嘉兴紧固件企业应对欧盟反倾销策略研究[文献综述].doc

1、毕业论文文献综述题目嘉兴紧固件企业应对欧盟反倾销策略研究引言随着中国经济的迅速发展和对外贸易的扩大，国际贸易保护主义抬头，频繁对我国低成本高效率的产品采取行动，中国企业面对越来越频繁的跨国指控。目前我国己经成为世界上部分国家滥用反倾销措施的最大受害者。本文首先对倾销与反倾销内涵作了简单的界定，然后对国内外学者的理论研究做了文献回顾，对我国遭遇反倾销的原因以及应对措施进一步归纳总结，找出存在的问题，便于我国企业更好地应对国外发起的反倾销调查，增强企业的应诉能力，切实维护行业利益，促进公平贸易的良好发展。一、倾销与反倾销内涵及界定（一）倾销与反倾销1994年关贸总协定乌拉圭回合谈判达成的关于实施1

2、994年关税与贸易总协定第六条的协议（简称反倾销协定）是目前最具权威的国际反倾销法。该协定第2条第1款对倾销的定义作了明确的规定“如果在正常贸易过程中，某项产品从一国出口到另一国，该产品的出口价格低于在其本国内消费的相同产品的可比价格，亦即以低于其正常的价值进入另一国的商业渠道，则该产品将被认为是倾销。（二）反倾销法的历史发展世界上第一个以成文法形式对倾销加以制止的国家是加拿大，它于1904年颁布了反倾销法。新西兰于1905年，澳大利亚于1906年，南非于1914年，美国于1916年都先后颁布了反倾销法。随着国际贸易的发展和国际市场竞争的日益激烈，商品倾销现象越来越多，形势越来越复杂。原有GA

3、TT第六条就显得不够完善，不够细致。为此，GATT组织了有关成员国进行多次谈判。前后制定了1967年反倾销守则、1979年反倾销守则和目前国际社会共同遵守执行，WTO认可的1994年反倾销协议。制定的初衷是为了限制和抵制倾销，可以消除或抵销不公平价格的差异，从而达到公平贸易的目的。一旦严厉程度超过了这个限度，它就会成为一种贸易保护措施，一种有效程度超过关税壁垒的非关税壁垒。二、国外对倾销与反倾销的相关研究国外对倾销和反倾销问题研究开始的比较早，尤其美国和欧盟一批学者长期对这个问题的进行跟踪，使其理论逐渐得到丰富，并经历了从传统倾销理论到现代倾销理论乃至当代理论的演变。JACOBVINER传统倾

4、销理论的代表人物，他于1923年出版了倾销国际贸易中的一个问题这一经典专著，第一次对倾销进行了系统全面地阐述。传统倾销理论的理解就是“全国性市场之间的价格歧视”，即在国内外两个市场销售同质产品，国内市场的售价高于国外市场。VINER在书中还指出倾销的基本条件是垄断和保护。在随后相当长的一段时间对倾销问题的研究都是基于他的分析基础之上。随着贸易模式的发展，传统的倾销理论不能解释经济社会出现的一些新问题，于是出现了现代倾销理论。ETHIER1982最早将低于成本销售纳入到倾销的研究范畴，解释了为什么市场竞争会出现低于成本销售现象，对传统倾销理论提出的倾销基本条件给予扩展。他考虑了存在产品需求条件改

5、变时的不完全调节的要素市场，这一条件对大多数当代问题至关重要，而在传统理论中完全排除了对它的考虑。于是作为对传统倾销理论的不错，他提出另一个理论，并称之为现代倾销理论即在一个不确定的世界中，倾销是国内要素市场和国际商品市场之间关系的一个整体部分。90年代起，理论又有了新的发展，从价格分析转向战略分析。另外，在90年代，因为倾销理论已经基本趋于成熟，而国际上反倾销的使用却在不断扩大，所以从反倾销角度进行的理论研究日益增多。在此期间，博弈论被广泛地用来解释倾销和反倾销的战略行为。并且这一阶段的研究开始使用经济计量分析方法考虑一项反倾销投诉和调查的基本因素，很多学者作了大量的实证分析。90年代以来反

