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2021年证券从业资格证券市场基本法律法规考试真题卷及解析 1 2021 年证券从业资格考试真题及答案解析 考试科目：证券市场基本法律法规 1.证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（ ）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。 A、事中内部控制体系 B、事中管控措施 C、事中监管执法 D、事中风险评估 答案：B 解析：考查廉洁从业的内部控制机制中的制度建设：证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节（包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等 ）及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。 2.（ ）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。 A、董事会 B、监事会 C、高级管理人员 D、股东大会 答
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