江西省烟花爆竹生产（经营）企业安全生产隐患排查分级实施.DOC

1、1江 西 省 烟 花 爆 竹 生 产 （ 经 营 ） 企 业 安 全 生 产 隐 患 排 查 分 级 实 施 指 南一 、 基 础 管 理 类 事 故 隐 患排查类别 排查内容 排查依据排查方法排查记录排查结果隐患等级1.1.1.1 烟花爆竹生产企业未取得安全生产许可证，烟花爆竹经营企业未取得危险化学品经营许可证烟花爆竹安全生产许可证实施办法(安监总局令第 54 号)第 3条、烟花爆竹安全经营许可证实施办法(安监总局令第 65 号)第3 条查看有效证件 一级1.1.1 无资质证照1.1.1.2 未取得工商营业执照 企业法人登记管理条例第 3 条查看有效证件 一级1.1.2.1 安全生产（经营）

2、许可证不在有效期内烟花爆竹安全管理条例(国务院令第 455 号)第 10 条查看有效证件 一级1.1.2.2 证照地址与生产经营地址不一致 中华人民共和国公司法第 7 条查许可证及营业执照一级1.1.2.3 许可证主要负责人与营业执照及实际控制人不一致中华人民共和国公司法第 7 条查许可证及营业执照一级1.1.2 资质证照失效1.1.2.4 存在超许可品种范围生产（经营）烟花爆竹安全管理条例(国务院令第 455 号)第 11 条对照许可证查合同 一级1.1 资质证照1.1.3 建设项目安全设施“三同时”要求1.1.3.1 新 建 、改 建 、扩建 工 程 未 取 得 项 目 审批 、核 准 或

3、 者 备 案 的文 件建设项目安全设施“ 三同 时” 监督管理暂行办法（国家安监总局令第 36 号）第 5、13 条查看有关资料 三级21.1.3.2 企业引进机械化生产设备未办理相关安全设施“ 三同时” 审批手续国家安全监管总局办公厅关于加强烟花爆竹生产机械设备使用安全管理工作的通知(安监总厅管三201321 号)查看有关资料 三级1.1.3.3 新建、改建、扩建工程项目未委托有相应资质的安全评价机构进行安全预评价中华人民共和国安全生产法第29 条查看有关资料 二级1.1.3.4 新建、改建、扩建工程项目在初步设计时，未委托有相应资质的设计单位编制安全设施设计建设项目安全设施“ 三同 时”

4、监督管理办法（国家安监总局令第 36号）第 10 条、烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法（国家安监总局令第 54 号）第 7 条、烟花爆竹安全经营许可证实施办法(安监总 局令第 65 号) 第 8 条查看有关资料 二级1.1.3.5 礼花弹生产企业的新、改、扩建项目未由有甲级资质的企业进行设计礼花弹安全生产条件（AQ4121-2012）查看有关资料 二级1.1.3.6 建设项目安全设施设计未通过安全设施设计审查中华人民共和国安全生产法第30 条查看有关资料 二级1.1.3.7 未委托有资质的评价机构编制安全验收评价报告建设项目安全设施“ 三同 时” 监督管理暂行办法（国家安监总局令第 36

5、 号）第 22 条查看有关资料 三级1.1.3.8 新建、改建、扩建工程项目安全设施未经验收合格中华人民共和国安全生产法第31 条查看有关资料 一级31.1.4 安全评价1.1.4.1 安全评价报告不在有效期之内烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法(安监总局令第 54号)第 21 条、烟花爆竹安全经营许可证实施办法(安监总局令第65 号)第 8 条查看有关资料 二级1.2.1.1 未按规定建立安全生产管理机构中华人民共和国安全生产法第21 条 查文件 二级1.2.1 安全生产管理机构 1.2.1.2 未 按 规 定 配 备专 职 安 全 管 理 人 员中华人民共和国安全生产法第21 条 查文

6、件 二级1.2.2 安全管理人员1.2.2.1 烟 花 爆 竹 生 产企 业 未 确 定 安 全 生 产主 管 人 员 ，或 未 配 备占 本 企 业 从 业 人 员 总数 1%以 上 且 至 少 有2 名 专 职 安 全 生 产 管理 人 员 ，或 未 配 备 占本 企 业 从 业 人 员 总 数5%以 上 的 兼 职 安 全员烟 花 爆 竹 生 产 企 业 安 全 生 产许 可 证 实 施 办 法 （安 监 总 局 令第 54 号）第 12 条查文件 二级1.2 安全生产管理机构及人员1.2.3 人员管理1.2.3.1 未签订劳动合同中华人民共和国劳动法第 16条查阅劳动合同 三级41.2

