FDI对嘉兴机电产品出口影响分析[文献综述].doc

1、毕业论文文献综述题目FDI对嘉兴机电产品出口影响分析引言关于FDI对东道国的出口影响问题在学术界的研究已有很多，最早可以追溯到上世纪四五十年代。随着国际政治、经济环境的不断演变，有关FDI与东道国出口关系方面的讨论一直在变。研究至今，FDI对东道国出口的推动作用基本上已经得到大部分学者的肯定，意见的分歧在于影响的大小和影响的方式。嘉兴近年家电产品的出口额增长迅速。截止2010年11月，嘉兴市机电产品出口总值47624万美元，同比增长470。服装衣着附件、纺织纱线及制品等的出口总额为52256万美元，同比增长276。可见，虽然机电产品在出口总量上还和纺织产品存在一些差距，但发展势头却远远强于纺织

2、产品，有超越纺织产品出口之势。再关注外商直接投资的增长速度，同样也十分可观。到2010年11月为止，嘉兴实际使用外资129948万美元，比2009年同期实际增长242。而合同外资排名前五位的依次是电气机械及器材制造业，通信设备、计算机及其他电子设备制造业，通用设备制造业，交通运输设备制造业和商务服务业。可见，如果外资对出口有促进作用，那么机电产品47的增长速度和其排在各行业首位的外资使用额必然存在联系。中国目前还在入世的过渡期，虽然很多政策享有优惠，但是国际市场上巨大的竞争却已经让很多企业难以招架。今后正式转轨必将面临更大的竞争。因此，倘若FDI对嘉兴机电产业的提升存在明显的促进作用，那么研究

3、他们之间的关系就变得十分必要，科学的引入和使用FDI可以为嘉兴机电产业今后的发展提供更加强的动力。一国外的研究情况（一）FDI和出口关系的理论研究国外对FDI研究最早的有萨谬尔森SAMUEISON，1949和蒙代尔ROBERTMUNDELL，1957，蒙代尔在国际贸易与要素流动1中，基于建立在两个国家、两种产品和两种生产要素的标准国际贸易模型基础上，考察了贸易和投资相互替代的两种极端情况，即禁止性投资如何刺激贸易，和禁止性投资如何刺激投资。他假定A、B两国分别拥有丰富的资本要素和劳动要素，分别出口本国具有比较优势的资本密集型产品X和劳动密集型产品Y。在自由贸易的条件下，贸易会自动打到均衡，并实

4、现商品和要素价格均等。此时，资本的跨国流动不会产生。但是当一国存在贸易壁垒或者说关税时，那么进口国的进口商品价格上升，从而刺激生产，使得进口国的生产要素报酬率提高。即B国的资本边际报酬率上升，为了追求高额的利润，B国就会向A国输入资本，产生资本的国际流动或直接投资。如果A国资本所有者始终沿着RYBEZYNSKI线，即在相同的贸易条件下，随着要素禀赋的变化，两种商品的生产量相应变化,实施跨国直接投资，那么贸易三角形和投资三角形就会以最低的成本相互转化，实现投资对贸易的完全替代。也就是说，他认为在贸易壁垒或关税存在的情况下，一定条件会导致资本的国际流动或直接投资。实际上他是利用了要素比例理论来解释

5、商品的国际流动，而用资本边际产量的差异来解释资本的国际流动。而他所认为的这种绕过关税壁垒以便于克服贸易障碍对资本效率的抵消作用的投资，一般被称为关税引致投资。蒙代尔的这个研究结果是在1950年代以前FDI增长速度超过国际贸易增长速度这个现象进行研究的基础上提出来的。虽然蒙代尔对FDI和国际贸易之间的关系提出了一个新的理论解释，但该理论分析有不完美之处，比如如果存在投资壁垒，则投资成本的提高对贸易的替代就不一定是最佳的选择。但是随着跨国公司海外投资活动的加强，蒙代尔的完全替代论受到了极大的挑战。如前所述的投资壁垒、贸易和投资双重壁垒的存在使投资成本提高，以及市场结构效应使要素资源配置格局发生变化

