职业卫生监管人员现场检查.DOC

1、AQ/T 4236-2014职业卫生监管人员现场检查指南AQ/T 4236-20142014-02-20 发布 2014-06-01 实施1 范围本标准规定了对工作场所职业卫生现场检查前的准备、检查对象和要素、检查的方法措施和检查结果的确认与后续处理。本标准适用于相关执法监管部门对用人单位工作现场进行的职业卫生状况的检查和评价。中华人民共和国区域内各级安全生产监督管理部门对用人单位（煤矿除外）工作场所职业卫生的监督检查适用本标准。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的，凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于

2、本文件。GB/T 11651-2008 个体防护装备选用规范GB/T 12801-2008 生产过程安全卫生要求总则GB/T 28000 职业健康安全管理体系GBZ1-2010 工业企业设计卫生标准GBZ158-2003 工作场所职业病危害警示标识GBZ188-2007 职业健康监护技术规范GBZ/T196-2007 建设项目职业病危害预评价技术导则GBZ/T 203-2007 高毒物品作业岗位职业病危害告知规范GBZ/T 224-2010 职业卫生名词术语GBZ/T 225-2010 用人单位职业病防治指南GBZ235-2011 放射工作人员职业卫生监护技术规范3 术语和定义下列术语和定义适

3、用于本文件。3.1监管人员 inspector具备职业卫生领域相关业务知识，取得行政执法资格，由执法监管部门指定、授权，依据法律法规和标准对用人单位工作场所行使监督管理职能的人。AQ/T 4236-201423.2职业病 occupational diseases企业、事业单位和个体经济组织的劳动者在职业活动中，因接触粉尘、放射性物质和其他有毒、有害物质等因素而引起的疾病。3.3职业病危害因素 occupational hazards在职业活动中产生和(或)存在的、可能对职业人群健康、安全和作业能力造成不良影响的因素或条件,包括化学、物理、生物等因素。3.4职业卫生 occupational

4、health是对工作场所内产生或存在的职业性有害因素及其健康损害进行识别、评估、预测和控制的一门科学,其目的是预防和保护劳动者免受职业性有害因素所致的健康影响和危险,使工作适应劳动者,促进和保障劳动者在职业活动中的身心健康和社会福利。3.5职业健康监护 occupational health surveillance是以预防为目的，根据劳动者的职业接触史，通过定期或不定期的医学健康检查和健康相关资料的收集，连续性地监测劳动者的健康状况，分析劳动者健康变化与所接触的职业病危害因素的关系，并及时地将健康检查和资料分析结果报告给用人单位和劳动者本人，以便及时采取干预措施，保护劳动者健康。职业健康监护

5、主要包括职业健康检查和职业健康监护档案管理等内容。职业健康检查包括上岗前、在岗期间、离岗时和离岗后医学随访以及应急健康检查。3.6现场检查 field inspection指规定的执法监管部门依据法律法规或标准对用人单位工作场所实施的具体行政监督行为。4 检查前的准备为保障检查工作的顺利进行，在进入检查现场前应主要进行如下几方面的准备：人员准备：成立检查组，并配备相关专家；信息准备：熟悉被检查单位情况和查阅相关法律法规；文件准备：确定重点检查内容、文书准备和证件准备；装备准备：执法检测工具和个人防护用品。AQ/T 4236-20145 现场检查对象和要素的规定5.1 现场检查对象的要求现场检查

6、对象是指用人单位可能产生职业病危害的工作场所，包括：生产性工作场所；服务性工作场所；室内工作场所；户外工作场所等。可根据工作场所以下特征确定检查对象：按职业病危害风险程度确定检查的优先顺序；按职业卫生检查的性质（普查、专查）确定检查对象；其它。5.2 现场检查内容要素的规定现场检查内容要素是指实施现场检查时具有共同特性和关系的一组现象或一个特定的实体或目标。本标准规定的现场检查内容要素与附录A中的检查项之间存在对应关系，其构成如下：职业卫生管理制度建设、机构设置、管理人员配备情况；工作场所职业病危害因素申报情况；从业人员职业卫生监护情况；工作场所职业病危害因素监测、检测及结果公布情况；建设项目