7、.3.2 招收未满十六周岁的未成年人中华人民共和国劳动法第 15条查阅劳动合同，现场抽查劳动者三级1.2.3.3 身体残疾、精神障碍或年龄超过 60 周岁的人员从事混药、造粒、筛选、装 药、筑 药、压药、切引、插引、封口、搬运作业烟花爆竹作业安全技术规程（GB11652-2012）第 12.2 条 现场检查 三级1.3.1.1 未按规定建立、健全安全生产责任制，未制定全员岗位安全生产责任制度中华人民共和国安全生产法第4、19 条 查看制度 二级1.3.1.2 未明确主要负责人的安全职责中华人民共和国安全生产法第18 条、江西省安全生产条例第14 条查看制度 二级1.3安全规章制度1.3.1 安

8、全生产责任制1.3.1.3 未明确分管负责人、其他负责人的安全职责江西省安全生产条例第 14 条 查看制度 二级51.3.2 安全生产规章制度1.3.2.1 烟花爆竹生产企业未建立以下制度：药物存储管理、领取管理和余（废）药处理制度，特种作业人员管理制度，从业人员安全教育培训制度，安全检查制度，新产品、新药物研发管理制度，安全设施设备维护管理制度，原材料购买、检验、储存及使用管理制度，厂（库）区门卫值班（守卫）制度，重大危险源（重点危险部位）监控管理制度，安全生产费用提取和使用制度，劳动防护用品配备、使用和管理制度，工作场所职业病危害防治制度烟花爆竹安全生产许可证实施办法(安监总局令第 54

9、号)第 13条查看有关制度 三级61.3.2.2 烟花爆竹经营企业未建立以下制度：仓库安全管理制度，仓库保管守卫制度，防火防爆安全管理制度，安全检查制度，事故应急救援与事故报告制度，产品检验验收制度，从业人员安全教育培训制度，违规违章行为处罚制度，安全生产费用提取和使用制度烟花爆竹经营许可证实施办法(安监总 局令第 65 号) 第 6 条查看有关制度 三级1.3.2.3 未落实负责人和涉药生产线负责人值班（带班）制度国务院安委会办公室关于烟花爆竹生产经营企业贯彻落实（国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知）的实施意见（安委办201030 号）查看有关制度及记录二级1.3.2.4 未落实礼花

10、弹生产企业礼花弹产品电子编码管理制度礼花弹安全生产条件（AQ4121-2012）查看有关制度及记录二级1.3.3 安全生产操作规程1.3.3.1 未按规定制定各岗位安全操作规程中华人民共和国安全生产法第18、22 条查看制度、核查岗位 三级71.4.1 主要负责人、安全管理人员培训教育1.4.1.1 未按规定进行安全培训生产经营单位安全培训规定（国家安监总局令第 3 号）第9、10 条查看有关资料 二级1.4.2.1 特种作业人员未取得特种作业操作证特种作业人员安全技术培训考核管理规定（国家安监总局令第30 号）第 5 条核查岗位，查看有关资料二级1.4.2 特种作业人员 1.4.2.2 特种

11、作业人员特种作业操作证未按期进行复审特种作业人员安全技术培训考核管理规定（国家安监总局令第30 号）第 21 条查看有关资料 二级1.4.3 特种设备作业人员培训教育1.4.3.1 特种设备作业人员未取得有效的特种作业操作证特种设备安全监察条例国务院令第 549 号第 38 条核查岗位，查看有关资料二级1.4.4 危险工序作业人员培训教育1.4.4.1 从事药物混合、造粒、筛选、装药、筑药、压药、切引、搬运等危险工序和烟花爆竹仓库保管、守护的特种作业人员未取得安全资格证烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法(安监总局令第 54号)第 14 条、烟花爆竹安全经营许可证实施办法(安监总局令第65

12、号)第 8 条核查岗位，查看有关资料二级1.4.5.1 未落实新进员工的“三级”安全教育培训生产经营单位安全培训规定（国家安监总局令第 3 号）第12、13 条查看记录 二级1.4.5.2 未落实“ 四新” 教育培训生产经营单位安全培训规定（国家安监总局令第 3 号）第 17条查看记录 二级1.4 安全培训教育1.4.5 一般从业人员培训教育1.4.5.3 未落实转岗、重新上岗等安全培训生产经营单位安全培训规定（国家安监总局令第 3 号）第 17条查看记录 二级81.4.5.4 再培训不符合要求生产经营单位安全培训规定（国家安监总局令第 3 号）第 13条查看记录 三级1.4.5.5 采用新工