6、，都导致FDI对贸易的替代效应未必会发生。20世纪70年代末日本学者小岛清2KKOJIMA1973通过借用222标准模型，提出了对FDI和国际贸易之间关系的新理论。他认为，FDI可以在东道国和投资国之间创造新的贸易机会，使贸易在更大规模上进行。一方面FDI会直接导致资本货物，中间投入物和技术与服务的出口，从而会促进母国的贸易；另一方面，FDI作为先进生产函数的转移，会带来成本的降低，效率的提高和信息的跨国流动，因而从整体和长远看，FDI会创造新的贸易需求，推动东道国向母国的出口贸易。他认为FDI并非是单纯的资本流动，而是包括资本、技术、经营管理等生产要素的总体转移，其核心不是货币资本的转移，而

7、是设备等生产资料以及技术、经营管理等技能的转移。投资国和接受国的技术差距越小，技术就越容易移植和普及，所以不用考虑货币资本的移动，在此基础上，他构建了FDI和国际贸易的互补模型。他模型的假定与蒙代尔相比，又增加了两个条件，即1A、B两国在A、B两种产品的生产中，均采用先进的生产函数，而且在B产品的生产上，两国技术差距较小；2A国选择在B产品上对B国进行直接投资。由于小岛清定义的直接投资概念为先进生产函数的转移和普及，生产技术的移植，因此在A国对B国的B产品进行直接投资后，其本国的生产可能性曲线并不会发生变化，但B国的生产可能性曲线发生移动，生产可能性增大，与此同时B国的A、B两个产品的价格比率

8、向右移动，与变化后生产可能性曲线相交，得到新的最佳生产点及消费点。小岛清的互补模型实际上证明了，FDI会创造贸易机会，从而导致了贸易的发展。因此他所认为的贸易互补效应实际上是贸易创造效应。他的理论分析为发展中国家利用FDI，扩大贸易进而促进经济增长，提供了理论依据。在70年代初期，佩瓦斯DOUGLASDEWRRIS和史密斯ANDREWSCHMITZ等提出，FDI可以提高东道国出口的效率，可以刺激本国的进口。MUCHIELLI和CHEDOR1999对90年代持FDI对出口有积极作用观点的文献做了综述，他们指出，FDI的引入不单单是资本的引入，就是说，FDI除了我们肉眼可见的资金帮助外，国外投资商

9、拥有国内企业所不具备的国际市场经验和知识以及更完善的国际销售网络、更先进的技术及管理经验，因此外国直接投资除了提供建设工厂等基础设施之外，更可以大大提高一国商品的国际竞争力，从而从长远角度促进出口发展。（二）FDI和出口关系的实证研究国外学者对FDI的实证研究比国内早，因为研究面广，涉及世界上各种国情的国家，所以研究结果存在这样那样的差异。例如有些学者认为FDI和出口是双向作用，有的认为是单向作用，又如有的认为FDI对出口用很强的推动作用，有人则认为没有或是没有太明显的关系甚至是起消极的作用。这些差异的存在是因为各个国家对FDI的吸收应用情况、FDI的类型以及FDI的质量等都不一样。接下来本文

10、对这些观点做了简单的总结一类是FDI对出口的影响是单向的且促进作用明显。这类国家具有吸收FDI的基础以及消化FDI的策略。典型的如中国，新加坡等。这些发展中国家拥有比较完整的基础设施，本身拥有一定的技术基础和经营管理基础。而且吸收FDI的最主要目的之一是为了弥补本国资金和技术上的不足。对外政策开放，并且国家的发展策略是外向型经济。故而在此类国家，FDI对出口的促进作用比较明显。JUN和SINGH31996的实证结论就是这种观点。他们的结论中就指出，在新加坡等发展中国家，FDI对出口具有十分明显的推动作用。因为对类似的发展中国家来说，FDI进入后填补了当地资金上的空缺并且带来了先进的技术等。这些