6、倾销博弈文献日渐增多，其中影响较大的有ANDERSON、FISCHER、PRUSA、ROSENDORFF、STAIGER、WOLAK、THARAKAN等。FINGER1981、PRUSA1996等论文采用美国的数据进行分析，得出普遍一致的结论进口渗透、国内产业就业和产业的资本存量/饱和度这三种可观察变量似乎是提起反倾销诉讼的基本决定因素。PRUSA解释了美国在19801985年期间大多数反倾销案被中止的原因以及反倾销税对贸易的影响，并构建了一个讨价还价的模型。FINGER1989研究汇率变化对美国反倾销申请的影响，发现美元贬值导致更多的反倾销申请。KNETTER和PRUSA2000重新考虑这个

7、问题，得出了不同的理论。它们的模型显示汇率也影响损害裁定，事实上，汇率对损害裁定的影响与对倾销计算的影响方向是相反的，美元贬值使进口渗透率降低，从而降低损害裁定的可能性。因此，汇率对反倾销的影响取决于损害和倾销计算哪个更重要。KNETTER和PRUSA对此进行检验，发现美元贬值导致反倾销的增加，说明损害裁定对一项申请的成功更重要。他们还发现，GDP的降低也导致反倾销的增加。FISCHER1992重点从数量、价格、市场占有率与反倾销政策、福利等方面分析研究了贸易保护的内在动因及其企业行为；STAIGER和WOLAK1992构建了一个连续函数的随机博弈模型，研究国内反倾销法对国际贸易的影响和外国垄

8、断；ANDERSON1992从多米诺倾销DOMINODUMPING角度分析了倾销产生原因、出口国对本国企业出口倾销的鼓励原因及其对国际贸易与国际市场占有率的影响，从反面揭示了反倾销有示范效应，其博弈模型的突出特点是没有沿用经典的双寡头、两国间倾销与反倾销博弈，而是放在多国背景下构建的。BOWN2006研究表明，从长期来看，反倾销措施具有明显的累计效应，即一旦对某一产业实施反倾销保护措施，那么该产业就会长期依赖政府保护，反倾销保护措施就难以撤销。因此，反倾销措施的实施成本很高。BOLONIGENPARK2004通过实证研究认为，因为出口国可以通过限制自己的出口行为从而减少甚至消除反倾销税的影响，

9、出口国可以通过停止向本国出口而避免缴纳反倾销税，因而进口国征收反倾销税的裁决对社会福利并无增进作用。FEINBERGKARAOLSON2004通过实证分析指出，在实施反倾销措施的过程中，尽管受到国家宏观经济状况、政治因素和产业竞争力状况的影响，但报复动机同样起着十分重要的作用。FEINBERGREYNOLDS2006也认为，本国实施反倾销措施更易针对曾经对本国进行反倾销调查的国家，即成为一种报复行为。三、国内对倾销与反倾销的相关研究与国外的研究比较，国内的倾销与反倾销研究开展得比较晚，相对缺乏系统化和深入化。在所能查阅到的文献中，大约2/3的文献是从法学角度进行讨论的。尽管从经济学角度进行研究

10、的相对较少，主要是对中国非市场经济地位的理论分析，但也不乏一些好的观点和贡献。（一）我国遭遇反倾销原因沈瑶2009以竞争优势国际间转移的观点，研究了自重商主义时期以来国际倾销与反倾销史上的重要现象，力图探讨倾销发生、发展的内在规律，深入分析倾销与反倾销的经济效应，解释本世纪70年代以来国际倾销与反倾销矛盾尖锐化的原因，并讨论了在中国出现的这一问题。陈力2003认为在欧盟针对中国的反倾销指控中，“非市场经济”问题依然是我国遭遇大量反倾销诉讼的主要原因，困扰我国外贸及出口企业的最大难题之一。其他学者如李金玲、李晓燕2006；曲丹2007；方丰霞2007；陈启琛2007；刘金平2006；李雪冬200

11、9等也在诸多研究中得出相似结论。2001年11月，中国加入WTO，这意味着中国总体的市场经济地位获得了世贸组织各成员方的承认，但是在中国人世议定书中，中国政府却作出了一个现实的选择，即允许包括欧盟在内的其他成员方在2015年之前继续在反倾销中将中国视为“非市场经济国家”，从而使用“替代国”类似产品国内价格来比较，由此计算出倾销幅度。这种不合理做法，不仅导致了我国产品倾销的成立，而且倾销程度比较高。宋和平2003认为反倾销法的实质是补偿因同类产品即国内产品和进口产品之间竞争而导致国内产业的损害。同类产品是反倾销法中一个重要法律概念，贯穿于反倾销调查过程的始终，是确定被调查进口产品范围和国内产业范

