杭州软件外包产业竞争力分析【开题报告】.doc

1、毕业论文开题报告题目杭州软件外包产业竞争力分析专业班级国际经济贸易一、选题的背景、意义软件产业作为信息产业的核心，是世界各国优先发展的战略性产业，它对经济和社会发展、创新型国家建设具有先导性和战略性作用。随着全球经济一体化和计算机技术的飞速发展，客户对软件系统的要求越来越高。为了保持优势，企业开始选择软件外包的策略。这将带来巨大好处，在发展软件外包的同时，使国家的核心能力和核心竞争力及科技发展水平得到了很大的提高。对于发包国家，在提高科技竞争力的同时，降低了企业的生产成本和交易成本，提高了经济效益和社会效益，其他的相关产业也将得到一定程度的发展，就业几率得到提高，国家经济状况得到改善。因此，外

2、包越来越受到软件企业的青睐，软件外包已成为世界软件业发展的一种趋势。国际分析机构预测，中国将逐步成为继印度之后的全球第二大外包国。对政府而言，软件外包贸易也是当前我国鼓励重点发展的贸易形式，对于改善我国对外贸易增长的质量和效益，促进外贸整体结构的优化升级也具有重要的意义。据国家工业与信息化部发布的信息，我国软件市场销售额正以30左右的速度持续递增，到2010年底将突破10000亿元大关。杭州市作为商务部正式授牌的服务外包示范城市之一，不仅拥有发展服务外包产业的完善的通讯、交通、网络等基础设施，还有丰富的人才储备和教育科研机构。面对经济发展转型需求、面对要素资源制约等各方面客观因素，有36所高校

3、、近40万在校大学生的支撑，杭州发展附加值高的软件外包可以说是势在必行、动力强劲。但是，在外包产业国际转移的背景下，杭州市承接软件外包既面临着与国外服务外包城市的竞争，也面临着与国内其他基地城市的强烈竞争。那么，杭州市吸引软件外包的“区位吸引力”到底如何这需要我们队杭州市软件外包的经济环境进行深入的研究。综上所述，研究杭州市软件外包产业的竞争力，有着深远的现实意义。二、相关研究的最新成果及动态（一）软件外包概念的界定1、外包的定义“外包”一词源于1990年，CARYHAMEL和CKPRAHALAD在为哈佛商业评论写一篇题为企业的核心竞争力的文章时，首次使用了“外包”这个词。在学术界现有的研究里

4、，国内外研究文献中对于外包的定义，都是说法不一的。目前被广泛接受的来自美国外包问题专家的标准定义法“外包指大企业或者其他机构过去自我从事（或者预期从事的）工作转移给外部供应商。”表1外包概念的界定提出者概念的界定提出时间LOB和VENKATRAMAN外部供应商从事与企业整体或部分生产设施相关的物资或人力资源活动1992KOTABE由来自世界各地独立的供应商向企业提供产品或者零部件和成品活动1992WILLCOCKS等为获得预期结果，把组织部分或全部信息技术和相关服务交给第三方管理1994LEI和HITT企业依赖外部资源制造零件或者从事其它增值活动1995ALTINKEMER把一个组织的部分或全

5、部IT职能转包给外部供应商的行为，由供应商代表组织利益进行管理1995GROVER把组织的部分或全部IT职能交给外部服务供应商的实践1996GILLEY和RASHEED从用户到供应商的资产转移，由供应商负责外包业务2000资料来源尹建华，王兆华，苏敬勤的资源外包理论的国内外研究评诉/科研管理，2003年9月美国外包研究机构指出，无论是经济繁荣时期还是随退时期，外包都是关系企业生存和发展的重要经营管理手段。在经济衰退时期，外包不仅可以降低运营成本，还能增强企业适应市场变化的速度和灵活性；在经济上升时期，外包可以节约机会成本，集中资源发展核心业务以增强企业的核心竞争能力，扩大经营规模，开辟新的市场