11、因素致使引入国相应的产业得以更高层次的发展，引起出口额的增加。但是在欠发达国家，或者基础设施、自然资源等条件并不理想的国家，FDI的作用就变得不那么明显。如尼日利亚、哥斯达黎加、哥伦比亚等。因为在这类国家，外资虽然能填补资金空缺，但是这类国家缺少吸收消化FDI的基础。如该国不具备优良港口，或者道路设施等不完善，导致即便吸收了FDI增强了行业的竞争力，但是出口通道不通畅，导致对出口的作用不明显。另一种情况是，比如该国引入的是自动化机械类型的外资，但是该国此前并没有此类行业的产生，或者只是刚刚起步，那么该国吸收该FDI就变得十分困难。导致FDI的效应趋向于零。JUN和SINGH1996的实证结论也

12、是同样证明了这种观点。在哥伦比哑、哥斯达黎加、埃及、马来西亚、墨西哥、尼日利亚，外国直接投资与出口之问没有显著的相关性。第二类观点是出口的业绩吸引了外资的进入。这也不难理解，良禽择木而栖，外资自然选择回报率高的国家、行业进行投资，以求利润最大化。但即便是持这类观点的学者，也不否认FDI对出口的推动作用。HEIN41992的研究通过对拉美以及东亚洲各国数具的分析，指出那些成功实施了促进出口政策的国家吸引了大量外国直接投资；出口的扩张在先后次序上要先于外国直接投资的增长。虽然他主要证明了出口扩张导致外资增长，但是他的研究同时表明了FDI对出口又存在推动作用，推动的机制也是资金、技术上的增长。ERI

13、CSSON和IRANDOUST5（2001）和LUCAS61993的结论也都是证明了这点。虽然他们都是研究FDI和出口的作用关系、方向，但是他们的研究中都肯定了在政策开放的有一定基础的发展中国家，FDI确实对出口存在促进机制。二国内的研究情况虽然开始时间晚于国外，研究范围小于国外，但国内有关FDI对我国出口贸易影响的研究也非常多，研究面也比较广。主要研究重点分布在FDI对我国的出口的因果关系检验、对我国出口总量、结构升级、技术外溢等方面。因为本文的目的在于研究FDI对嘉兴机电产品出口的影响，所以对FDI和产品出口之外的关系不做过多的说明。下文根据此前各学者的研究结果进行了简单的分类。（一）FD

14、I对出口影响的理论研究1引入FDI的作用国内相关研究虽然晚于国外，但关于FDI对出口的推动作用机制的研究和国外有类似的结果，都分为有积极作用和有消极作用（或说作用不明显）两派。同国外研究结果一样，推动作用主要表现在以下几方面1弥补国内资金的不足，这是引进外资最直观的作用表现。也是肉眼直接可见的益处。引进外资使得基础设施的建设成为可能，对产品的产量增加具有明显的正相关作用；2引进国外先进的技术和管理经验。国内除了缺少启动资金以外，更缺少的是相关的科学技术。我国一直被奉为制造大国，但很少有响彻国际市场的自主产品，引进外资同时引入的科技使得国内相关产业的科技水平得以提升，进而产品的使用价值提升以促进

15、在国际市场的竞争力的提高；3促进产业结构升级4培训了员工，使得劳动力素质上升；关于这方面，郑京平7在数量经济技术经济研究中发表的从经济原理看外商直接投资的利与弊中对FDI引入的优缺点做了如下总结。该总结中就提到FDI引入的优点有（1）弥补国内资本不足，带动经济快速增长。近10余年来，尤其是90年代以来，我国国民经济的快速发展主要是靠固定资产投资带动。这其中外资的大量进入起了重要作用；（2）引进国外先进技术和管理经验，促进产业结构升级；（3）训练了一只职业大军；（4）充分发挥比较优势，增强了对外贸易的竞争力。5挤入效应。挤入效应的机制在于，对于资本存在量较少的实际经济情况来说，FDI的边际效率较

16、高，在乘数作用下，外商直接投资带来了国民经济增长又带动了国内投资的增长，即存在挤入效应。但该情况基本上只存在于发展初期，如1993年前的广东（李晓峰、唐丹丹8）。为此，我们需要充分发挥高质的FDI和优质的国内资本对经济增长的协进作用，规避FDI对国内优质资本的消极挤出效应。这需要政府提高广东技术水平和创新能力的投资力度并优化外资来源结构，适当减少来自港澳台地区技术含量低、与国内相关行业在低层次水准上竞争的外资。多吸收欧美高技术含量高竞争水准的竞争。2不同动因FDI和出口贸易的关系因为外资涉足的行业领域不同，外资进入的目的不同等，外资对出口的影响也不尽相同。到底哪些类型的外资对出口才有帮助，值得

