERGENCE120YEARSOFEVIDENCEFORTHEOECDCOUNTRIESEPRUWORKINGPAPERSERIES,20056,PP12714010方希桦，包群，赖明勇国际技术溢出基于进口传到机制的实证研究J中国软科学，20047586411赖明勇，张新，彭水军，包群经济增长的源泉人力资本、研究开发与技术外溢J中国社会科学20052222612黄先海，张云帆我国外贸技术溢出效应的国别差异分析J

22、经济经纬，2004145113仇怡，方齐云基于进口贸易的国际技术外溢测度与应用J中国软科学，20051013213814喻美辞，喻春娇中国进口贸易技术溢出效应的实证分析J国际贸易问题,20063263115许姣丽进口贸易的技术外溢效应研究基于广东的实证检验J特区经济,20068707116李小平，朱钟棣国际贸易、RD溢出和生产率增长基于中国工业的面板数据分析J经济研究，2006，2263117陈刚，潘杨，冉幕娟进口贸易、技术外溢与内生经济增长J经济发展论坛，20063556818李平，鲁靖领进口贸易对我国各地区全要素生产率增长的实证分析J经济问题探索，20062454819彭水军，包群，赖明勇技术外溢与吸收能力基于开放经济下的内生增长模型分析J数里经济技术经济研究，20058252720喻美辞，喻美娇中国进口贸易技术溢出效应的实证分析J国际贸易问题，200636568