6、。2、软件外包的定义软件外包是软件与信息服务外包的简称，是指企业将一些非核心的软件项目、信息服务、应用管理和商业流程等原本内部完成的业务，发包给企业外第三方完成，以降低成本、优化产业链、提升企业核心竞争力。3、软件外包的内涵广义上来说，软件外包等同于IT外包，因为广义的软件业涵盖了IT产业中除了硬件制造以外的所有活动。在一般意义上来讲，软件外包和IT外包在业务范围和外包动机上既有重叠又有区别。按业务领域来分，软件外包主要分为信息技术外包ITO和业务流程外包BPO两类。ITO主要包括编程、测试等软件开发工作；BPO覆盖领域更广，同时业务层次也更高，除编程、测试等工作外，还涉及对项目进行需求分析、

7、系统设计、框架设计等工作。因此，BPO比ITO对接包企业的管理水平和服务水平有更高的要求。刘绍坚（2007）将软件外包的内涵划分为两个层次，狭义的理解仅指需求方将单纯的围绕软件而进行的设计、编码、测试、后期维护等行为委托给外部服务供应商，广义的理解是一切包括信息服务在内的信息技术外包。（二）国外主要研究动态软件外包具有科技含量高、资源消耗低、环境污染少、附加值高、促就业能力强等特点，它的发展不仅有利于提高服务贸易的水平，同时也能改善服务贸易的结构。因此不管是欧美发达国家还是亚太地区及一些列发展中国家，都较为青睐这种极具成本优势的外包模式。学术界对于软件外包的研究，主要集中在以下几个方面第一、软

8、件外包形成的动因；第二、软件外包产业发展的影响因素；对软件外包运作过程中存在的问题的研究。1、对软件外包形成的动因研究（1）比较优势理论大卫李嘉图在其代表作政治经济学及赋税原理一书中提出了比较优势贸易理论。该理论认为，如果一个国家在本国生产一种产品的机会成本（用其他产品来衡量）低于在其他国家生产该产品的机会成本的话，则这个国家在生产该种产品上就拥有比较优势。每个国家根据“两利相权取其重，两弊相权取其轻”的原则，集中生产并出口具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势”的产品。导致软件外包的根本原因，就是国家与国家之间的要素禀赋差异。近几年印度、中国等发展中国家的软件外包产业的迅猛发展，让我们

9、越来越清晰的看到，比较优势对于软件外包产业形成的明显动因。当然相对于美国等发达国家高端的技术人才、严谨的知识产权保护，中、印等发展中国家的比较优势并不是技术，而是较为低廉的劳动力。通过教育的投入培养出具有软件开发能力的“软件工程师”，不仅能够改善这些地区和国家轻、重工业结构的失衡格局，同时也能提升软件行业的生产技术水平，提供其在国际竞争中的地位。（2）企业核心竞争力理论帕拉德和哈默1990在著名的哈佛商业讨论中第一次提出了“核心能力”（CORECOMPETENCE）的概念，认为企业要在竞争中保持长期主动性，就必须培养自己的核心能力。企业核心竞争能力理论成为90年代企业理论和战略管理领域的一支奇

10、葩，这种由能力所产生的竞争优势是绝对竞争优势。所谓的业务或者服务外包就是企业注重核心竞争力，根据自身特点，专门从事某一领域内某一专门业务，将其他非核心业务外包给其他企业。“软件外包就是企业为了专注核心竞争力业务和降低软件项目成本，将软件项目中的全部或部分工作发包给提供外包服务的企业完成的软件需求活动。”虽然现在的学术著作中对于软件外包定义的界定不是很统一，但是研究有关企业核心力竞争的学者直接从企业核心竞争力理论给软件外包下了这样的定义。出于增强企业核心竞争力这样的目的，软件外包公司会承接客户部分流程的开发和服务，随着服务的深入，软件外包公司比客户更了解和熟悉这部分的业务流程，也对这部分的行业知