12、围进而进行损害评估的起点和标准。郭蕊、王静2006则认为是中国出口企业自身的原因。长期以来，我国出口的大宗出口商品多是劳动密集型产品，附加值较低，再加上我国劳动力、原材料成本较低，从而造成出口产品价值较低，容易给进口国造成低价倾销的印象加之行业管理协调力度不够，常常降价竞销，以低价抢占国际市场，对进口国同类企业构成了一定威胁，扰乱了正常的外贸出口秩序。孙玺2008的观点也类似。更有甚者，利用应诉企业已获取的“无损害”胜诉结果，继续大搞低价竞销，致使我国不断陷入反倾销指控的恶性循环之中。唐青阳2005则认为是一些国家贸易保护主义抬头，越来越多的国家把反倾销作为保护主义手段。近年来欧盟西方国家经济

13、普遍不景气，这使得贸易保护主义日益猖狂。而WTO严格限制了配额、许可证等非关税措施的使用，但反倾销却是其重要原则，而且实施过程相对机动灵活。于是各国纷纷把反倾销作为保护本国区产业、抵制不公平竞争的重要武器。这就大大提高了反倾销手段的使用频率，从而增加了我国产品被指控倾销的次数。（二）我国应对反倾销措施1政府层面刘长青2002政府有关部门要对外贸企业进行有效的宏观调控，进一步深化外贸管理体制的改革，针对企业特点，从政策上支持企业进行反倾销应诉。对企业进行反倾销应诉应大力支持，发布正确的市场信息，给企业正确的指导。刘超2009认为中国要加快经济结构调整，延长企业的产业链。在处理贸易摩擦时，除了加强

14、和完善传统的谈判等外交手段，还有要利用WTO争端解决机制，加快专业人才培养，才能提高政府的反倾销力度。戴启秀2009在政治层面上的五个建议是以中国的“双轨制”制度创新应对完全市场经济问题的争论；避免中欧双方出现在相同的利益层面进行选择和博弈；根据欧盟内不同的经济治理模式，制度目标国出口战略；根据冲突领域确定具体磋商议题；提高案例理解和分析质量、避免“自我检讨”。2企业层面李朝良2009指出在企业内部建立反倾销机制是重中之重。企业建立反倾销预警机制，快速反应机制的关键是培养熟悉国际反倾销法律的人才。另外，企业内部要配置应对反倾销的高效信息沟通体系，建立一套完善的符合管理规范的会计管理基础将有利于

15、及时向外方提供“正常价值”资料，有利于保持主动。陈力2003；裴向军、肖玲风2004的观点认为中国出口企业是反倾销诉讼的直接主体，企业一定要引起高度重视，决不可消极等待，坐以待毙。积极或消极这两种不同的态度，会对企业的命运产生截然不同的结果。企业积极应对反倾销诉讼并依法进行市场经济地位、分别税率裁决及替代国的抗辩对于争取有利裁决结果，维护我国在欧盟的贸易利益。相应地，肖伟2005认为企业在立案前化应诉为预防，充分利用反倾销预警机制；立案后积极应诉，主动配合调查，提出有力的抗辩。实践证明面对反倾销，不应诉就是未战先败，将市场拱手相让。3行业协会层面任迎伟2006认为对于市场和政府均不能解决的问题

16、，即在市场这只“看不见的手”和政府这只“看得见的手”之外，还应引入“第三只手”自治性的中介组织。在充分发挥行业组织作用的同时，必然弱化政府在相关领域的监管作用，有利于我们改善“非市场经济”负面形象，使政府行为及企业行为更加符合其他国家特别是美国和欧盟提出的有关市场经济的标准。4政府、企业、协会三位一体蒋小红2004认为反倾销防范是一个系统的工程，反倾销是针对企业行为的，但引起倾销的因素许多是与政府行为相关联的，或者说是单个企业无法解决的。行业协会是企业和政府之间的桥梁和纽带，既是企业走向市场的向导，也是企业权益和社会经济秩序的维护者。在预防和减少反倾销指控方面，应该构筑起政府、企业和行业协会三