7、职业病危害预防措施及落实情况；工作场所职业卫生基本条件；从业人员的职业卫生教育培训情况；个体防护用品的发放和从业人员佩戴使用情况；职业病危害防治管理及其落实；职业病危害因素及危害后果告知情况；职业病危害事故情况；生产过程职业卫生防护情况；职业病危害防护设施的设置、维护和保养情况；依法应当监督检查的其他情况。6 现场检查的方法6.1 听取陈述AQ/T 4236-20144听取陈述是指以听取被检查方以自主介绍的方式给出相关检查信息的检查活动形式。主要适用于以下情况：职业卫生管理制度、机构设置和管理人员配备情况；工作场所职业病危害因素检测结果申报情况；职业卫生经费投入使用情况；职业病发病情况和职业卫

8、生监护情况；职业卫生安全许可证申请办理情况等。6.2 现场询问现场询问是指以与被检查方进行交谈的方式获取检查信息的检查活动形式。主要适用于以下情况：对告知和明示要求的履行情况，包括职业卫生检查结果如实告知劳动者情况；对员工的主观感受信息了解的情况，包括设备、工具、用具等设施符合保护劳动者生理、心理健康要求的感受信息；对职责履行效果的情况，包括培训情况，女工孕期、哺乳期作业安排情况，对遭受职业病危害的从业人员及时组织救治情况，以及按照规定对从事使用高毒物品作业的从业人员进行岗位轮换情况等。6.3 现场查看现场查看是指以眼睛作为主要手段通过观看来获取检查信息的检查活动形式。主要适用于以下情况：公布

9、信息要求的落实情况，包括定期将职业病危害因素检测信息向从业人员公布的情况，定期将职业病危害现状评价结果向从业人员公布情况；工作场所职业卫生基本条件实际情况，包括设施状况、生产布局情况、应急条件等；工作场所职业卫生情况，包括警示标志、防护措施情况等。6.4 文件查验文件查验是指通过阅读相关证明、规定等文件性材料来获取检查信息的检查活动形式。主要适用于以下情况：陈述信息与实际文件的对应情况，包括职业卫生管理机构设置、管理人员配备情况，工作场所职业病危害因素申报情况，人员职业卫生监护情况；备案情况，包括建设前、建设中和建设后的建设项目职业病危害相关文件的备案情况；自制文件质量情况，包括应急预案；AQ

10、/T 4236-2014报告情况，包括职业病危害事故的报告情况；内部运转情况证据，包括用人单位对职业病危害防护设施进行经常性的维护、检修和保养，定期检测其性能和效果的情况记载，将产生职业病危害的作业转移的情况记载等；证明证书情况，包括许可证、培训证明、采购证明。6.5 现场检测现场检测是指在工作现场用指定的方法检验测试职业病危害因素指定的技术性能指标的检查活动形式。主要适用于以下情况；获取工作场所职业病危害因素的一般实际信息；获取工作场所职业病危害整改与治理的效果信息。7 现场检查结果的确认与后续处理7.1 记录和归档检查人员如实填写如附录B所示的职业卫生现场检查记录表后归档备案。表中信息包括

11、：一般信息记录，如：检查单位、检查时间、受检单位地址与联系方式、受检单位负责人等；主体信息记录，如：发现的主要问题，处理意见等；证实信息记录，如：受检单位负责人和随检人员签字，检查负责人和成员签字。检查人员应对提取的证据，包括：物证、书证、照片、录音和录像等，以及形成的执法文书按照规定存档。7.2 办理与处置对存在违法行为的用人单位，应该按照相关规定和程序进行行政处罚。应对涉嫌违法违规行为责任人以作进一步调查为目的，就可能存在的其它职业卫生违规违法行为进行约谈。并根据处罚和谈话结果，对如何纠正违规违法行为和提高职业卫生水平提出指导意见。7.3 追踪和移交定期跟踪现场检查处罚意见和整改方案的履行