11、识更专业。通过服务流程的不断规范化、行业领域知识的积累和深化，企业逐步形成了自身的核心竞争力。（3）国际生产折衷理论英国瑞丁大学邓宁教授在1977年和1981年分别提出和阐述了国际生产折衷理论。他认为，国际生产的特点及行为模式取决于资产所有权结构、企业内部化优势及国家区位优势。这些因素反映企业所从事的经济活动的本质、场所以及企业自身的特性，这些特性决定了企业在国际市场上经营的战略选择。经济活动方式所有权优势内部化优势区位优势直接投资出口转让特许权从发包商的角度，我们可以将外包活动理解为跨国公司的一种经济活动方式。就软件外包提供商而言，所有权优势可以指技术垄断、规模经济和专业化程度、知识产权、管

12、理经验、范围经济等。即当任何一个软件外包企业满足所有权优势就有可能成为跨国公司的软件接包国。（4）交易成本理论威廉姆森（1985）在交易成本理论中指出“资产专用性”的概念。在如下四种条件下，组织倾向于市场交易，即进行业务外包。第一，资产专用性的最佳水平极低，无论从规模经济角度还是从治理成本角度上看，都是市场采购更有利；第二，资产专业性的最佳水平极高，内部组织更为有利；第三，对于中间状态的资产专用性，两种成本存在较小差异时，可通过部分采购和部分制造的混合治理结构，但是这两种决策都达不到最优；第四，在更一般的情况下，组织通过外包以寻求降低生产成本的机会，如果节约的成本被外包过程中产生的成本和费用所

13、抵消，那么，组织更倾向于实习纵向一体化；如果节约的成本高于合同契约方式的成本，那么更组织倾向于市场交易，即进行业务外包。这种外包理论体现的是“效率边界”的思想。2、对软件外包产业影响因素的研究不少学者对软件外包产业的影响因素进行了分析和探讨，这些因素也是各外包承接方提供外包竞争力所考查的因素，也是很大程度上决定了一个企业是否进行软件外包发包或者接包活动。GROSSMAN和HELPMAN2004认为生产率、工业规模、合同的完备性、工资水平是发达国家向发展中国家实施跨国外包要考虑的因素,并证明如果高工资国家能够提供良好的基础设施、合作外包方所需要的技能、或者高效率的法律系统以确保外包双方合作关系,

14、它们可能继续吸引外包业务。YEATS2001认为贸易壁垒关税、劳动力成本、运输基础设施和运输成本、政府的影响关税、租金、基础设施、汇率、通讯设施、政局稳定性、良好的商业环境、语言相似性等都是影响发达国家向发展中国家实施外包的重要因素3、对软件外包运作过程中存在的问题的研究国外学者通过了大量的研究指出外包存在许多风险和问题。MGMARTINSONS1993认为外包所具有的风险和缺点是丧失系统的战略柔性；不可转让性；短期费用节俭低于长期高额费用；承包商不能满足企业信息技术的需求等。LACITY和HIRSCHHEIM1994列举了IT外包可能会带来一系列潜在的问题，比如服务质量减低；客户难以事先预计

15、对IT的需求；技术进步导致过去合理的性价比变得不合理等。LACITY1996,1998,1999通过对财富500强中的14家企业IT外包实践的研究发现在外包实践中，承包商并非企业的战略伙伴，其效率也并不一定具备成本优势，这给当时很多热衷于外包的企业敲响了警钟。CLEMONS、HITT和SNIR2000从定性的角度分析了IT外包由隐藏信息、隐藏行为、市场失效、道德风险、信息猎取、不完善契约和有限理性等引发的风险，并讨论了有关的预防与管理措施，如信息甄别、完善监控、与多个外包商合作等。MARYAMITISHANGJINWEI2004分析了英国19952001年的69个制造业和9个服务业的外包情况，