17、引入国深思。国内也有相关的学者对此类问题做了详细的研究，其中比较全面的有唐心智、吴萍9等。这里根据各学者的研究，将动因分成了三类（1）自然资源寻求型投资的贸易效应此类外资主要的进入目的是开采并利用该国的廉价自然资源为自己提供低廉的成本。推动出口的机制主要是原材料采集之后的出口。所以对出口的促进很有限。（2）市场寻求型投资的贸易效应此类即国外资本直接在该国投资建厂的形式。分为两类一种是目的为了占领该国市场的投资，这类外资对出口的促进不是很大，反而会排挤国内相关产业，使得国内企业压力增大。但另一方面，这种外资的进入带来了技术、销售网络、经营经验等。国内企业的效仿学习、竞争会促进国内行业的发展，从而

18、间接的促进出口；另一种是贸易型的外资企业，作为生产供出口的基地，这种除了第一种包含的所有优点外，更很少和国内企业抢占国内市场。它以该国廉价的劳动力或者资源为建厂目的，主要为了占领其他市场，所以比第一种更能促进吸收国的出口。虽然该类型FDI会对母国的出口贸易产生各种复杂的影响，但从对美国、瑞典等国的实证分析的结果可以看出，FDI同母国的出口额之间存在着明显的正相关关系，即投资对出口所产生的互补、创造效应明显大于贸易创造效应，因此，能扩大母国的出口。（3）效率寻求型投资的贸易效应跨国公司由于通过广泛获取了不同区位的战略性资源，有可能增强母公司的出口竞争力，间接影响了母国的出口。另一方面，由于海外子

19、公司可能在当地获得更廉价的中间产品或劳务，就会减少从母国的进口，因而可能缩小母国出口。由于效率寻求型对外直接投资对母国出口贸易影响的复杂性，因此，很难准确确定其对母国出口规模的影响。（二）FDI对出口关系的实证研究在国内的众多研究中，FDI对出口的影响包括正向的、反向的、以及相互的。但鉴于本文只研究FDI对出口的有利影响，故不对反向以及相互的影响做综述。下文将FDI对出口的影响的研究分成了两方面，一类是FDI对出口额的研究，另一类是对产品结构升级方面的研究。1FDI促进出口额增长关于FDI对出口额影响关系的研究，国内大多数学者的方法是利用EVIEWS进行格兰杰因果检验、协整检验等。在研究结果上

20、存在的差异较小。至于差异的原因，本文认为主要因素还是各学者研究的地域不同。这跟国外学者的研究结果存在差异的原因类似。因为即便是一个国家，国内各地的实际情况或多或少的都存在差异，发展程度也有高低之分，这和国外各国的情况存在差异一样。而根据区位因素和发展程度来说，处于东部的地区，如珠三角、长三角、胶东半岛等，由于改革开放以来基础设施的建设比较完善和比内地更好的地理优势以及更早的开放政策等，吸收消化FDI的能力强，加上高等院校密集，在培养人才和科研方面都存在极佳的优势。所以，在东部地区，“学习效应”和“扩散效应”就表现的更加淋漓尽致。因此FDI在东部不单单是推动出口额的增长，更能提高经济的质量，实现

21、经济增长方式的转变（沈坤荣博士10）。张战梅11也在她的研究中总结到，中国东部外商直接投资、出口、经济增长均是非平稳的时间序列，他们之间存在长期稳定的均衡关系。误差修正模型的统计指标表明，该模型具有较好的拟合精度。进一步吸引外商对该地区的投资，将会促进东部地区的出口增长、经济发展。所以在该类区域，FDI对出口存在明显的推动作用，且推动程度远远高于全国平均水平。全国范围的研究和仅仅东部地区的研究也证明了这一点。陈波12以全国的总体情况数据作为研究材料，他得到的研究结果是在19861997年间，每年1的FDI都会给下一年带来029的出口增长。桑卓13利用我国1983至2007年的数据，使用时间序列