12、情况，及时掌握违法行为改正进度及效果。对于需要移送其他管理部门的，应及时与有关部门沟通，并将移送和通报情况形成书面记录备案。AQ/T 4236-20146附 录 A(规范性附录) 职业卫生监管人员现场检查表表 A.1 按照检查内容要素分类设置检查项，表 A.2 按照系统结构分类设置检查项，表 A.2 内容与表 A.1 一致，职业卫生监管人员可视情况选用。表 A.1 职业卫生监管人员现场检查表检查项目检查内容检查标准 检查方法规章制度是否建立如下职业卫生管理和应急救援相关制度：（一）职业病危害防治责任制度；（二）职业病危害警示与告知制度；（三）职业病危害项目申报制度；（四）职业病危害防治宣传教育

13、培训制度；（五）职业病防护设施维护检修制度；（六）个体职业病危害防护用品管理制度；（七）职业病危害监测及评价管理制度；（八）建设项目职业卫生“三同时”管理制度；（九）职业健康监护及其档案管理制度；（十）职业病危害事故处置与报告制度；（十一）职业病危害应急救援与管理制度；（十二）岗位职业卫生操作规程；（十三）法律、法规、规章规定的其他职业病防治制度。听取陈述文件查验1.职业卫生管理制度、机构设置、管理人员配备情况机构与人员是否按如下要求设置或指定职业卫生管理机构，并配备专职或兼职的管理人员：劳动者超过 100 人的，应当设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职职业卫生管理人员；劳动者在 1

14、00 人以下的，应当配备专职听取陈述文件查验AQ/T 4236-2014或者兼职的职业卫生管理人员，负责本单位的职业病防治工作。从事使用高毒物品作业的用人单位不具备配备专职的或者兼职的职业卫生医师和护士条件的，是否与依法取得资质认证的职业卫生技术服务机构签订合同，由其提供职业卫生服务。听取陈述文件查验职责与权限是否赋予组织如下人员和部门相关职责和权限：组织机构设置情况；职业卫生管理人员的职责与权限；主要负责人的职责与权限；工会、人事及劳动工资、企业管理、财务、生产调度、工程技术、职业卫生管理等相关部门在职业卫生管理方面的职责与权限。听取陈述文件查验AQ/T 4236-20148表 A.1 职业

15、卫生监管人员现场检查表（续）一般申报是否按照有关规定及时、如实将本单位的职业病危害因素向安全生产监督管理部门申报如下材料：职业病危害项目申报表（留档）；职业病危害项目申报回执。听取陈述文件查验2.工作场所职业病危害因素申报情况高毒申报使用或变更所使用的高毒物品品种的是否依照有关规定向相关管理部门申报或重新申报如下材料：职业病危害项目申报表（留档）；职业病危害项目申报回执。听取陈述文件查验监护档案是否为从业人员按如下要求建立职业健康监护档案，并按照规定的期限妥善保存。档案内容应包括：劳动者姓名、性别、年龄、籍贯、婚姻、文化程度、嗜好等情况；劳动者职业史、既往病史和职业病危害接触史；历次职业健康检

16、查结果及处理情况；职业病诊疗资料；需要存入职业健康监护档案的其他有关资料。听取陈述文件查验监护检查是否按规定对劳动者进行了上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查。听取陈述文件查验是否将职业健康检查结果如实告知劳动者。 现场询问3.人员职业健康监护情况监护结果 是否对职业病发病情况进行记录并存档。 听取陈述文件查验定期检测是否每年至少进行一次职业病危害因素检测，并存档和向从业人员公布和向监管部门上报。文件查验现场询问定期评价职业病危害严重的用人单位是否每三年至少进行一次职业病危害现状评价，并存档和向从业人员公布和向监管部门上报。文件查验现场询问4.工作场所职业病危害因素监测、检测及结果公布情况整

