业务流程和风险控制矩阵整理项目RFP.doc

1、 业务流程和风险控制矩阵整理项目RFP鹏华机密 未经许可不得扩散 1鹏华基金管理有限公司不动产资产支持证券投资基金（REITS）项目Request For Proposal（RFP）鹏华基金管理有限公司二一四年四月业务流程和风险控制矩阵整理项目RFP鹏华机密 未经许可不得扩散 21 总则1.1 概述1.1.1 本文件是鹏华基金管理有限公司（以下简称买方）进行不动产资产支持证券投资基金（REITS 公募基金）服务的主要要求，作为供应商（以下简称卖方）制定项目建议书的依据。1.2 知识产权和保密1.2.1 本项目产生的任何成果或交付件其所有权和知识产权将归鹏华所有。1.2.2 鹏华和卖方对于在执行

2、本协议过程中所知悉的对方的商业秘密和技术秘密（“保密信息” ） ，应承担保密义务。双方将另行签订保密协议以规范保密信息的披露。1.2.3 本 RFP 的全部内容和所附加的所有资料都属于买方的商业秘密，卖方必须严格保密，且只能用于编写建议书时作为参考。未经买方授权，卖方不得将 RFP 的内容擅自复制或以任何方式提供给第三方。1.3 澄清要求1.3.1 卖方对于 RFP 有关问题的澄清要求在收到 RFP 3 日内通过书面材料与买方联系（如有） 。1.3.2 买方将在建议书提交最后期限前 3 日内举行澄清会或发出书面说明，对卖方的澄清问题给予答复（如有） 。1.4 项目实施方式限制1.4.1 中标方

3、对中标项目不得转包。1.5 RFP 的修改和解释权1.5.1 买方在招标期间保留对 RFP 进行修改和解释的权利。在递交建议书最后期限以前，由于某种原因，买方可能会对 RFP 进行修改。有关 RFP 的修改将业务流程和风险控制矩阵整理项目RFP鹏华机密 未经许可不得扩散 3用书面材料或传真通知所有得到 RFP 的卖方。1.5.2 考虑到 RFP 的修改会影响卖方建议书的准备，为慎重起见，买方可以延长建议书提交的最后期限，以便卖方有充分的时间准备建议书。1.5.3 在合同正式签署以前，买方将继续保留对 RFP 进行修改的权利。1.6 交付成果形式1.6.1 卖方应向买方提供咨询服务过程以及产出成

4、果的对应电子和纸质文件。电子件要求提供 MICROSOFT OFFICE XP 格式的文件，文件不加密。所有文件应以买方接受的标准书写，应尽量使用基金公司通用的符号和词汇。1.6.2 买方有权复制卖方提供的文件。1.7 时间表日期 事项4月11日 鹏华公司发布项目RFP4月14日 供应商提交“项目建议书”（回标）4月15日 供应商讲标、鹏华评审等业务流程和风险控制矩阵整理项目RFP鹏华机密 未经许可不得扩散 42 项目总体概述2.1 鹏华公司简介鹏华基金管理有限公司成立于 1998 年 12 月 22 日，注册资本 15,000 万元人民币，总部设在深圳，在北京、上海、广州、武汉设有分公司，2

5、013 年 1 月，在深圳前海设立全资子公司鹏华资产管理（深圳）有限公司。目前的股东由国信证券股份有限公司、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.） 、深圳市北融信投资发展有限公司组成，三家股东的出资比例分别为50%、49%、1%，业务范围包括基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。截至 2013 年 12 月 31 日，公司管理 1 只封闭式基金、45 只开放式基金和 7 只社保组合，经过 15 年投资管理基金，公司在基金投资、风险控制等方面积累了丰富经验。 。2.2 项目背景2014 年 2 月 25 日，证监会主席肖钢到前海

6、调研，其间前海管理局副局长李强建议允许以前海人才公寓为标的物设立权益加固定收益型封闭式公募基金，探索保障性质住房新型发展模式。对于前海提出的八项请求事项，肖钢主席现场逐条作出了回应，允许前海试点 REITs 产品。在前海合作区推出房地产投资基金这一重要金融创新，符合前海合作区作为国家金融现代服务业的第一个试验区的历史定位，为全国金融服务业的创新发展探索新路径。相比国际成熟市场，二级市场房地产及土地要素交易是中国资本市场缺失的重要环节之一。不动产资产支持证券投资基金这一创新型金融机制的推出将弥补资本市场的缺失。当前国内投资品种主要为股票、债券，长期缺乏不动产资产支持证券投资基金这样混合收益型大类