16、得出了结论服务业外包对就业有负面影响，但是这种影响很小。原因在于尽管服务外包持续增长，但其总体规模在GDP中比重较低，而且在英国及其他工业化国家，国内外包的比例远大于离岸外包（三）国内相关文献综述1、对软件外包形成的动因研究在对软件外包形成的动因研究中，我国学者给出了自己的解释，总的来说都和比较竞争优势及核心竞争力相关。李芊蕾2006将外包的原因归结为三个方面，即“比较优势理论”、“战略管理理论”和“交易成本理论”。林毅夫（2004）认为需求不确定性是产生外包的原因之一。即从微观经济学理论角度出发，以需求不确定性为切入点，以外包生产行为提出一个解释，在需求存在不确定性时，外包具有帕累托改进的性

17、质。寇宗来（2004）也在需求存在不确定性的方面，证明了外包可以充当一种风险分担机制，即使外包成本高于生产成本，也有出现外包的可能。此时，外包是规避风险的一种方式之一。中山大学陈菲（2005）在有关服务外包动因机制的研究将服务外包的动因概括为外部环境动因和内部推动力量。技术动因为企业发展服务外包提供技术支持；经济全球化带动资本、信息、劳动力、技术的全球范围内的流动、重组，迫使企业必须通过外包的形式活动长久的竞争优势；企业以技术为依托，利用外包形式能将不同优势资源的合作方整合成为动态联盟，这样不仅能抵御剧烈的市场动荡，更能实现优势互补、资源共享、有效合作。在内部推动力量方面，陈菲认为，服务外包可

18、以通过有效节省成本和关注竞争力来提供企业绩效。袁奇（2005）认为美国离岸服务外包由于内外部因素的结合才得以迅速发展。内部因素归纳为美国科技研发比较优势下降、科技人才供给减少，外部因素归纳为信息技术进步与通信网络的发展、印度等发展中国家科技经济实力的增强。张芬霞等（2005）不仅总结了离岸外包的发展趋势中国和印度已成为全球吸引“离岸外包”最大的两块磁石；越来越多高技术含量、高附加值的业务成为了“离岸外包的”对象；“离岸外包”要求发展中国家将其业务流程外包的层次升级并且扩大；软件行业“离岸外包”的业务比例最大，还提出他们认为的“离岸外包”形成的三大动因经济动因、技术动因与政策动因。李玉红2005

19、从产品价值链理沦出发，把软件外包归结为国际分工的一种新的变化形式，强调在技术革命和经济全球化的推动下，国际分工已不再局限于产品的生产阶段，而是研究扩展到产品的整个价值链中，国家之间的比较优势体现在产品价值链上某些特定环节上，跨国公司为实现其全球战略对整个产品价值链进行拆分，由此带动了国际外包的迅速发展。2、对软件外包产业影响因素的研究虽然国内多数企业均是外包接包方，但是目前多数软件产业外包影响因素的研究学者主要还是基于一个发包国的立场。即外包的决策依据哪一类业务适合外包、哪一类业务不适合外包。王德鲁、周敏2004基于交易费用与核心能力理论构建了外包优化模型，分析了软件外包过程中企业资源的结构特

20、征。在此基础上，采用系统模糊优选原理进行定量分析，评价出对企业价值链环节相对重要性的外包对象。张建华、梅胜和张格2005则把交易成本作为外包决策的主要依据，即认为影响外包的主要因素实际上是企业在纯市场、关系治理和企业科层制之间的权衡。3、对软件外包运作过程中存在的问题的研究杨爽（2007）以价值链理论作为分析工具，通过结合软件外包业务流程和中国软件外包行业现状，构建软件外包产业价值链，通过深入分析产业价值链，发现中国软件外包企业正处于产业价值链的末端，价值创造过程中价值创造最少，人数最多，总体成本最大的环节，获取的利润最少。韩桂丽（2008）总结了多数发展中国家软件企业承接软件外包业务时普遍存