13、艺、新技术、新材料，或者使用新设备时，未对从业人员进行岗位安全技能培训中华人民共和国安全生产法第26 条现场抽查从业人员及培训记录二级1.4.5.6 未落实对相关方等其他人员安全培训与安全告知企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）第 5.5.4 条 查看记录 三级1.5.1.1 无安全投入使用计划，未按国家规定提取和使用安全生产费用中华人民共和国安全生产法第20 条 查看记录 三级1.5.1 安全投入计划及使用 1.5.1.2 提取安全技术措施经费投入不符合安全生产要求中华人民共和国安全生产法第20 条、财政部、国家安监总局关于印发企业安全生产费用提取和使用管理办法的通知（财

14、企201216 号）查看记录 三级1.5 安全投入1.5.2 保险 1.5.2.1 未依法参加工伤保险 中华人民共和国安全生产法第48 条 查看记录 三级1.6 相关方面管理1.6.1 采购管理1.6.1.1 未与生产企业签订规范的购销合同烟花爆竹安全经营许可证实施办法(安监总局令第 65 号)第 25条检查相关合同 三级91.6.1.2 采购非法生产、经营的烟花爆竹和产品质量不符合国家标准或者行业标准规定的烟花爆竹烟花爆竹安全经营许可证实施办法(安监总局令第 65 号)第 22条查看安全生产许可证和检验报告二级1.6.1.3 采购黑火药、引火线时，未报所在地县级安全监管局备案烟花爆竹安全经营

15、许可证实施办法(安监总局令第 65 号)第 25条查看相关资料 二级1.6.1.4 采购烟雾型、摩擦型烟花产品烟花爆竹安全与质量（GB10631-2013）第 4.1 条 查资料 二级1.6.2.1 向零售商销售礼花弹等按照国家标准规定应当由专业人员燃放的烟花爆竹烟花爆竹安全经营许可证实施办法(安监总局令第 65 号)第 34条查资料 二级1.6.2.2 生产或经营（批发）企业将烟花爆竹产品销售给无相关资质的单位和个人烟花爆竹安全经营许可证实施办法(安监总局令第 65 号)第 22条查资料 二级1.6.2.3 销售非法生产、经营的烟花爆竹和质量不符合国家标准或者行业标准规定的烟花爆竹烟花爆竹安

16、全经营许可证实施办法(安监总局令第 65 号)第 22条查资料 二级1.6.2 销售管理1.6.2.4 将 A、B 级产品和需要加工、安装的C、D 级产品销售给个人消费者烟花爆竹安全经营许可证实施办法(安监总局令第 65 号)第 22条查资料 二级101.6.2.5 无供货零售点清单烟花爆竹安全经营许可证实施办法(安监总局令第 65 号)第 22条查资料 三级1.6.3.1 未实现流向登记计算机管理烟花爆竹流向登记通用规范（AQ4102-2008） 查资料 二级1.6.3 产品流向管理 1.6.3.2 产品流向登记不符合标准要求烟花爆竹流向登记通用规范（AQ4102-2008） 查资料 三级1

17、.6.4.1 无与配送区域范围和配送对象数量相匹配的配送人员烟花爆竹安全管理条例(国务院令第 455 号)第 23 条查驾驭员及押运员证件一级1.6.4 产品配送管理 1.6.4.2 无与配送区域范围和配送对象数量相匹配的配送车辆烟花爆竹安全管理条例(国务院令第 455 号)第 23 条查有关车辆运输资质一级1.7.1 未按规定进行重大危险源辨识、评估和安全管理危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（国家安监总局令第40 号）第 7、8、11、12 条查制度、记录 二级1.7.2 未按规定进行登记、建档、备案等中华人民共和国安全生产法第37 条 查档案 三级1.7.3 未按规定对重大危险源进行监测监控危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（国家安监总局令第40 号）第 13 条查设计文件 三级1.7 重大危险源管理1.7.4 未按规定对重大危险源安全生产状况进行定期检查危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（国家安监总局令第40 号）第 15、16 条查看记录 三级1.8 个体防护装备配备1.8.1 未 按 规 定 配 备 个人 防 护 用 品 、装 备中 华 人 民 共 和 国 安 全 生 产 法 第 42 条 、江 西 省 安 全 生 产 条例 第 12 条查看现场 二级