22、的单位根检验、协整检验、格兰杰因果检验等手法对全国范围进行研究，研究的结果表明虽然FDI对出口存在推动作用，但作用并不是很明显。但钱明霞14以江苏省作为研究对象的研究结果则显示，江苏省FDI和出口总额之间存在长期稳定关系，即协整关系。FDI变动1个百分点，出口额将同向地变动1622百分点。可见江苏省FDI对出口的推动作用比全国明显高出很多。综合姜涛15和杜思霖16对于山东的研究显示，即便山东对FDI的应用还有不合理指出，但FDI对出口的推动作用仍很大，2006年，山东FDI企业对出口的贡献率为5243。十分可观。2FDI促进出口产品结构升级FDI之所以能促进出口，另一个原因就是改善了产品的出口

23、结构。最直白的表示就是FDI进入之前，该国技术不够、国外市场的销售经验不足，因此只能出口初级产品或者即便是制成品也不容易满足国外对产品设计方面等的要求等。FDI的进入则恰好弥补了这一点。FDI带来的技术和经验使得国内企业得以将产品进行各种深加工，使得产品结构得到升级，产品价值加大，国外销量上升等等。刘重力17比较研究了中国出口商品结构与国外出口商品结构，发现FDI促进了我国机电产品出口的增长。原因在于我国对外资经验的学习引用。杨迤18、许和连和赖明勇分别使用相关系数检验、协整分析技术和误差修正模型、回归分析方法分析了FDI对我国出口贸易的影响，均指出FDI对我国工业制成品出口的影响要显著大于对

24、初级产品出口的影响，因为工业品的分类结构有更大的改善空间，而初级产品只是质量高低的差别，在产品结构上改善甚微。潘辉19、江小娟20、陈继勇21等也都持有FDI改善了我国的出口商品结构的观点。但外资对商品结构的改善并非立竿见影，改善效果的体现有一定的滞后性。奚君羊、刘卫江22就FDI对我国出口额进行了回归分析，指出FDI对出口商品结构的改善具有一期滞后性，且出口额与当年FDI相关性高于其与历年累积的FDI。但不管怎样，他们的研究都说明了外资企业在我国出口商品结构中的决定作用日趋明显。三其他关于FDI和出口关系的研究陈建忠在FDI对江苏外贸影响的实证分析23中，选取了1995年至2009年江苏省F

25、DI和进出口的数据为样板。考虑到滞后问题，他对FDI、进出口进行交叉分析，得出滞后期应选择为两期，根据ALMON多项式消除序列相关性，利用EVIEWS软件进行回归分析，得到回归模型。他得到的结果是（1）FDI每变动1引起出口增长217，即当期FDI增长百分之1引起当期出口增长095；上期FDI增长1使出口增长03；之后两期的FDI增长1造成当期出口增长092，分析结果表明，江苏省FDI对出口的促进作用较为明显。（2）FDI变动1会引起进口增长2301，即当期FDI增长1使当期进口增长0491；滞后二期的FDI增长1使当期进口增长09，分析表明，FDI对江苏进口的拉动作用较为明显。综合起来说。F

26、DI对江苏外贸的进口出口效应都十分明显，但比较之下，进口效应大于出口效应，江苏外贸发展某种程度上依赖于外商直接投资，这反映FDI的来料加工特征比较明显。评述综上所述，国内外关于FDI对出口的影响的研究已有很多，而且研究的范围很广，涉及各个方面。从国内外学者研究的结果看，FDI促进受援国出口增加的主要作用机制在于为引入国带来了国际上先进的科技、管理经验、国际市场竞争经验等；填补了引入国的资金空洞；在一定情况下促进引入国国内企业优胜略汰，促进产业升级等方面。所以若想FDI对本地特定行业有推动作用，那该FDI就应该包括本地该行业所未有的技术、管理模式、经营网络、经营经验等。FDI对出口有怎样的关系还