21、在的问题。如企业规模偏小，集中度不高；管理水平低下；软件外包人才不足；培养方式落后；接单渠道狭窄，接单能力有限；知识产权意识薄弱，相关知识缺乏；融资困难,资金不足等三、课题的研究内容及拟采取的研究方法、研究难点，预期达到的目标（一）研究内容本文主要通过运用迈克尔波特“钻石模型”，从理论角度对杭州发展软件外包产业的竞争要素逐一进行分析，并将其与其他软件外包示范城市的比较进一步分析影响杭州市软件外包产业发展的主要因素。在针对如何增强杭州软件外包产业竞争力方面提出建议和政策方面，需要更进一步的分析我国软件外包的发展历程,结合杭州软件外包行业的经营环境特点。只有正确的剖析杭州软件外包企业发展竞争力所在

22、及其存在的问题,才能探寻出真正适合杭州软件外包发展的商务模式，达到这个论文议题的主要目的。本文的研究内容可以总结为一下几个要点。1、杭州市软件外包产业现状及SWOT分析自2001年走上软件外包之路，杭州软件外包产业呈现逐步发展趋势。软件外包产业的速度较前几年已有了很大的进步，但是整体市场规模仍与其他软件外包城市共同面临偏小的尴尬局面。业务层次和软件园区集聚度的高低，是一个城市软件外包产业竞争能力的重要代表。发展软件外包对于杭州现代服务业的创新发展和杭州市产业结构调整都有重要的战略意义。运用SWOT模型，不仅使杭州软件外包产业现状的更加直观，而且结构化和系统化的特征使得对杭州软件外包现状的分析产

23、生的结论更加具有说服力。2、基于钻石模型的杭州市软件外包产业竞争力分析根据迈克尔波特“钻石模型”，我们可以从理论角度对杭州软件外包产业的竞争要素逐一进校分析。在生产要素分析过程中，主要考虑区位、文化、基础设施、人力资源、成本等要素对杭州软件外包竞争力的影响；在需求条件分析过程中，主要从省内市场需求、国内市场需求、国际市场需求三个方面出发进行分析研究。3、软件外包产业竞争力评价指标与评价方法的选取（1）评价指标的选取根据前文对杭州软件外包产业发展特点和影响竞争力因素的分析，本文借鉴波特模型，选取波特钻石模型中的六个因素来建立评估体系。表3软件外包产业的竞争力指标软件外包产业的竞争力指标生产要素指

24、标需求要素指标相关与支持行业指标企业战略、组织结构与竞争状况指标机遇影响因素指标政府影响因素指标（2）评价方法的选取根据评价对象杭州市软件外包产业本身的特点，本文选择灰色关联度分析法。因为影响软件外包产业的因素较多且极为复杂，很多指标数据均无法获得，因此只能选取有限个主要指标进行分析。4、杭州市软件外包产业竞争力比较的实证分析本文选取包括杭州市在内的10个软件外包示范城市，根据选取的评价方法，对选取的指标分别进行比较分析。希望通过比较，能够对杭州市软件外包的建设提出具有参考价值的对策和建议。根据邓聚龙教授在灰色系统的基本方法中给出的基本原理和数学模型，在确定评价指标集和样本数据的采集后，本文将

25、对数据进行标准化处理，最后根据“关联度权重关联系数”的计算公式，并以关联度进行排序便可得到各省软件外包产业的排名。5、增强杭州市软件外包产业竞争力的对策分析企业想把承接国际软件外包的业务做大做强，所先必须与国际软件市场接轨语言能力、技术、管理、知识产权保护、信誉度等各方面的保障必须完善。根据以上对影响杭州市软件外包产业竞争力的因素进行的实证分析，可以看出杭州市相对其他省份存在的竞争力不足的地方。建立良好的人才培养模式、打造知名的软件园区、完善政府支持体系、扩大产业规模配套，实现区域集聚效应等一系列措施都是今后我们在提升杭州软件外包产业竞争力方面可以做的努力。（二）研究方法1、SWOT分析法SW