7、资产类别，不动产资产支持证券投资基金的推出将为广大投资者提供一类重要的投资品种和理财工具。2.3 项目目标2.3.1 通过优化的方案设计，选择合适的房地产基础资产（包括但不限于位于前业务流程和风险控制矩阵整理项目RFP鹏华机密 未经许可不得扩散 6海深港合作开发区的物业）进行证券化，以公募的方式设立一只创新型不动产资产支持证券投资基金产品。业务流程和风险控制矩阵整理项目RFP鹏华机密 未经许可不得扩散 73 工作范围3.1 基础资产尽职调查：对项目涉及的基础资产进行全面、详尽的尽职调查3.2 项目方案架构设计、相关文件起草、谈判、方案实施：律师需根据各方确定的交易结构、具体问题的谈判成果、监管

8、部门的随时反馈意见，起草符合相应的交易文件，参加商务谈判，跟进、落实方案的实施等。3.3 会计、税务处理：律师需协助会计师、审计师对项目可能涉及的会计、税务问题进行研究、论证，提出税务优化方案等。3.4 申报材料起草、答辩：律师应负责准备、起草、修改上报监管部门的产品申报材料，并就交易所及监管部门反馈的法律问题起草相应的答复，必要时可能应交易所及监管部门的要求进行当面答辩等。3.5 与监管部门的沟通、协调：协助公司与监管部门进行沟通、协调，取得监管部门对本项目的支持和指导并最终取得审核通过。业务流程和风险控制矩阵整理项目RFP鹏华机密 未经许可不得扩散 84 项目成果和交付件4.1 根据本项目

9、、公司的需要及监管部门的要求，出具的各类法律意见书、备忘录等；4.2 根据本项目、公司的需要及监管部门的要求起草的各类协议、文件、申报材料等；4.3 对本项目的方案设计、论证、实施；4.4 其他根据本项目、公司的需要及监管部门的要求需要完成的工作和交付的成果。业务流程和风险控制矩阵整理项目RFP鹏华机密 未经许可不得扩散 95 培训与服务5.1 知识转移和培训5.1.1 卖方应协助买方对监管机构、公司内部人员进行交流与培训（如需） 。5.2 服务5.2.1 咨 询 服 务 过 程 中 及 服 务 终 结 以 后 ， 卖 方 对 于 买 方 的 补 充 要 求 ， 如 果 不 在 实质 上 影

10、响 工 作 量 和 工 作 内 容 ， 应 及 时 和 免 费 地 提 供 交 流 支 持 或 解 决 方 案 建议 。业务流程和风险控制矩阵整理项目RFP鹏华机密 未经许可不得扩散 106 项目验收各阶段的咨询服务成果在各阶段结束提交买方后，由买方组织验收。验收依据为本RFP 及为本项目正式签署的顾问合同等。业务流程和风险控制矩阵整理项目RFP鹏华机密 未经许可不得扩散 117 对建议书的要求供 应 商 所 提 供 的 建 议 书 应 按 照 以 下 内 容 进 行 编 制 ， 顺 序 仅 供 参 考 ：7.1 关于卖方7.1.1 公司介绍7.1.1.1 公司背景7.1.1.2 组织架构及员

11、工7.1.1.3 业务范围、行业地位7.1.1.4 资质证书、营业执照复印件等7.1.2 客户名单和经典案例7.1.2.1 对基金公司的相关咨询服务经验7.1.2.2 类似项目经验7.1.2.3 案例名称、目标和范围、实施周期、项目金额、项目收益等7.2 对项目的理解7.2.1 对鹏华项目需求的理解7.2.1.1 对鹏华业务运作现状的理解7.2.1.2 对鹏华项目的背景、目标和范围的理解7.3 项目交付的要求7.3.1 详细说明交付所包含的主要内容7.3.2 详细描述关键里程碑和实施计划7.3.3 详细说明并承诺卖方准备在咨询项目中投入的律师角色、人数、职责分配、时间投入保证等情况7.3.4 卖方项目管理机制、管理方法和工具等7.3.5 问题与风险的分析及避免7.3.6 其他建议