17、改与治理是否对在监测、定期检测和评价过程中发现的职业病危害进行治理和整改，使之符合规定的要求。现场检测文件查验5.建设项目职业病危害预防建设前建设项目职业病危害预评价报告是否报送建设项目所在地安全生产监督管理部门备案，包括：建设项目概况；建设项目可能产生的职业病危害因素及其对劳动者健康文件查验AQ/T 4236-2014措施及落实情况危害程度的分析和评价；建设项目职业病危害的类型分析；对建设项目拟采取的职业病防护设施的技术分析和评价；职业卫生管理机构设置和职业卫生管理人员配置及有关制度建设的建议；对建设项目职业病防护措施的建议；职业病危害预评价的结论。表 A.1 职业卫生监管人员现场检查表（续

18、）产生职业病危害的建设项目其职业病危害防治专篇是否报送建设项目所在地安全生产监督管理部门备案。文件查验建设中建设项目的职业病危害防护设施是否与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。文件查验建设后建设项目的职业病危害控制效果评价报告、职业病危害防护设施验收批复文件是否报送建设项目所在地安全生产监督管理部门备案。文件查验是否有与职业病危害防治工作相适应的有效防护设施。 现场查看是否有配套的更衣间、洗浴间、孕妇休息间等卫生设施。现场查看设施设备、工具、用具等设施是否符合保护劳动者生理、心理健康的要求。现场查看现场询问生产布局是否合理，有害作业与无害作业是否分开。 现场查看工作场所与生活场所

19、是否分开，是否做到工作场所不得住人。现场查看布局高毒工作场所是否隔离。 现场检查是否设有自动报警装置和事故通风设施。 现场检查是 否 设 置 了 撤 离 通 道 和 必 要 的 泄 险 区 。 现场查看是否在醒目位置张贴显示出口的疏散图及疏散程序，并备有应急方案。现场查看文件查验从事使用高毒物品作业的用人单位是否配备应急救援人员和必要的应急救援器材、设备和防护用品。现场查看6.工作场所职业卫生基本条件应急是否确保应急装置和设施处于正常状态，满足应急使用 现场查看AQ/T 4236-201410要求。是否与符合条件的医疗单位建立绿色救援通道，保证应急救援及时有效进行。文件查验结果职业病危害因素的

20、强度或者浓度是否符合国家标准和行业标准。现场检测许可工作场所使用有毒物品的用人单位，是否按照有关规定向安全生产监督管理部门申请办理职业卫生安全许可证。听取陈述文件查验7.人员的职业卫生教育培训情况管理者培训用人单位的主要负责人和职业卫生管理人员是否具有合格的职业卫生知识和管理能力，并取得相应资质。文件查验表 A.1 职业卫生监管人员现场检查表（续）从业人员培训用人单位是否对劳动者进行了上岗前的职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训，是否达到相关质量要求，并生成相应记录。文件查验现场询问购置从业人员个体防护用品是否符合相关国家标准或行业标准，数量是否满足要求；文件查验现场查看从业人员是否正确佩戴、使用防护用品； 现场查看8.个体防护用品的购置与使用情况使用所佩戴和使用的防护用品是否处于有效状态。现场查看文件查验经费是否投入与生产经营规模、职业病危害的控制需求相适应的职业卫生经费，并对职业卫生经费投入使用情况进行记录并存档。文件查验9.职业病危害防治管理及其落实情况 落实从事使用有毒物品作业的用人单位是否对执行相关条例规定的情况进行经常性的监督检查，对发现的问题，是否及时依照相关条例规定的要求进行了处理。文件查验