26、OT是对现状分析的最常见方法之一。通过对研究目标在优势、劣势、威胁和机会等四方面进行客观的陈述，让研究者更加直观、清楚的看到研究目标的问题和优势所在。利用SWOT分析杭州市软件外包产业的现状，可以帮助企业把资源和行动聚集到自己的强项和有最多机会的地方；也可以帮助企业早日发现和攻克本身薄弱的地方，如，杭州软件外包产业规模小、层次低等。2、灰色关联度分析法邓聚龙教授在灰色系统的基本方法的基本理论，灰色关联度分析法是本文进行竞争力分析的最主要研究方法。主要思路和步骤为（1）确定参考数列和比较数列（2）计算关联系数（3）计算关联度（4）根据所求关联度大小排序（三）研究难点1、波特模型建立的假设之一就是

27、研究者了解整个行业的信息，显然在现实生活中这个是很难做到的。因此本文的研究难点之一就是尽可能多的收集研究数据，进行大量观测。由于服务业的特殊性和我国的软件外包产业尚未成熟，因此完整的统计数据时很难获得的。2、虽然在运用灰色关联度分析法的时候不需要大量的数据，但是，灰色关联度分析法不能解决各评价指标之间相关而造成的信息重复问题，因此为了减小其对评判结果的影响，需要反复研究多个评价指标，剔除对结果有重大影响的指标，并最终建立最科学、最具可比性的评价指标体系。四、论文详细工作进度和安排2010年10月确定选题，检索文献；2010年11月下达任务书；2010年12月完成文献综述、开题报告和外文翻译等；

28、2011年3月上交论文初稿；2011年4月论文修改和完善；2011年5月上、中旬论文定稿、评审；2011年5月下旬论文答辩。五、主要参考文献1喻春娇武汉市吸引服务外包的竞争力分析基于武汉市与10个服务外包基地城市的比较研究J经济学研究，2007，（3）2尹建华，王兆华，苏敬勤资源外包理论的国内外研究评诉J,科研管理，2003,9）3郭冰中国软件出口欧美暨离岸软件外包产业研究D天津大学，20054王爱华山东与日本投资贸易合作的热点难点问题研究M北京经济科学出版社，20085刘绍坚中国承接国际软件外包的现状、模式及发展对策研究J国际贸易，2007,66大卫李嘉图政治经济学及赋税原理M北京华夏出版社

29、，20057崔健，史敏，邹奕杰跨国公司服务外包文献综述及最新进展J科技管理研究，2010,28姜荣春国际服务外包浪潮理论、实证与中国战略研究北京对外经济贸易大学出版社，20099韩桂丽我国软件企业承接外包服务中存在的问题及其对策研究D西南财经大学，200810武力超服务外包研究综述J西安电子科技大学学报（社会科学版），2009,711刘小伟我国承接服务外包影响因素研究理论与实证D山东大学，200812赛迪顾问解析中国IT外包服务市场J软件世界，2003（12）545513徐绮忆信息系统委外程度与绩效之影响因素一个二阶层的实证性D台湾国立中央大学，199914纪志坚，苏敬勤，孙大鹏，等企业资源外

30、包程度及其影响因素研究J科研管理，2007,115罗强中国IT外包企业的欧美长征J中国计算机报2008,616胡国良国际软件外包的最新趋势及江苏软件外包竞争力分析J江苏经贸,2008,117邓聚龙灰色系统的基本方法M武汉华中理工大学出版社，199618稽留洋江苏省软件外包产业的竞争力分析与对策研究D江苏大学，200919BAJARIP，TADELISSINCENTIVESVERSUSTRANSACTIONCOSTSATHEORYOFPROCUREMENTCONTRACTSSTANFORDSTANFORDUNIVERSITY，199920CAROL,UPADHYACONTROLLINGOFFSHOREKNOWLEDGEWORKERSPOWERANDAGENCYININDIASSOFTWAREOUTSOURCINGINDUSTRYNEWTECHNOLOGY,WORKANDEMPLOYMENT，200921JOHNGALLAUGHER，GREGSTOLLERSOFTWAREOUTSOURCINGINVIETNAMACASESTUDYOFALOCALLYOPERATINGPIONEEREJISDC，2004122MARYAMITI,SHANGJINWEIFEAROFSERVICEOUTSOURCINGISITJUSTIFIEDIMFWORKINGPAPER，2004