27、是要依FDI的质量以及引入地区的情况而定。FDI的质量包括它是否包含国内还未拥有或者极少拥有的高新科技；是否能促进产业升级而非仅仅是挤出国内投资进而产生垄断；是否是国外为了环境的考虑而转移来的高污染非可持续产业等等。引入地区的情况包括该地的政策是否开放，对FDI的引入的管理政策是怎样；该地有无吸收FDI的公共设施等条件等等。所以政府应该谨慎的引入FDI，对将引进的FDI严格的监控，确保该FDI对本地该行业有一定的益处。另外，该地区，FDI促进出口还是出口吸引了FDI对本地该行业是挤入还是挤出都需政府要认真对待。这给本文研究FDI对嘉兴机电产品出口的影响提供了很好的借鉴。近年来，随着嘉兴FDI引

28、入量的不断增加，机电产品的出口额也迅速飙升。鉴于不同形式不同质量的FDI对不同国家不同地区产生的效应都不一样，所以研究FDI对嘉兴机电产业的影响将会对嘉兴机电产业的发展有一定的帮助。中国还处于入世的过渡阶段，今后的国际竞争将会更加激烈。所以研究FDI对嘉兴机电产品的影响，供其思考今后的发展途径十分必要。这也是本文的写作目的所在。参考文献1ROBERTMUNDELLINTERNATIONALTRADEANDFACTORMOBILITYJAMERICANEEONORNICREVIEW19572小岛清对外贸易论M天津南开大学出版社，19873JUNKWSINGHHTHEDETERMINANTSOFF

29、OREIGNDIRETINVESTMENTINDEVELOPINGCOUNTRIESTRANSNATIONALCORPORATIONS19964ERICSSON,J,IRANDOUST,MONTHECAUSALITYBETWEENFOREIGNDIRECTINVESTMENTANDOUTPUTACOMPARATIVESTUDYINTERNATIONALTRADEJOURNAL20015HEINSTRADESTRATEGYANDTHEDEPENDENCYHYPOTHESISACOMARISONOFPOLICY,FOREIGNINVESTMENTANDECONOMICGROWTHINLATINAM

30、ERICANANDEASTASIAECONOMICDEVELOPMENTANDCULTURALCHANGE19926LUCASRONTHEDETERMINANTSOFDIRECTFOREIGNINVESTMENTEVIDENCEFROMEASTANDSOUTHEASTASIAWORLDDEVELOPMENT19937郑京平从经济学原理看外商直接投资的利与弊J数量经济技术经济研究2000（10）8李晓峰、唐丹丹FDI对广东内资投资挤出、挤入效应的分析N浙江工商职业技术学院学报201099唐心智、吴萍不同动因FDI与对外贸易相互关系研究J中国商贸201010沈坤荣中国外资引入与进出口的政策效应经济

31、计量检验与分析J统计研究1998（5）11张战梅中国东部地区FDI、出口与经济增长的关系N山东工商学院报2007（5）12陈波FDI与中国对外贸易的实证分析J财经论丛20061113桑卓FDI对进出口贸易的影响效应的实证研究J当代经济研究20097714钱明霞江苏省FDI出口贸易效应的实证分析J国际经贸2009（13）15姜涛青岛利用外商直接投资的问题及对策J经济研究（2010）16杜思霖FDI对山东出口影响的实证研究N（2007）17刘重力中国产品出口结构研究J南开经济研究2000518杨迤外商直接投资对中国进出口影响的相关分析J世界经济，2000（2）19潘辉FDI与我国出口总量与结构影响的实证分析J世界贸易组织动态与研究2010（17）20江小娟中国山口增长与结构变化外商投资企业的贡献J南开经济研究2002221陈继勇国际直接投资的新发展与外商对华直接投资研究M北京人民出版社，200422奚君羊、刘卫江外商直接投资的贸易效随实证分析上海财经人学学报2001623陈建忠FDI对江苏外贸影响的实证分析J观察2010524盛玉明外商直接投资、对外贸易与经济增长J兰州学刊2010（8）25吴德进福建省FD对外贸易与经济增长关系的实证研究J国际贸易问题2007（10）