17、位一体的综合体系。吴新洲2009提出建立有效的跨国经营战略是根本措施。在企业内部建立反倾销机制是重中之重，与国内同行、政府及非政府组织合作是非常必要的。四、评述综合上述国内外学者对倾销和反倾销的理论研究，我们对世界反倾销历史发展进程有了进一步了解，现代的学者站在前人的肩膀上，对其理论进行补充完善，与时俱进，从传统的倾销理论到现代倾销理论以至当代，深刻体现了经济与法律的时代特性。当然，前人学者的理论成果也给我们留下了一定的研究空间。本文还初步探讨了倾销对我国对外贸易带来的影响及目前面临的反倾销形势。随着我国加入WTO和对外贸易的扩大，如何应对国外反倾销就是我们面对的一个严峻的课题。研究如何利用W

18、TO的相关规则，获得相应的权利和地位；如何坚持开放和参与国际竞争，探索合理的贸易结构和产业布局，分散反倾销风险，营建公平、有序的外贸环境，对嘉兴市紧固件产业的发展具有重要的理论意义。参考文献1美雅各布瓦伊纳倾销国际贸易中的一个问题M北京商务出版社，20032EITHER,WILFREDJ“DUMPING”JJOURNALOFPOLITICALECONOMY,VOL901982,PP4875053FINGER,JMICHAEL,“THEINDUSTRYCOUNTRYINCIDENCEOFLESSTHANFAIRVALUECASESINUSIMPORTTRADE”JQUARTERLYREVIEWO

19、FECONOMICSANDBUSINESSVOL211981,PP2602794FINGER,ROBERTM“EXCHANGERATESANDUNFAIRTRADE”JREVIEWOFECONOMICSANDSTATISTICSVOL711989,PP7047075KNETTER,MICHAELMANDTHOMASJPRUSA,“MACROECONOMICFACTORSANDANTIDUMPINGFILLINGSEVIDENCEFROMFOURCOUNTRIES”R,NBERWORKINGPAPERNO8010,20006FISCHER,RONALDD,“ENDOGENOUSPROBILITY

20、OFPROTECTIONANDFIRMBEHAVIOR”JJOURNALOFINTERNATIONALECONOMICSVOL321992PP1491637STAIGER,ROBERTWANDFRANKAWOLAK,“THEEFFECTOFDOMESTICSANTIDUMPINGLAWINTHEPRESENCEOFFROEIGNMONOPLIST”JJOURNALOFINTERNATIONALECONOMICSVOL321992PP2552878ANDERSON,JAMESE,“DOMINODUMPINGCOMPETITIVEEXPORTERS”JTHEAMERICANECONOMICREVI

21、EWVOL821993,PP65839ANDERSON,JAMESE,“DOMINODUMPINGANTIPING”JTHEAMERICANECONOMICREVIEWVOL351993,PP13315010沈瑶倾销与反倾销的历史起源J世界经济，20020811陈力欧盟对华反倾销“非市场经济”问题探析J欧洲研究，20030312李金玲，李晓燕“非市场经济地位”相关问题的理论分析J前沿，20060113曲丹中国市场经济地位问题研究D外交学院，200714方丰霞应对反倾销中“市场经济地位”问题与对策研究D厦门大学，200715陈启琛应对欧盟反倾销中市场经济地位问题探究D厦门大学，200716刘金平

22、“非市场经济地位”与中国的市场化改革J巢湖学院学报，20060517李雪冬当前我国遭遇反倾销的成因及对策J法制与经济，20091118宋和平产业损害调查中若干问题的理论思考，200319郭蕊，王静国外频繁对华反倾销的深层原因与对策选择J国际经贸，20060320孙玺关于我国频遭反倾销的思考J运城学院学报，20080121唐青阳欧盟反倾销制度与实务研究M北京法律出版社，200522刘长青我国反倾销应诉的障碍及对策J20020123刘超适当论欧盟反倾销应对策略M北京中国商务出版社200924戴启秀欧盟反倾销法及其对中国实施类型以19952002年案例为例M上海同济大学出版社，200925李朝良建立反倾销预警机制J企业导报，20091226裴向军，肖玲风面对反倾销的四大对策J浙江树人大学学报，20040427肖伟国际反倾销法律与实务（欧共体卷）M北京知识产权出版社，200528任迎伟论行业组织的作用与应对国外对华反倾销J西南交通大学学报，20060129蒋小红欧共体反倾销法与中欧贸易M北京社会科学文献出版社，200430吴新洲中国如何应对国外对华反倾销J北方经贸，20090131彭文革，徐文芳倾销与反倾销法论M湖北武汉大学出版社，199732张新娟欧盟反倾销法非市场经济规则研究J法学家，200306